ANEXE din 1 februarie 2013privind stabilirea metodologiei de efectuare a analizelor de risc la securitatea fizică a unităților ce fac obiectul Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor și protecția persoanelor

EMITENT

MINISTERUL AFACERILOR INTERNE

Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 164 bis din 27 martie 2013 Notă ...
Conținute de INSTRUCȚIUNILE nr. 9 din 1 februarie 2013, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 164 din 27 martie 2013.

Anexa nr. 1

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE
RISC PENTRU INSTITUȚIILE DE CREDITARE (BĂNCI)

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

	Criterii	Elemente de evaluare		Variabile	Punctaj ponderat	Procentaj ponderat	Punctaj asociat
1	CRITERII SPECIFICE				25	100,00%	25
	CARACTERISTICI UNITATE	1,1	Criminalitate caracteristică zonală	Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata	4		4
		1,2	Criminalitate caracteristică locală	Cartier/Zona cu o rata a criminalității ridicată	4		4
		1,3	Accesibilitate	Posibilitate de disimulare/fugă rapidă	3		3
		1,4	Vecinătăți	Izolată	4		4
		1,5	Caracteristici locale exterioare	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus	3		3
		1,6	Tip unitate	Agenție mică	4		4
		1,7	Compartimentare interioara	Zona de tranzacționare pe direcția de acces in apropierea intrării	3		3
2	CRITERII DE SECURITATE				65	100,00%	65
2A	PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ				20	100,00%	20
2.1	zona de acces și zona perimetrală	2,1,1	Protecție suprafețe vitrate	Suprafețe vitrate necertificate	1,5		1,5
		2,1,2	Tâmplărie	Uși și ferestre din elemente constructive necertificate	1,5		1,5
		2,1,3	Acces clienți	Ușa simplă	1,5		1,5
		2,1,4	Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie	Alte materiale de construcție	1,5		1,5
2.2	zona de tranzacționare	2,2,1	Compartimentare operatori numerar	In sistem deschis	3		3
		2,2,2	Relație operator numerar - Client	In sistem deschis	1		1
2.3	zona de depozitare	2,3,1	Amplasare și dotare	Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun	2		2
2.4	zona de expunere		-	-	-		-
2.5	zona de transferuri	2,5,1	Trasee de transport intern numerar	Prin zona accesibilă clienților	2		2
		2,5,2	Puncte de transfer către exterior	Ușa de acces destinată clienților	1		1
2.6	zona de procesare	2,6,1	Amplasare	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate	1		1
2.7	zona echipamente de securitate	2,7,1	Amplasare echipamente	În încăpere cu alta destinație	1		1
2.8	zona de tranzacții cu automate bancare	2,8,1	Certificare compartiment valori și ancorare	Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistență la efracție și ar	2		2
		2,8,2	Compartimentare	Automat bancar neseparat fizic (deschis)	1		1
2B	SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE				30	100,00%	30
2.9	subsistem de detecție a efracției	2,9,1	Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv	NU	2		2
		2,9,2	Detecție cu principii diferite zona de depozitare	NU	0,5		0,5
		2,9,3	Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spațiile cu valori	NU	2		2
		2,9,4	Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere și	NU
			în spațiile de tranzacționare
		2,9,5	Buton unic semnalizare ulterioară producere jaf	NU	0,5		0,5
		2,9,6	Semnalizare forțare seif/tezaur	NU	1		1
		2,9,7	Conectare Ia dispecerat monitorizare permanetă	NU	4		4
		2,9,8	Existență temporizare ușă acces zonă de depozitare	NU	2		2
		2,9,9	Posibilitatea utilizării codurilor duress	NU	1		1
2.10	subsistem TVCI	2,10,1	Supraveghere video zone acces (din interior și exterior), tranzacționare, transferuri și acces zonă de depozitare	NU	4		4
		2,10.2	Stocare imagini video pentru 20 zile	NU	2		2
		2,10,3	Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de	NU
			acces și recunoașterea în rest
2.11	subsistem control acces	2,11,1	Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior	NU	2		2
		2,11,2	Acces controlat in zonele de depozitare, procesare numerar și a echipamentelor de securitate	NU	3		3
		2.11.3	Acces controlat in zona de tranzacționare	NU	1		1
2C	PAZA				15	100,00%	15
2.12	măsuri asigurate cu personal	2,12,1	Paza	Fără pază	5		5
		2,12,2	Intervenție	NU	5		5
		2,12,3	Transporturi valori	neorganizat	5		5
3	CRITERII FUNCȚIONALE				10	100,00%	10
		3,1	Depozitare numerar (noaptea)	Mare peste (>) 100000 EUR	1		1
		3,2	Nivel mediu operațiuni cash/zi	Mare peste (>) 50000 EUR/zi	1		1
		3,3	Operațiuni periodice valori mari în numerar	Frecventa ridicata	1		1
		3,4	Frecventa transporturi valori	Frecventa ridicata	1		1
		3,5	Număr salariați	1 sau 2	2		2
		3,6	Experiența profesională	sub 25% cu experiența mai mare de 3 ani	1		1
		3,7	Existenta proceduri de lucru de securitate	proceduri inexistente	2		2
		3,8	Întreruperi alimentare energie electrica	Frecvente	0,5		0,5
		3,9	Întreruperi comunicații	Frecvente	0,5		0,5
4	ALTE CRITERII				0		0
		4,1	Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului	Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului	0	0	10
		4,2	Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului	Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului	0	0	-10
PUNCTAJ TOTAL					100	100,00%	100
	Admisibilitate
CONCLUZIE				NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII	Elemente de evaluare nenominalizate		Comentarii evaluator	Punctaj
4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total			-	0
SE DESCRIU AMENINȚĂRi ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTEREA RISCULUI	4.1.1
	4.1.2
	4.1.3.
	4.1.4
	4.1.5
	4.1.6
	4.1.7
	4.1.8
	4.1.9
	4.1.10
4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total			-	0
SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICl SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI	4.2.1
	4.2.2
	4.2.3
	4.2.4
	4.2.5
	4.2.6
	4.2.7
	4.2.8
	4.2.9
	4.2.10

DATA ELABORĂRII		EVALUATOR	DENUMIRE/NUME și PRENUME	ȘTAMPILĂ/ SEMNĂTURĂ
		PERSOANA JURIDICĂ/FIZICĂ AUTORIZATĂ
		REPREZENTANT LEGAL
		SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

100 75 50	Unitate situată în localitate cu rată a criminalității ridicată	1.1 Criminalitate caracteristică zonală
	Unitate situată în localitate cu rată a criminalității medie
	Unitate situată în localitate cu rată a criminalității scăzută
100 75 50	Cartier/Zonă cu o rată a criminalității ridicată	1.2 Criminalitate caracteristică locală
	Cartier/Zonă cu o rată a criminalității medie
	Cartier/Zonă cu o rată a criminalității scăzută
100 75 50	Posibilitate de disimulare/fugă rapidă	1.3 Accesibilitate
	Posibilitate de disimulare/fugă medie
	Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
50 40 75 25 75 100	Unități bancare	1.4 Vecinătăți
	Spații comerciale cu pază
	Spații comerciale fără pază
	Zonă cu prezență permanentă ale unor forțe de ordine
	Rezidente
	Izolată
50 75 100	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens	1.5 Caracteristici locale exterioare
	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
50 75 100 25 75	Sucursala	1.6 Tip unitate
	Agenție mare (>10 angajați)
	Agenție mică
	Agenție Supermarket/Universitare/Instituții
	Agenție rurală
100 75 25	Zona de tranzacționare pe direcția de acces în apropierea intrării	1.7 Compartimentare interioară
	Zona de tranzacționare în lateral în apropierea intrării
	Zona de tranzacționare în încăpere diferită față de acces
25 50 100	Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale	2.1.1 Protecție suprafețe vitrate
	Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate
	Suprafețe vitrate necertificate
25 50 100	Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată	2.1.2 Tâmplărie
	Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate
	Uși și ferestre din elemente constructive necertificate
50 75 100	Hol de intrare cu ușile interblocate	2.1.3 Acces clienți
	Uși automate
	Ușă simplă
40 60 100	Beton	2.1.4 Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie
	Zidărie groasă (min. 150 mm)
	Alte materiale de construcție
25 50 50 0 75 100	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc	2.2.1 Compartimentare operatori numerar
	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
	În sistem combinat, deschis și închis (pt. valori mari)
	Unitate fără operațiuni cu numerar la ghișeu
	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
	În sistem deschis
0 25 75 100	Unitate fără operațiuni cu numerar la ghișeu	2.2.2 Relație operator numerar - Client
	Ghișeu amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor
	Ghișeu din elemente necertificate
	În sistem deschis
0 10 40 60 100	Unitate fără depozitare	2.3.1 Amplasare și dotare
	Cameră de tezaur
	Seif certificat amplasat în incintă separată
	Seif certificat amplasat în spațiul comun
	Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
40 50 100	În afara programului de lucru cu publicul	2.5.1 Trasee de transport intern
	Prin zone inaccesibile clienților
	Prin zona accesibilă clienților
50 75 100 25	Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior	2.5.2 Puncte de transfer către exterior
	Ușă de acces inaccesibilă clienților
	Ușa de acces destinată clienților
	Transfer în afara orelor de program cu publicul
0 25 50 100	Unitate fără procesare numerar	2.6.1 Amplasare
	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc
	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
25 50 100	Încăpere separată cu acces controlat	2.7.1 Amplasare echipamente
	Încăpere separată cu încuiată mecanic
	În încăpere cu altă destinație
25 50 100 0	Automat bancar cu seif certificat pentru clasă medie de rezistență la efracție și ancorare	2.8.1 Certificare compartiment valori și posibilitate de ancorare
	Automat bancar cu seif certificat pentru clasă minimă de rezistență la efracție și ancorare
	Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistență la efracție și ancorare
	Unitatea fără automat bancar
25 50 100 0	Automat bancar amplasat în incintă separată și asigurată	2.8.2 Compartimentare
	Automat bancar separat cu măști amovibile
	Automat bancar neseparat fizic (deschis)
	Unitatea fără automat bancar
50 100	DA	2.9.1 Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
	NU
50 100	DA	2.9.2 Detecție cu principii diferite zona de depozitare
	NU
50 100	DA	2.9.3 Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spațiile cu valori
	NU
50 100	DA	2.9.4 Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere și în spațiile de tranzacționare
	NU
25 100	DA	2.9.5 Buton unic semnalizare ulterioară producere jaf
	NU
50 100	DA	2.9.6 Semnalizare forțare seif/tezaur
	NU
50 100	DA	2.9.7 Conectare la dispecerat
	NU
25 100	DA	2.9.8 Existență temporizare ușă acces zonă de depozitare
	NU
50 100	DA	2.9.9 Posibilitatea utilizării codurilor duress
	NU
50 100	DA	2.10.1 Supraveghere video zone acces (din interior și exterior) tranzacționare, transferuri și acces zonă de depozitare
	NU
50 100	DA	2.10.2 Stocare imagini video pentru 20 zile
	NU
50 100	DA	2.10.3 Calitatea imagini care permite recunoașterea clienților
	NU
50 100	DA	2.11.1 Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior
	NU
50 100	DA	2.11.2 Acces controlat în zonele de depozitare, procesare numerar și a echipamentelor de securitate
	NU
50 100	DA	2.11.3 Acces controlat în zona de tranzacționare
	NU
25 50 100	Permanentă	2.12.1 Paza
	Temporară
	Fără pază
50 100	DA	2.12.2 Intervenție
	NU
50 75 25 100	efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază	2.12.3 Transporturi valori
	efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
	transferate în același imobil/complex
	neorganizat
25 50 100	Mic sub (<) 50000 EUR	3.1 Depozitare numerar
	Mediu între 50000 și 100000 EUR
	Mare peste (>) 100000 EUR
25 50 100	Mic sub (<) 25000 EUR/zi	3.2 Nivel operațiuni cash
	Mediu între 25000 și 50000 EUR/zi
	Mare peste (>) 50000 EUR/zi
25 50 100	Frecvență redusă 1/zi	3.3 Operațiuni periodice valori mari
	Frecvență medie
	Frecvență ridicată
25 50 100	Frecvență redusă 1/săptămână	3.4 Frecvență transporturi valori
	Frecvență medie
	Frecvență ridicată
100 75 25	1 sau 2	3.5 Număr salariați
	între 3 și 5
	> 5
25 50 100	peste 50% cu experiență mai mare de 3 ani	3.6 Experiență profesională
	peste 25% cu experiență mai mare de 3 ani
	sub 25% cu experiență mai mare de 3 ani
25 75 100	proceduri existente și însușite de personal	3.7 proceduri de lucru de securitate
	proceduri existente
	proceduri inexistente
100 75 50 10	Frecvente	3.8 Întreruperi alimentare energie electrică
	Fluctuații de tensiune
	Accidentale
	UPS/Generator alimentare echipamente securitate și comunicații
100 50 0	Frecvente	3.9 Întreruperi comunicații
	Rare
	Back-up comunicații securitate în alt mediu ethnic decât cel de bază
100 75 50 25 10 0	Impact major (9,10, > 10)	4.1 Elemente cu effect pozitiv (+ risc)
	Impact semnificativ (7,8)
	Impact mediu (5,6)
	Impact redus (3,4)
	Impact minim (1,2)
	Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
100 75 50 25 10 0	Impact major (9,10, > 10)	4.2 Elemente cu effect negativ (- risc)
	Impact semnificativ (7,8)
	Impact mediu (5,6)
	Impact redus (3,4)
	Impact minim (1,2)
	Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 2

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUȚIILE DE
CREDITARE TIP ORGANIZAȚII COOPERATISTE ȘI INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

	CRITERII	ELEMENTE DE EVALUARE		VARIABILE	Punctaj ponderat	Procentaj ponderat	Punctaj asociat
1	CRITERII SPECIFICE				25	100,00%	25
	CARACTERISTICI UNITATE	1,1	Criminalitate caracteristică zonală	Unitate situată în localitate cu rata a criminalității ridicată	4		4
		1,2	Criminalitate caracteristică locală	Cartier/Zona cu o rata a criminalității ridicată	4		4
		1,3	Accesibilitate	Posibilitate de disimulare/fugă rapidă	3		3
		1,4	Vecinătăți	Izolata	4		4
		1,5	Caracteristici locale exterioare	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus	3		3
		1,6	Tip unitate	Agenție rurală	4		4
		1,7	Compartimentare interioara	Zona de tranzacționare pe direcția de acces în apropierea intrării	3		3
2	CRITERII DE SECURITATE				65	100,00%	65
2A	PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ				20	100,00%	20
2.1	zona de acces și zona perimetrală	2,1,1	Protecție suprafețe vitrate	Suprafețe vitrate necertificate	1,5		1,5
		2,1,2	Tâmplărie	Uși și ferestre din elemente constructive certificate	1,5		1,5
		2,1,3	Acces clienți	Ușa simplă	1,5		1,5
		2,1,4	Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie	Alte materiale de construcție	1,5		1,5
2.2	zona de tranzacționare	2,2,1	Compartimentare operatori numerar	În sistem deschis	3		3
		2,2,2	Relație operator numerar - Client	În sistem deschis	1		1
2.3	zona de depozitare	2,3,1	Amplasare și dotare	Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun	2		2
2.4	zona de expunere		Nu este cazul		-		-
2.5	zona de transferuri	2,5,1	Trasee de transport intern numerar	Prin zona accesibilă clienților	2		2
		2,5,2	Puncte de transfer către exterior	Ușa de acces destinată clienților	1		1
2.6	zona de procesare	2,6,1	Amplasare	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate	1		1
2.7	zona echipamente de securitate	2,7,1	Amplasare echipamente	În încăpere cu alta destinație	1		1
2.8	zona de tranzacții cu automate bancare	2,8,1	Certificare compartiment valori și posibilitate de ancorare	Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistență la efracție și ancc	2		2
		2,8,2	Compartimentare	Automat bancar neseparat fizic (deschis)	1		1
2B	SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE				30	100,00%	30
2.9	subsistem de detecție a efracției	2,9,1	Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv	NU	4		4
		2,9,2	Detecție cu principii diferite zona de depozitare	NU	2		2
		2,9,3	Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spațiile cu valori	NU	3		3
		2,9,4	Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere și în spațiile de tranzacționare	NU	2		2
		2,9,5	Posibilitatea programării de partiții distincte pentru spațiile cu valori	NU	1		1
		2,9,6	Semnalizare forțare seif/tezaur	NU	1		1
		2,9,7	Conectare la dispecerat monitorizare permanentă	NU	4		4
		2,9,8	Existență temporizare ușă acces zonă de depozitare	NU	2		2
		2,9,9	Posibilitatea utilizării codurilor duress	NU	1		1
2.10	subsistem TVCI	2,10,1	Supraveghere video zone acces {din interior și exterior), tranzacționare, transferuri și acces zonă de depozitare	NU	3		3
		2,10.2	Stocare imagini video pentru 20 zile	NU	2		2
		2,10,3	Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de acces și recunoașterea în rest	NU	3		3
2.11	subsistem control acces	2,11,1	Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior	NU	1		1
		2,11,2	Acces controlat în zona de tranzacționare, depozitare, procesare și echipamente de securitate	NU	1		1
2C	PAZĂ				15	100,00%	15
2.12	măsuri asigurate cu personal	2,12,1	Paza	Fără pază	5		5
		2,12,2	Intervenție	NU	5		5
		2,12,3	Transporturi valori	neorganizat	5		5
3	CRITERII FUNCȚIONALE				10	100,00%	10
		3,1	Depozitare numerar (noaptea)	mare peste 50000 EUR	2		2
		3,2	Nivel mediu operațiuni cash/zi	mare peste 30000 EUR / zi	1		1
		3,3	Operațiuni periodice valori mari în numerar	Frecvență ridicată	1		1
		3,4	Frecvență transporturi valori	Frecvență ridicată	1		1
		3,5	Număr salariați	1 sau 2	1		1
		3,6	Experiența si nivel pregătire	sub 25% cu experiența mai mare de 3 ani	1		1
		3,7	Existenta proceduri de lucru de securitate	proceduri inexistente	2		2
		3,8	Întreruperi alimentare energie electrică	Frecvente	0,5		0,5
		3,9	Întreruperi comunicații	Frecvente	0,5		0,5
4	ALTE CRITERII				0		0
		4,1	Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului	Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului	0		10
		4,2	Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului	Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului	0		-10
PUNCTAJ TOTAL					100	100,00%	100
	Admisibilitate
CONCLUZIE				NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII	Elemente de evaluare nenominalizate		Comentarii evaluator	Punctaj
4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total			-	0
SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI	4.1.1
	4.1.1
	4.1.2
	4.1.3
	4.1.4
	4.1.5
	4.1.6
	4.1.7
	4.1.8
	4.1.9
	4.1.10
4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total			-	0
SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI	4.2.1
	4.2.2
	4.2.3
	4.2.4
	4.2.5
	4.2.6
	4.2.7
	4.2.8
	4.2.9
	4.2.10

	DATA ELABORĂRII		EVALUATOR	DENUMIRE/NUME și PRENUME	ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ
			PERSOANA JURIDICĂ/FIZICĂ AUTORIZATĂ
			REPREZENTANT LEGAL
			SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE BĂNCI CORPORATISTE și IFN - valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

100 75 50	Unitate situată în localitate cu rata a criminalității ridicata	1.1 Criminalitate caracteristică zonală
	Unitate situată în localitate cu rata a criminalității medie
	Unitate situată în localitate cu rata a criminalității scăzută
100 75 50	Cartier/Zonă cu o rată a criminalității ridicată	1.2 Criminalitate caracteristică locală
	Cartier/Zonă cu o rată a criminalității medie
	Cartier/Zonă cu o rată a criminalității scăzută
100 75 50	Posibilitate de disimulare/fugă rapidă	1.3 Accesibilitate
	Posibilitate de disimulare/fugă medie
	Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
50 50 75 50 75 100	Unități bancare	1.4 Vecinătăți
	Spații comerciale cu pază
	Spații comerciale fără pază
	Zonă cu prezență permanentă ale unor forțe de ordine
	Rezidente
	Izolată
50 75 100	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens	1.5 Caracteristici locale exterioare
	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
50 75 100	Sucursale	1.6 Tip unitate
	Agenție urbană
	Agenție rurală
100 75 25	Zona de tranzacționare pe direcția de acces în apropierea intrării	1.7 Compartimentare interioară
	Zona de tranzacționare în lateral în apropierea intrării
	Zona de tranzacționare în încăpere diferită față de acces
25 50 100	Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale	2.1.1 Protecție suprafețe vitrate
	Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate
	Suprafețe vitrate necertificate
25 50 100	Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată	2.1.2 Tâmplărie
	Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate
	Uși și ferestre din elemente constructive certificate
50 75 100	Hol de intrare cu ușile interblocate	2.1.3 Acces clienți
	Uși automate
	Ușă simplă
40 60 100	Beton	2.1.4 Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie
	Zidărie groasă (min. 150 mm)
	Alte materiale de construcție
25 50 0 50 75 100	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc	2.2.1 Compartimentare operatori numerar
	În sistem combinat, deschis și închis (pt. valori mari)
	Unitate fără operațiuni cu numerar la ghișeu
	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
	În sistem deschis
25 0 75 100	Ghișeu din elemente certificate amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor	2.2.2 Relație operator numerar - Client
	Unitate fără operațiuni cu numerar la ghișeu
	Ghișeu din elemente necertificate
	În sistem deschis
0 10 40 60 100	Unitate fără depozitare	2.3.1 Amplasare și dotare
	Cameră de tezaur
	Seif certificat amplasat în incintă separată
	Seif certificat amplasat în spațiul comun
	Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
40 50 100	În afara programului de lucru cu publicul	2.5.1 Trasee de transport intern
	Prin zone inaccesibile clienților
	Prin zona accesibilă clienților
25 50 75 100	Transfer în afara orelor de program cu publicul	2.5.2 Puncte de transfer către exterior
	Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior
	Ușă de acces inaccesibilă clienților
	Ușa de acces destinată clienților
0 25 50 100	Unitate fără procesare numerar	2.6.1 Amplasare
	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc
	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
25 50 100	Încăpere separată cu acces controlat	2.7.1 Amplasare echipamente
	Încăpere separată cu încuiată mecanic
	În încăpere cu altă destinație
0 25 50 100	Unitate fără automat bancar	2.8.1 Certificare compartiment valori și posibilitate de ancorare
	Automat bancar cu seif certificat pentru clasă medie de rezistență la efracție și ancorare
	Automat bancar cu seif certificat pentru clasă minimă de rezistență la efracție și ancorare
	Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistență la efracție și ancorare
0	Unitate fără automat bancar	2.8.2 Compartimentare
25	Automat bancar amplasat în incintă separată și asigurată
50	Automat bancar separat cu măști amovibile
100	Automat bancar neseparat fizic (deschis)
50 100	DA	2.9.1 Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
	NU
50 100	DA	2.9.2 Detecție cu principii diferite zona de depozitare
	NU
25 100	DA	2.9.3 Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spațiile cu valori
	NU
25 100		2.9.4 Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere și în spațiile de tranzacționare
	NU
50 100	DA	2.9.5 Posibilitatea programării de partiții distincte pentru spațiile cu valori
	NU
50 100	DA	2.9.6 Semnalizare forțare seif/tezaur
	NU
50 100	DA	2.9.7 Conectare la dispecerat monitorizare permanentă
	NU
50 100	DA	2.9.8 Existență temporizare ușă acces zonă de depozitare
	NU
50 100	DA	2.9.9 Posibilitatea utilizării codurilor duress
	NU
50 100	DA	2.10.1 Supraveghere video zone acces (din interior și exterior) tranzacționare, transferuri și acces zonă de depozitare
	NU
50 100	DA	2.10.2 Stocare imagini video pentru 20 zile
	NU
50 100	DA	2.10.3 Calitatea imagini care permite recunoașterea clienților
	NU
50 100	DA	2.11.1 Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior
	NU
50 100		2.11.2 Acces controlat în zona de tranzacționare, depozitare, procesareși echipamente de securitate
	NU
25 50 100	Permanentă	2.12.1 Pază
	Temporară
	Fără pază
50 100	DA	2.12.2 Intervenție
	NU
50 75 50 100	efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază	2.12.3 Transporturi valori
	efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
	transferate în același imobil/complex
	neorganizat
25 50 100	mic < 10000 EUR	3.1 Depozitare numerar
	mediu între 10000 și 50000 EUR
	mare peste 50000 EUR
25 50 100	mic < 10000 EUR/zi	3.2 Nivel operațiuni cash
	mediu între 10000 și 30000 EUR/zi
	mare peste 30000 EUR/zi
25 50 100	Frecvență redusă 1/zi	3.3 Operațiuni periodice valori mari
	Frecvență medie
	Frecvență ridicată
25 50 100	Frecvență redusă 1/săptămână	3.4 Frecvență transporturi valori
	Frecvență medie
	Frecvență ridicată
100 75 25	1 sau 2	3.5 Număr salariați
	între 3 și 5
	> 5
25 50 100	peste 50% cu experiența mai mare de 3 ani	3.6 Experiența profesională
	peste 25% cu experiența mai mare de 3 ani
	sub 25% cu experiența mai mare de 3 ani
25 75 100	proceduri existente și însușite de personal	3.7 proceduri de lucru de securitate
	proceduri existente
	proceduri inexistente
100 75 50 10	Frecvente	3.8 Întreruperi alimentare energie electrică
	Fluctuații de tensiune
	Accidentale
	UPS/Generator alimentare echipamente securitate și comunicații
100 50 0	Frecvente	3.9 Întreruperi comunicații
	Rare
	Back-up comunicații securitate în alt mediu ethnic decât cel de baza
100 75 50 25 10 0	Impact major (9,10, > 10)	4.1 Elemente cu effect pozitiv (+ risc)
	Impact semnificativ (7,8)
	Impact mediu (5,6)
	Impact redus (3,4)
	Impact minim (1,2)
	Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
100 75 50 25 10 0	Impact major (9,10, > 10)	4.2 Elemente cu effect negativ (- risc)
	Impact semnificativ (7,8)
	Impact mediu (5,6)
	Impact redus (3,4)
	Impact minim (1,2)
	Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 3

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU
SOCIETĂȚILE CARE AU CA OBIECT DE ACTIVITATE SCHIMBUL VALUTAR

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

	CRITERII	ELEMENTE DE EVALUARE		VARIABILE	Punctaj ponderat	Procentaj ponderat	Punctaj asociat
1	CRITERII SPECIFICE				25	100,00%	25
	CARACTERISTICI UNITATE	1,1	Criminalitate caracteristică zonală	Unitate situată în județ cu rata a criminalității ridicată	5		5
		1,2	Criminalitate caracteristică locală	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată	5		5
		1,3	Accesibilitate	Posibilitate de disimulare/fuga rapidă	5		5
		1,4	Vecinătăți	Izolata	5		5
		1,5	Caracteristici locale exterioare	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus	5		5
2	CRITERII DE SECURITATE				65	100,00%	65
2A	PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ				28	100,00%	28
2,1	zona de acces și zona perimetrală	2,1,1	Protecție suprafețe vitrate	Suprafețe vitrate necertificate	1,5		1,5
		2,1,2	Tâmplărie	Uși și ferestre din elemente constructive necertificate	1,5		1,5
		2,1,3	Acces clienți	Ușa simplă	1,5		1,5
		2,1,4	Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie	Alte materiale de construcție	1,5		1,5
2,2	zona de tranzacționare	2,2,1	Compartiment operator	În sistem deschis	10		10
		2,2,2	Relație operator-Client	În sistem deschis	3		3
2,3	zona de depozitare	2,3,1	Amplasare și dotare	Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun	3		3
2,4	zona de expunere	-	-	-	-		-
2,5	zona de transferuri	2,5,1	Trasee de transport intern numerar	Prin zona accesibilă clienților	2		2
		2,5,2	Puncte de transfer către exterior	Ușa de acces destinată clienților	2		2
2,6	zona de procesare	2,6,1	Amplasare	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate	1		1
2,7	zona echipamente de securitate	2,7,1	Amplasare echipamente	În încăpere cu altă destinație	1		1
2,8	zona de tranzacții cu automate bancare	-	-	-	-		-
2B	SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE				27	100,00%	27
2,9	subsistem de detecție a efracției	2,9,1	Detecție pătrunderii prin efracție în obiectiv	NU	4		4
		2,9,2	Posibilitate semnalizare stare de pericol personal	NU	4		4
		2,9,3	Semnalizare forțare seif	NU	2		2
		2,9,4	Conectare la dispecerat monitorizare permanentă	NU	3		3
2.10	subsistem TVCI	2,10,1	Supraveghere video zonă clienți	NU	3		3
		2,10,2	Stocare imagini video pentru 20 zile	NU	2		2
		2,10,3	Calitate imagini care permite recunoașterea clienților	NU	3		3
2.11	subsistem control acces	2,11,1	Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior	NU	4		4
		2,11,2	Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată	NU	2		2
2C	PAZA				10	100,00%	10
2.12	măsuri asigurate cu personal uman	2,12,1	Pază	Fără pază	3		3
		2,12,2	Intervenție prin personal specializat	NU	3		3
		2,12,3	Transporturi valori	neorganizat	4		4
3	CRITERII FUNCȚIONALE				10	100,00%	10
		3,1,1	Depozitare numerar (noaptea)	mare peste 50000 EUR	2,5		2,5
		3,1,2	Nivel mediu operațiuni cash/zi	mare peste 30000 EUR / zi	1,5		1,5
		3,1,3	Număr salariați	1	1,5		1,5
		3,1,4	Existența procedurilor de lucru de securitate	proceduri inexistente	2,5		2,5
		3,1,5	Întreruperi alimentare EE	Frecvente	1		1
		3,1,6	Întreruperi comunicații	Frecvente	1		1
4	ALTE CRITERII				0		0
		4,1	Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului	Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului	0		10
		4,2	Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului	Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului	0		-10

PUNCTAJ TOTAL				100	100,00%	100
Admisibilitate
CONCLUZIE			NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII	Elemente de evaluare nenominalizate		Comentarii evaluator	Punctaj
4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total			-	0
SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI	4.1.1
	4.1.2
	4.1.3
	4.1.4
	4.1.5
	4.1.6
	4.1.7
	4.1.8
	4.1.9
	4.1.10
4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total - 0
SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI	4.2.1
	4.2.2
	4.2.3
	4.2.4
	4.2.5
	4.2.6
	4.2.7
	4.2.8
	4.2.9
	4.2.10

DATA ELABORĂRII		EVALUATOR	DENUMIRE/NUME și PRENUME	ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ
		PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ
		REPREZENTANT LEGAL
		SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE CASE DE SCHIMB VALUTAR - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat	Caracteristici posibile		Variabile
100	Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată	1,1	Caracterizare geografica
75	Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie
50	Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută
100	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată	1,2	Caracteristici zonale
75	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie
50	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută
100	Posibilitate de disimulare/fugă rapidă	1,3	Accesibilitate
75	Posibilitate de disimulare/fugă medie
50	Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
25	Incinte centre comerciale	1,4	Vecinătăți
50	Unități bancare
50	Spatii comerciale cu pază
75	Spatii comerciale fără pază
50	Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine
75	Rezidente
100	Izolată
50	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens	1,5	Caracteristici locale exterioare
75	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
100	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
25	Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale	2,1,1	Protecție suprafețe vitrate
50	Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate
100	Suprafețe vitrate necertificate
25	Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată	2,1,2	Tâmplărie
50	Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate
100	Uși și ferestre din elemente constructive necertificate
50	Hol de intrare cu ușile interblocate	2,1,3	Acces clienți
75	Uși automate
100	Ușa simplă
40	Beton	2,1,4	Compartiment operator
60	Zidărie groasă (min. 150 mm)
100	Alte materiale de construcție
25	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc	2,2,1	Compartiment operator
60	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate amplasată în centre comerciale
50	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
75	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
100	În sistem deschis
25	Ghișeu cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor, certificat	2,2,2	Relație operator-client
50	În sistem deschis dotat cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere
75	Ghișeu din elemente necertificate
100	În sistem deschis
25	Seif certificat amplasat în compartimentul operatorului	2,3,1	Amplasare și dotare
75	Seif certificat amplasat în spațiul comun
0	Unitate fără depozitare
100	Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
40	În afara programului de lucru cu publicul	2,5,1	Trasee de transport intern numerar
50	Prin zone inaccesibile clienților
100	Prin zona accesibilă clienților
25	Transfer în afara orelor de program cu publicul	2,5,2	Puncte de transfer către exterior
50	Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior
75	Ușă de acces inaccesibilă clienților
100	Ușa de acces destinată clienților
0	Unitate fără procesare numerar	2,6,1	Amplasare
25	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc
50	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
100	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
25	Încăpere separată cu acces controlat	2,7,1	Amplasare echipamente
50	Încăpere separată cu încuiată mecanic
100	În încăpere cu alta destinație
50	DA	2,9,1	Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
100	NU
50	DA	2,9,2	Posibilitatea semnalizării stării de pericol
100	NU
50	DA	2,9,3	Semnalizare forțare seif
100	NU
50	DA	2,9,4	Conectare la dispecerat
100	NU
50	DA	2,10,1	Supraveghere video zonă clienți
100	NU
50	DA	2,10,2	Stocare imagini video pentru 20 zile
100	NU
25	DA	2,10,3	Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți
100	NU
50	DA	2,11,1	Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior
100	NU
25	DA	2,11,2	Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată
100	NU
25	Permanentă	2,12,1	Pază
50	Temporară
100	Fără pază
50	DA	2,11,2	Intervenție
100	NU
50	efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază	2,12,3	Transporturi valori
75	efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
50	transferate în același imobil/complex
100	neorganizat
25	mic < 10000 EUR	3,1,1	Depozitare numerar
50	mediu intre 10000 și 50000 EUR
100	mare peste 50000 EUR
25	mic < 10000 EUR/zi	3,1,2	Nivel operațiuni cash
50	mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi
100	mare peste 30000 EUR / zi
100	1	3,1,3	Număr salariați
75	2
25	>3
25	proceduri existente și însușite de personal	3,1,4	Existența procedurilor de lucru
75	proceduri existente
100	proceduri inexistente
100	Frecvențe	3,1,5	întreruperi alimentare EE
75	Fluctuații de tensiune
50	Accidentale
10	UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații
100	Frecvențe	3,1,6	Întreruperi comunicații
50	Rare
0	Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de baza
100	Impact major (9,10, > 10)	4,1	Elemente cu efect pozitiv (+ risc)
75	Impact semnificativ (7,8)
50	Impact mediu (5,6)
25	Impact redus (3,4)
10	Impact minim (1,2)
0	Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
100	Impact major (9,10, > 10)	4,2	Elemente cu efect negativ (- risc)
75	Impact semnificativ (7,8)
50	Impact mediu (5,6)
25	Impact redus (3,4)
10	Impact minim (1,2)
0	Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 4

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC
PENTRU CASELE DE AMANET, UNITĂȚILE PROFILATE PE ACTIVITĂȚI CU
METALE/PIETRE PREȚIOASE, MAGAZINE DE COMERCIALIZARE ARME ȘI MUNIȚII

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

	CRITERII	ELEMENTE DE EVALUARE		VARIABILE	Punctaj ponderat	Procentaj ponderat	Punctaj asociat
1	CRITERII SPECIFICE				25	100,00%	25
	CARACTERISTICI UNITATE	1,1	Criminalitate caracteristică zonală	Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată	5		5
		1,2	Criminalitate caracteristică locală	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată	5		5
		1,3	Accesibilitate	Posibilitate de disimulare/fugă rapida	5		5
		1,4	Vecinătăți	Izolată	5		5
		1,5	Caracteristici locale exterioare	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus	5		5
2	CRITERII DE SECURITATE				65	100,00%	65
2A	PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ				28	100,00%	28
2.1	zona de acces și zona perimetrală	2,1,1	Protecție suprafețe vitrate	Suprafețe vitrate necertificate	1,5		1,5
		2,1,2	Tâmplărie	Uși și ferestre din elemente constructive certificate	1,5		1,5
		2,1,3	Acces clienți	Ușa simpla	1,5		1,5
		2,1,4	Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie	Alte materiale de construcție	1,5		1,5
2.2	zona de tranzacționare	2,2,1	Compartiment operator	În sistem deschis	5		5
		2,2,2	Relație operator-Client	În sistem deschis	2		2
2.3	zona de depozitare	2,3,1	Amplasare și dotare	Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun	3		3
2.4	zona de expunere	2,4,1	Protecție bunuri expuse pentru comercializare	Suprafețe vitrate necertificate semideschise	5		5
2.5	zona de transferuri	2,5,1	Trasee de manipulare transport intern numerar	Prin zona accesibilă clienților	2		2
		2,5,2	Puncte de transfer către exterior	Ușa de acces destinată clienților	2		2
2.6	zona de procesare	2,6,1	Amplasare	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate	2		2
2.7	zona echipamente de securitate	2,7,1	Amplasare echipamente	În incapere/spațiu cu altă destinație	1		1
2.8	zona de tranzacții cu automate bancare		-	-	-		-
2B	SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE				27	100,00%	27
2.9	subsistem de detecție a efracției	2,9,1	Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv	NU	4		4
		2,9,2	Posibilitatea semnalizării stării de pericol	NU	4		4
		2,9,3	Semnalizare forțare seif	NU	2		2
		2,9,4	Conectare la dispecerat monitorizare permanentă	NU	4		4
2.10	subsistem TVCI	2,10,1	Supraveghere video zonă clienți și depozitare	NU	3		3
		2,10,2	Stocare imagini video pentru 20 zile	NU	2		2
		2,10,3	Calitatea imagini care permite recunoașterea clienților	NU	3		3
2.11	subsistem control acces	2,11,1	Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior	NU	3		3
		2,11,2	Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată	NU	2		2
2C	PAZĂ				10	100,00%	10
2.12	măsuri asigurate cu personal uman	2,12,1	Pază	Fără pază	3		3
		2,12,2	Intervenție prin personal specializat	NU	3		3
		2,12,3	Transporturi valori	neorganizat	4		4
3	CRITERII FUNCȚIONALE				10	100,00%	10
		3,1,1	Depozitare numerar (noaptea)	mare peste 50000 EUR	2,5		2,5
		3,1,2	Nivel mediu operațiuni cash/zi	mare peste 30000 EUR / zi	1,5		1,5
		3,1,3	Număr salariați	1	1,5		1,5
		3,1,4	Existența procedurilor de lucru	proceduri inexistente	2,5		2,5
		3,1,5	Întreruperi alimentare EE	Frecvente	1		1
		3,1,6	Întreruperi comunicații	Frecvente	1		1
4	ALTE CRITERII				0		0
		4,1	Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului	Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului	0		10
		4,2	Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului	Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului	0		-10
PUNCTAJ TOTAL					100	100,00%	100
	Admisibilitate
CONCLUZIE				NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII	Elemente de evaluare nenominalizate		Comentarii evaluator	Punctaj
4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total			-	0
SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTEREA RISCULUI	4.1.1
	4.1.2
	4.1.3
	4.1.4
	4.1.5
	4.1.6
	4.1.7
	4.1.8
	4.1.9
	4.1.10
4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total - 0
SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI	4.2.1
	4.2.2
	4.2.3
	4.2.4
	4.2.5
	4.2.6
	4.2.7
	4.2.8
	4.2.9
	4.2.10

	DATA ELABORĂRII		EVALUATOR	DENUMIRE/NUME și PRENUME	ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ
			PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ
			REPREZENTANT LEGAL
			SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat	Caracteristici posibile		Variabile
100	Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată	1,1	Criminalitate caracteristică zonală
75	Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie
50	Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută
100	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată	1,2	Criminalitate caracteristică locală
75	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie
50	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută
100	Posibilitate de disimulare/fugă rapidă	1,3	Accesibilitate
75	Posibilitate de disimulare/fugă medie
50	Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
25	Incinte centre comerciale	1,4	Vecinătăți
50	Unități bancare
50	Spatii comerciale cu pază
75	Spatii comerciale fără pază
50	Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine
75	Rezidente
100	Izolata
50	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens	1,5	Caracteristici locale exterioare
75	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
100	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
25	Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale	2,1,1	Protecție suprafețe vitrate
50	Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate
100	Suprafețe vitrate necertificate
25	Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată	2,1,2	Tâmplărie
50	Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate
100	Uși și ferestre din elemente constructive certificate
50	Hol de intrare cu ușile interblocate	2,1,3	Acces clienți
75	Uși automate
100	Ușa simplă
40	Beton	2,1,4	Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie
60	Zidărie groasă (min. 150 mm)
100	Alte materiale de construcție
25	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc	2,2,1	Compartiment operator
50	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
75	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
100	În sistem deschis
25	Ghișeu cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor, certificat	2,2,2	Relație operator-client
50	în sistem deschis dotat cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere
75	Ghișeu din elemente necertificate
100	În sistem deschis
25	Seif certificat amplasat în compartimentul operatorului	2,3,1	Amplasare și dotare
75	Seif certificat amplasat în spațiul comun
0	Unitate fără depozitare
100	Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
25	Suprafețe vitrate rezistente ia atac manual asigurate cu încuietori certificate	2,4,1	Protecție bunuri expuse pentru comercializare
50	Suprafețe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori necertificate
50	Suprafețe vitrate necertificate asigurate cu încuietori certificate
100	Suprafețe vitrate necertificate semideschise
40	În afara programului de lucru cu publicul	2,5,1	Trasee de transport intern numerar
50	Prin zone inaccesibile clienților
100	Prin zona accesibilă clienților
25	Transfer în afara orelor de program cu publicul	2,5,2	Puncte de transfer către exterior
50	Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior
75	Ușă de acces inaccesibilă clienților
100	Ușa de acces destinată clienților
50	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc	2,6,1	Amplasare
75	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
100	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
25	Încăpere separată cu acces controlat	2,7,1	Amplasare echipamente
50	Încăpere separată cu încuiată mecanic
100	În încăpere/spațiu cu altă destinație
50	DA	2,9,1	Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
100	NU
50	DA	2,9,2	Posibilitatea semnalizării stării de pericol
100	NU
50	DA	2,9,3	Semnalizare forțare seif
100	NU
50	DA	2,9,4	Conectare la dispecerat
100	NU
50	DA	2,10,1	Supraveghere video zonă clienți
100	NU
50	DA	2,10,2	Stocare imagini video pentru 20 zile
100	NU
50	DA	2,10,3	Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți
100	NU
50	DA	2,11,1	Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior
100	NU
50	DA	2,11,2	Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată
100	NU
25	Permanentă	2,12,1	Pază
75	Temporară
100	Fără pază
50	DA	2,12,2	Intervenție
100	NU
50	efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază	2,12,3	Transporturi valori
75	efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
50	transferate în același imobil/complex
100	neorganizat
25	mic < 10000 EUR	3,1,1	Depozitare numerar
50	mediu intre 10000 si 50000 EUR
100	mare peste 50000 EUR
25	mic < 10000 EUR/zi	3,1,2	Nivel operațiuni cash
50	mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi
100	mare peste 30000 EUR / zi
100	1	3,1,3	Număr salariați
75	2
25	> 3
25	proceduri existente și însușite de personal	3,1,4	Existența procedurilor de lucru
75	proceduri existente
100	proceduri inexistente
100	Frecvente	3,1,5	întreruperi alimentare EE
75	Fluctuații de tensiune
50	Accidentale
10	UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații
100	Frecvente	3,1,6	Întreruperi comunicații
50	Rare
0	Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază
100	Impact major (9,10, > 10)	4,1	Elemente cu efect pozitiv (+ risc)
75	Impact semnificativ (7,8)
50	Impact mediu (5,6)
25	Impact redus (3,4)
10	Impact minim (1,2)
0	Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
100	I mpact major (9,10, > 10)	4,2	Elemente cu efect negativ (- risc)
75	Impact semnificativ (7,8)
50	Impact mediu (5,6)
25	Impact redus (3,4)
10	Impact minim (1,2)
0	Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 5

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITĂȚILE POȘTALE

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

	CRITERII	ELEMENTE DE EVALUARE		VARIABILE	Punctaj ponderat	Procentaj ponderat	Punctaj asociat
1	CRITERII SPECIFICE				25	100,00%	25
	CARACTERISTICI UNITATE	1,1	Criminalitate caracteristică zonală	Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată	5		5
		1,2	Criminalitate caracteristică locală	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată	5		5
		1,3	Accesibilitate	Posibilitate de disimulare/fugă rapidă	5		5
		1,4	Vecinătăți	Izolată	5		5
		1,5	Caracteristici locale exterioare	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus	5		5
2	CRITERII DE SECURITATE				65	100,00%	65
2A	PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ				25	100,00%	25
2,1	zona de acces și zona perimetrală	2,1,1	Protecție suprafețe vitrate	Suprafețe vitrate necertificate	1,5		1,5
		2,1,2	Tâmplărie	Uși și ferestre din elemente constructive certificate	1,5		1,5
		2,1,3	Acces clienți	Ușa simplă	2		2
		2,1,4	Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie	Alte materiale de construcție	2		2
2,2	zona de tranzacționare	2,2,1	Compartiment operator	În sistem deschis	3		3
		2,2,2	Dotare ghișeu de lucru cu clienții	Ghișeu fără dulap de casierie cu temporizare	4		4
2,3	zona de depozitare	2,3,1	Amplasare și dotare	Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun	4		4
2,4	zona de expunere	-	-	-	-		-
2,5	zona de transferuri	2,5,1	Trasee de transport intern numerar	Prin zona accesibilă clienților	2		2
		2,5,2	Puncte de transfer către exterior	Ușa de acces destinată clienților	2		2
2,6	zona de procesare	2,6,1	Amplasare	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate	2		2
2,7	zona echipamente de securitate	2,7,1	Amplasare echipamente	În încapere/spațiu cu altă destinație	1		1
2,8	zona de tranzacții cu automate bancare	-	-	-	-		-
2B	SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE				25	100,00%	25
2,9	subsistem de detecție a efracției	2,9,1	Detecție pătrunderii prin efracție în obiectiv și zona de depozitare	NU	4		4
		2,9,2	Posibilitate semnalizare stare de pericol personal zona tranzacționare și depozitare	NU	4		4
		2,9,3	Semnalizare forțare seif	NU	2		2
		2,9,4	Conectare la dispecerat	NU	3		3
2.10	subsistem TVCI	2,10,1	Supraveghere video zonă clienți și zonă de depozitare	NU	4		4
		2,10,2	Stocare imagini video pentru 20 zile	NU	2		2
		2,10,3	Calitate imagini care permite recunoașterea clienților	NU	2		2
2.11	subsistem control acces	2,11,1	Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior	NU	1		1
		2,11,2	Acces restricționat zonă de depozitare și/sau zonă manipulare	NU	3		3
2C	PAZA				15	100,00%	15
2.12	măsuri asigurate cu personal uman	2,12,1	Pază	Fără pază	5		5
		2,72,2	Intervenție prin personal specializat	NU	5		5
		2,12,3	Transporturi valori	neorganizat	5		5
3	CRITERII FUNCȚIONALE				10	100,00%	10
		3,1,1	Depozitare numerar	mare peste 50000 EUR	2,5		2,5
		3,1,2	Nivel operațiuni cash	mare peste 30000 EUR / zi	1,5		1,5
		3,1,3	Număr salariați	1	1,5		1,5
		3,1,4	Existența procedurilor de lucru de securitate	proceduri inexistente	2,5		2,5
		3,1,5	întreruperi alimentare EE	Frecvente	1		1
		3,1,6	întreruperi comunicații	Frecvente	1		1
4	ALTE CRITERII				0		0
		4,1	Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului	Impact major (9,10, > 10)	10		10
		4,2	Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului	Impact major (9,10, > 10)	-10		-10
PUNCTAJ TOTAL					100	100,00%	100
	Admisibilitate
CONCLUZIE				NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și minimale sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII	Elemente de evaluare nenominalizate		Comentarii evaluator	Punctaj
4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total			-	0
SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI	4.1.1
	4.1.2
	4.1.3.
	4.1.4
	4.1.5
	4.1.6
	4.1.7
	4.1.8
	4.1.9
	4.1.10
4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total			-	0
SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI	4.2.1
	4.2.2
	4.2.3
	4.2.4
	4.2.5
	4.2.6
	4.2.7
	4.2.8
	4.2.9
	4.2.10

	DATA ELABORĂRII		EVALUATOR	DENUMIRE/NUME și PRENUME	ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ
			PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ
			REPREZENTANT LEGAL
			SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE CASE DE AMANET, BIJUTERII, ARME - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat	Caracteristici posibile		Variabile
100	Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată	1,1	Caracterizare geografică
75	Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie
50	Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută
100	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată	1,2	Caracteristici zonale
75	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie
50	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută
100	Posibilitate de disimulare/fugă rapidă	1,3	Accesibilitate
75	Posibilitate de disimulare/fugă medie
50	Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
25	Incinte centre comerciale	1,4	Vecinătăți
50	Unități bancare
50	Spatii comerciale cu pază
75	Spatii comerciale fără pază
50	Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine
75	Rezidente
100	Izolată
50	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens	1,5	Caracteristici locale exterioare
75	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
100	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
25	Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale	2,1,1	Protecție suprafețe vitrate
50	Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate
100	Suprafețe vitrate necertificate
25	Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată	2,1,2	Tâmplărie
50	Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate
100	Uși și ferestre din elemente constructive certificate
50	Hol de intrare cu ușile interblocate	2,1,3	Acces clienți
75	Uși automate
100	Ușa simplă
40	Beton	2,1,4	Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie
60	Zidărie groasă (min. 150 mm)
100	Alte materiale de construcție
25	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc	2,2,1	Compartiment operator
50	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
75	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
100	în sistem deschis
50	Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat	2,2,2	Dotare ghișeu de lucru cu clienții
75	Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare
100	Ghișeu fără dulap de casierie cu temporizare
50	Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiu destinat depozitării de valori	2,3,1	Amplasare și dotare
75	Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
0	Unitate fără depozitare
100	Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
40	În afara programului de lucru cu publicul	2,5,1	Trasee de transport intern numerar
50	Prin zone inaccesibile clienților
100	Prin zona accesibilă clienților
25	Transfer în afara orelor de program cu publicul	2,5,2	Puncte de transfer către exterior
50	Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior
75	Ușă de acces inaccesibilă clienților
100	Ușa de acces destinată clienților
50	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc	2,6,1	Amplasare
75	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
100	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
25	Încăpere separată cu acces controlat	2,7,1	Amplasare echipamente
50	Încăpere separată cu încuiată mecanic
100	În încăpere/spațiu cu altă destinație
50	DA	2,9,1	Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
100	NU
50	DA	2,9,2	Posibilitatea semnalizării stării de pericol
100	NU
50	DA	2,9,3	Semnalizare forțare seif
100	NU
50	DA	2,9,4	Conectare la dispecerat
100	NU
50	DA	2,10,1	Supraveghere video zonă clienți
100	NU
50	DA	2,10,2	Stocare imagini video pentru 20 zile
100	NU
50	DA	2,10,3	Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți
100	NU
50	DA	2,11,1	Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior
100	NU
50	DA	2,11,2	Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată
100	NU
25	Permanentă	2,12,1	Pază
75	Temporară
100	Fără pază
50	DA	2,12,2	Intervenție
100	NU
50	efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază	2,12,3	Transporturi valori
75	efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
50	transferate în același imobil/complex
100	neorganizat
25	mic < 10000 EUR	3,1,1	Depozitare numerar
50	mediu intre 10000 și 50000 EUR
100	mare peste 50000 EUR
25	mic < 10000 EUR/zi	3,1,2	Nivel operațiuni cash
50	mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi
100	mare peste 30000 EUR / zi
100	1	3,1,3	Număr salariați
75	2
25	> 3
50	proceduri existente și însușite de personal	3,1,4	Existența procedurilor de lucru de securitate
75	proceduri existente
100	proceduri inexistente
100	Frecvențe	3,1,5	Întreruperi alimentare EE
75	Fluctuații de tensiune
50	Accidentale
10	UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații
100	Frecvențe	3,1,6	Întreruperi comunicații
50	Rare
0	Back-up comunicații securitate în ait mediu tehnic decat cel de bază
100	Impact major (9,10, > 10)	4,1	Elemente cu efect pozitiv (+ risc)
75	Impact semnificativ (7,8)
50	Impact mediu (5,6)
25	Impact redus (3,4)
10	Impact minim (1,2)
0	Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
100	Impact major (9,10, > 10)	4,2	Elemente cu efect negativ (- risc)
75	Impact semnificativ (7,8)
50	Impact mediu (5,6)
25	Impact redus (3,4)
10	Impact minim (1,2)
0	Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 6

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC
PENTRU STAȚIILE DE COMERCIALIZARE CARBURANȚI

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

	CRITERII	ELEMENTE DE EVALUARE		VARIABILE	Punctaj ponderat	Procentaj ponderat	Punctaj asociat
1	CRITERII SPECIFICE				25	100,00%	25
	CARACTERISTICI UNITATE	1,1	Criminalitate caracteristică zonală	Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată	5		5
		1,2	Criminalitate caracteristică locală	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată	5		5
		1,3	Accesibilitate	Posibilitate de disimulare/fugă rapidă	5		5
		1,4	Vecinătăți	Izolată	5		5
		1,5	Caracteristici locale exterioare	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus	5		5
2	CRITERII DE SECURITATE				65	100,00%	65
2A	PROTECTIE MECANO-FIZICĂ				28	100,00%	28
2,1	zona de acces și zona perimetrală	2,1,1	Protecție suprafețe vitrate	Suprafețe vitrate necertificate	2		2
		2,1,2	Tâmplărie	Uși și ferestre din elemente constructive certificate	2		2
		2,1,3	Acces clienți	Ușa simplă	2,5		2,5
		2,1,4	Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie	Alte materiale de construcție	2,5		2,5
2,2	zona de tranzacționare	2,2,1	Afișare semnalistică	Lipsă afișare semnalistică	3		3
		2,2,2	Relație operator-client unitate cu program permanent	Fără ghișeu	4		4
2,3	zona de depozitare	2,3,1	Amplasare și dotare	Seif certificat și neancorat, amplasat în spațiul comun	4		4
2,4	zona de expunere		-	-	-		-
2,5	zona de transferuri	2,5,1	Trasee de transport intern numerar	Prin zona accesibilă clienților	2		2
		2,5,2	Puncte de transfer către exterior	Ușa de acces destinată clienților	2		2
2,6	zona de procesare	2,6,1	Amplasare	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate	2		2
2,7	zona echipamente de securitate	2,7,1	Amplasare echipamente	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate	2		2
2,8	zona de tranzacții cu automate bancare		-	-	-		-
2B	SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE				27	100,00%	27
2,9	subsistem de detecție a efracției	2,9,1	Detecție pătrunderii prin efracție în spațiile cu valori	NU	3		3
		2,9,2	Posibilitate semnalizare stare de pericol personal	NU	3		3
		2,9,3	Semnalizare forțare seif	NU	3		3
		2,9,4	Conectare la dispecerat	NU	4		4
2.10	subsistem TVCI	2,10,1	Supraveghere video zonă tranzacții cu numerar, zonă depozitare și zonă pompe	NU	4		4
		2,10,2	Stocare imagini video pentru 20 zile	NU	2		2
		2,10,3	Calitate imagini care permite recunoașterea clienților și numere înmatriculare autovehicule	NU	4		4
2.11	subsistem control acces	2,11,1	Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior	NU	2		2
		2,11,2	Acces restricționat zonă de depozitare și/sau zonă manipulare	NU	2		2
2C	PAZA				10	100,00%	10
2.12	măsuri asigurate cu personal uman	2,12,1	Pază	Fără pază	3		3
		2,12,2	Intervenție prin personal specializat	NU	3		3
		2,12,3	Transporturi valori	neorganizat	4		4
3	CRITERII FUNCȚIONALE				10	100,00%	10
		3,1,1	Depozitare numerar (noaptea)	mare peste 50000 EUR	2,5		2,5
		3,1,2	Nivel operațiuni cash	mare peste 30000 EUR / zi	1,5		1,5
		3,1,3	Număr salariați	1	1,5		1,5
		3,1,4	Existența procedurilor de lucru de securitate	proceduri inexistente	2,5		2,5
		3,1,5	Întreruperi alimentare EE	Frecvente	1		1
		3,1,6	Întreruperi comunicații	Frecvente	1		1
4	ALTE CRITERII				0		0
		4,1	Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului	Impact major (9,10, > 10)	10		10
		4,2	Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului	Impact major (9,10, > 10)	-10		-10
PUNCTAJ TOTAL					100	100,00%	100
	Admisibilitate
CONCLUZIE				NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII	Elemente de evaluare nenominalizate		Comentarii evaluator	Punctaj
4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total			-	0
SE DESCRIU AMENINȚĂRI SI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTEREA RISCULUI	4.1.1
	4.1.2
	4.1.3.
	4.1.4
	4.1.5
	4.1.6
	4.1.7
	4.1.8
	4.1.9
	4.1.10
4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total			-	O
SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI	4.2.1
	4.2.2
	4.2.3
	4.2.4
	4.2.5
	4.2.6
	4.2.7
	4.2.8
	4.2.9
	4.2.10

DATA ELABORĂRII		EVALUATOR	DENUMIRE/NUME și PRENUME	ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ
		PERSOANA JURIDICĂ/FIZICĂ AUTORIZATĂ
		REPREZENTANT LEGAL
		SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE STAȚII CARBURANȚI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat	Caracteristici posibile		Variabile
100	Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată	1,1	Caracterizare geografică
75	Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie
50	Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută
100	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată	1,2	Caracteristici zonale
75	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie
50	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută
100	Posibilitate de disimulare/fugă rapidă	1,3	Accesibilitate
75	Posibilitate de disimulare/fugă medie
50	Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
25	Incinte centre comerciale	1,4	Vecinătăți
50	Unități bancare
50	Spatii comerciale cu pază
75	Spatii comerciale fără pază
50	Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine
75	Rezidente
100	Izolată
50	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens	1,5	Caracteristici locale exterioare
75	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
100	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
25	Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale	2,1,1	Protecție suprafețe vitrate
50	Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice
100	Suprafețe vitrate necertificate
25	Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată	2,1,2	Tâmplărie
50	Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice
100	Uși și ferestre din elemente constructive certificate
50	Hol de intrare cu ușile interblocate	2,1,3	Acces clienți
75	Uși automate
100	Ușa simplă
40	Beton	2,1,4	Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie
60	Zidărie groasă (min. 150 mm)
100	Alte materiale de construcție
50	Există și este afișată semnalistică privind lipsa cheilor de la seif	2,2,1	Afișare semnalistică
100	Lipsă afișare semnalistică
25	Ghișeu special amenajat care să asigure protecția la atacuri manuale	2,2,2	Relație operator-client unitate cu program permanent
75	Ghișeu amenajat și necertificat
100	Fără ghișeu
25	Seif de depozitare fără deschiderea ușii, certificat și ancorat, amplasat în zonă de depozitare	2,3,1	Amplasare și dotare
50	Seif certificat amplasat în zonă de depozitare
75	Seif certificat amplasat în spațiul comun
100	Seif certificat și neancorat, amplasat în spațiul comun
100	Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
40	În afara programului de lucru cu publicul	2,5,1	Trasee de transport intern numerar
50	Prin zone inaccesibile clienților
100	Prin zona accesibilă clienților
25	Transfer în afara orelor de program cu publicul	2,5,2	Puncte de transfer către exterior
50	Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior
75	Ușă de acces inaccesibilă clienților
100	Ușa de acces destinată clienților
50	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc	2,6,1	Amplasare
0	Unitate fără procesare numerar
75	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
100	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
50	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc	2,7,1	Amplasare echipamente
75	Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
100	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
50	DA	2,9,1	Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
100	NU
50	DA	2,9,2	Posibilitatea semnalizării stării de pericol
100	NU
50	DA	2,9,3	Semnalizare forțare seif
100	NU
50	DA	2,9,4	Conectare la dispecerat
100	NU
50	DA	2,10,1	Supraveghere video zonă clienți
100	NU
50	DA	2,10,2	Stocare imagini video pentru 20 zile
100	NU
50	DA	2,10,3	Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți
100	NU
50	DA	2,11,1	Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior
100	NU
50	DA	2,11,2	Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată
100	NU
25	Permanentă	2,12,1	Pază
75	Temporară
100	Fără pază
50	DA	2,12,2	Intervenție
100	NU
50	efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază	2,12,3	Transporturi valori
75	efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
50	transferate în același imobil/complex
100	neorganizat
25	mic < 10000 EUR	3,1,1	Depozitare numerar
50	mediu intre 10000 și 50000 EUR
100	mare peste 50000 EUR
25	mic < 10000 EUR/zi	3,1,2	Nivel operațiuni cash
50	mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi
100	mare peste 30000 EUR / zi
100	1	3,1,3	Număr salariați
75	2
25	> 3
50	proceduri existente și însușite de personal	3,1,4	Existența procedurilor de lucru
75	proceduri existente
100	proceduri inexistente
100	Frecvențe	3,1,5	Întreruperi alimentare EE
75	Fluctuații de tensiune
50	Accidentale
10	UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații
100	Frecvențe	3,1,6	Întreruperi comunicații
50	Rare
O	Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază
100	Impact major (9,10, > 10)	4,1	Elemente cu efect pozitiv (+ risc)
75	Impact semnificativ (7,8)
50	Impact mediu (5,6)
25	Impact redus (3,4)
10	Impact minim (1,2)
0	Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
100	Impact major (9,10, > 10)	4,2	Elemente cu efect negativ (- risc)
75	Impact semnificativ (7,8)
50	Impact mediu (5,6)
25	Impact redus (3,4)
10	Impact minim (1,2)
0	Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 7

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU
SPAȚIILE COMERCIALE CU SUPRAFAȚA MAI MARE DE 500 MP

DENUMIRE UNITATE
DENUMIRE OBIECTIV
ADRESA OBIECTIV
OBIECTE DE ACTIVITATE

	CRITERII	ELEMENTE DE EVALUARE		Variabile	Punctaj ponderat	Procentaj ponderat	Punctaj asociat
1	CRITERII SPECIFICE				25	100,00%	25
	CARACTERISTICI UNITATE	1,1	Criminalitate caracteristică zonală	Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată	5		5
		1,2	Criminalitate caracteristică locală	Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată	5		5
		1,3	Accesibilitate	Posibilitate de disimulare/fugă rapida	5		5
		1,4	Vecinătăți	Izolata	5		5
		1,5	Caracteristici locale exterioare	Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus	5		5
2	CRITERII DE SECURITATE				65	100,00%	65
2A	PROTECTIE MECANO-FIZICĂ				25	100,00%	25
2,1	zona de acces și zona perimetrală	2,1,1	Protecție suprafețe vitrate	Suprafețe vitrate necertificate	1		1
		2,1,2	Tâmplărie	Uși și ferestre din elemente constructive certificate	1		1
		2,1,3	Acces clienți	Ușa simpla	1		1
		2,1,4	Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie	Alte materiale de construcție	2		2
2,2	zona de tranzacționare	2,2,7	Compartiment operator	În sistem deschis	2		2
		2,2,2	Dotare ghișeu de lucru cu clienții	Ghișeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de d	3		3
2,3	zona de depozitare	2,3,1	Amplasare și dotare	Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun	3		3
2,4	zona de expunere	2,4,1	Protecție bunuri expuse pentru comercializare	Suprafețe vitrate necertificate semideschise	2		2
2,5	zona de transferuri	2,5,1	Trasee de transport intern numerar	Prin zona accesibilă clienților	3		3
		2,5,2	Puncte de transfer către exterior	Ușa de acces destinată clienților	3		3
2,6	zona de procesare	2,6,1	Amplasare	Incintă distinctă din elemente constructive necertificate	2		2
2,7	zona echipamente de securitate	2,7,1	Amplasare echipamente	În incapere/spațiu cu alta destinație	2		2
2,8	zona de tranzacții cu automate bancare		Nu este cazul	-	-		-
2B	SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE				30	100,00%	30
2,9	subsistem de detecție a efracției	2,9,1	Detecție pătrunderii prin efracție în zonele de acces, tranzacționare, expunere și depozitare	NU	4		4
		2,9,2	Posibilitate semnalizare stare de pericol personal	NU	4		4
		2,9,3	Semnalizare forțare seif	NU	3		3
		2,9,4	Conectare la dispecerat	NU	3		3
2.10	subsistem TVCI	2,10,1	Supraveghere video zone acces clienți, tranzacționare, depozitare, procesare și transfer	NU	4		4
		2,10,2	Stocare imagini video pentru 20 zile	NU	2		2
		2,10,3	Calitate imagini care permite recunoașterea clienților	NU	3		3
2.11	subsistem control acces	2,11,1	Acces controlat în zonele de depozitare și de acces	NU	4		4
		2,11,2	Acces controlat zonă transfer valori	NU	3		3
2C	PAZĂ				10	100,00%	10
2.12	măsuri asigurate cu personal uman	2,12,1	Pază	Fără paza	3		3
		2,12,2	Intervenție prin personal specializat	NU	3		3
		2,12,3	Transporturi valori	neorganizat	4		4
3	CRITERII FUNCȚIONALE				10	100,00%	10
		3,1,1	Depozitare numerar (noaptea)	mare peste 50000 EUR	2,5		2,5
		3,1,2	Nivel operațiuni cash	mare peste 30000 EUR / zi	1,5		1,5
		3,1,3	Număr salariați	1	1,5		1,5
		3,1,4	Existența procedurilor de lucru	proceduri inexistente	2,5		2,5
		3,1,5	Întreruperi alimentare EE	Frecvente	1		1
		3,1,6	Întreruperi comunicații	Frecvente	1		1
4	ALTE CRITERII				0		0
		4,1	Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului	Impact major (9,10, > 10)	10		10
		4,2	Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului	Impact major (9,10, > 10)	-10		-10
PUNCTAJ TOTAL					100	100,00%	100
	Admisibilitate
CONCLUZIE				NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII	Elemente de evaluare nenominalizate		Comentarii evaluator	Punctaj
4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total			-	0
SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI	4.1.1
	4.1.2
	4.1.3.
	4.1.4
	4.1.5
	4.1.6
	4.1.7
	4.1.8
	4.1.9
	4.1.10
4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total			-	0
SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI	4.2.1
	4.2.2
	4.2.3
	4.2.4
	4.2.5
	4.2.6
	4.2.7
	4.2.8
	4.2.9
	4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME și PRENUME

ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ