Cuprins

ANEXE din 24 noiembrie 2021privind raportarea de date și informații statistice la Banca Națională a României

EMITENT

BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI

Publicate în  MONITORUL OFICIAL nr. 1.163 bis din 8 decembrie 2021



Notă ...
Conținute de REGULAMENTUL nr. 4 din 24 noiembrie 2021, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1.163 din 8 decembrie 2021.  +  Anexa nr. I.1
ACTIVELE ȘI PASIVELE BILANȚIERE
la data de .....

Cod rând		Cod scadență inițială	Cod ISO*) Țară	Cod sector instituțional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală, inclusiv creanța atașată (unități)	Creanța atașată (unități)
0	A	B	C	D	E	F	G
ACTIVE
A1	Numerar	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A2	Credite
Credite, din care:
A2a	- poziții intragrup
A2b	- credite sindicalizate
A2c	- credite reînnoibile automat (revolving), altele decât cele acordate pe descoperit de cont	xxxxx
A2d	- credite acordate pe descoperit de cont (overdraft)	xxxxx
A2e	- credite de oportunitate prin card de credit	xxxxx
A2f	- credite extinse prin card de credit	xxxxx
A2g	- credite garantate cu garanții reale imobiliare
A2h	- operațiuni reverse repo	xxxxx
A2i	- depozite transferabile (către instituții financiare monetare)	xxxxx
A2j	- alte depozite plasate (către instituții financiare monetare)
Credite cu scadența inițială mai mare de 1 an, din care:
A2k	- credite cu scadența reziduală până la 1 an inclusiv	xxxxx
A2l	- credite cu scadența reziduală mai mare de 1 an și cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 12 luni	xxxxx
Credite cu scadența inițială mai mare de 2 ani, din care:
A2m	- credite cu scadența reziduală până la 2 ani inclusiv	xxxxx
A2n	- credite cu scadența reziduală mai mare de 2 ani și cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 24 de luni	xxxxx
A2p	- poziții ale structurii de gestionare centralizată fictivă a fondurilor (notional cash pooling)	xxxxx
A3	Titluri de natura datoriei deținute, din care:
A3a	- dețineri de titluri proprii			xxxxx
A4 Acțiuni/Unități de fond ale fondurilor de investiții, din care:
A4a	- Acțiuni/Unități de fond ale fondurilor de piață monetară	xxxxx					xxxxx
A4b	- Acțiuni/Unități de fond ale fondurilor de investiții, altele decât fondurile de piață monetară	xxxxx					xxxxx
A5 Participații
A5a	- Acțiuni cotate	xxxxx					xxxxx
A5b	- Acțiuni necotate	xxxxx					xxxxx
A5c	- Alte participații	xxxxx					xxxxx
A5d	- dețineri de acțiuni proprii	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A6	Active nefinanciare (inclusiv active fixe), din care:	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A6a	- dețineri de bunuri imobiliare	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A7 Alte active
A7a	Provizioane pentru executarea garanțiilor standard	xxxxx					xxxxx
A7b	Instrumente financiare derivate	xxxxx					xxxxx
A7c	Opțiuni pe acțiuni ale angajaților	xxxxx					xxxxx
A7d	Sume în tranzit interbancare și intrabancare	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A7e	Diverse active	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A7f	Sume în curs de lămurire	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A7g	Plata anticipată a primelor de asigurare și rezerve aferente creanțelor exigibile	xxxxx		xxxxx			xxxxx
PASIVE
P1 Depozite, din care:
P1a	Depozite overnight**)	xxxxx
P1b	Depozite la termen**)
P1c	Depozite rambursabile după notificare**)
P1d	Împrumuturi din operațiuni repo**)	xxxxx
Depozite, din care:
P1e	- depozite overnight transferabile	xxxxx
P1f	- poziții intragrup
P1g	- împrumuturi primite
P1h	- împrumuturi sindicalizate primite
P1i	- poziții ale structurii de gestionare centralizată fictivă a fondurilor (notional cash pooling)	xxxxx
P1j	- pasiv în contrapartidă față de credite care nu au fost derecunoscute
P2	Titluri de natura datoriei emise, din care:**)			xxxxx
P2a	cu scadența până la 2 ani inclusiv și cu garanția de recuperare la răscumpărare a capitalului investit mai mică de 100%	xxxxx		xxxxx
P3 Capital și rezerve
P3a	capital social vărsat	xxxxx					xxxxx
P3b	profit (+)/pierdere (-)	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P3c	fonduri provenite din venitul nedistribuit acționarilor	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P3d	provizioane specifice și generale, din care:	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P3e	pentru riscul de credit	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P3f	venituri și cheltuieli recunoscute direct în participații	xxxxx		xxxxx			xxxxx
Alte pasive
P4a	Provizioane pentru executarea garanțiilor standard	xxxxx					xxxxx
P4b	Instrumente financiare derivate	xxxxx					xxxxx
P4c	Opțiuni pe acțiuni ale angajaților	xxxxx					xxxxx
P4d	Sume în tranzit interbancare și intrabancare	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P4e	Diverse pasive	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P4f	Sume în curs de lămurire	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P4g	Provizioane care reprezintă obligații față de terți, din care:	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P4h	participații nete ale gospodăriilor populației la rezervele fondurilor de pensii	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P4i	Ajustări pentru discrepanțele contabile/statistice	xxxxx		xxxxx			xxxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO - codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului.**) Instrumente utilizate pentru determinarea bazei de calcul al rezervelor minime obligatorii conform reglementărilor în vigoare. (la 01-01-2025, Anexa nr. I.1 a fost modificată de Punctul 3. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 6 din 25 iunie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 617 din 1 iulie 2024 )  +  Anexa nr. I.1A
Soldul creditelor restante
și a liniilor de credit neutilizate de instituțiile de credit
la data de .....

Cod rând	ACTIVE	Cod scadență inițială	Cod ISO*) Țară	Cod sector instituțional	Cod ISO Monedă	VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (unități)	CREANȚA ATAȘATĂ(unități)
0	A	B	C	D	E	F	G
A2R	Credite restante
A2N	Linii de credit neutilizate	xxxxx					xxxxx

Benzi de scadență	Coduri atribuite coloanei Cod scadență
Credite restante până în 30 zile	1
Credite restante între 30 - 60 zile	2
Credite restante între 60 - 90 zile	3
Credite restante peste 90 zile	4

 +  Anexa nr. I.2
Ajustări din reevaluare
în luna ......

Cod rând	ACTIVE	Cod scadență inițială	Cod ISO*) Țară	Cod sector instituțional	Cod ISO Monedă	VALOARE(unități)
0	A	B	C	D	E	F
	ACTIVE
A2	Credite
	Credite, din care:
A2a	- poziții intragrup
A2b	- credite sindicalizate
A2d	- credite acordate pe descoperit de cont (overdraft)	xxxxx
A2e	- credite de oportunitate prin card de credit	xxxxx
A2f	- credite extinse prin card de credit	xxxxx
A2p	- poziții ale structurii de gestionare centralizată fictivă a fondurilor (notional cash pooling)	xxxxx
A3	Titluri de natura datoriei deținute
A4	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții, din care:
A4a	- Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară	xxxxx
A4b	- Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții, altele decât fondurile de piață monetară	xxxxx
A5	Participații
A5a	- Acțiuni cotate	xxxxx
A5b	- Acțiuni necotate	xxxxx
A5c	- Alte participații	xxxxx
A6	Active nefinanciare (inclusiv active fixe), din care:	xxxxx		xxxxx
A6a	- dețineri de bunuri imobiliare	xxxxx		xxxxx
A7b	Instrumente financiare derivate	xxxxx
A7g	Plata anticipată a primelor de asigurare și a rezervelor aferente creanțelor exigibile	xxxxx		xxxxx
	PASIVE
P2	Titluri de natura datoriei emise, din care:			xxxxx
P2a	cu scadența până la 2 ani inclusiv și cu garanția de recuperare la răscumpărare a capitalului investit mai mică de 100%	xxxxx		xxxxx
P3	Capital și rezerve
P3b	profit (+) / pierdere (-)	xxxxx		xxxxx
P3d	provizioane specifice și generale	xxxxx		xxxxx
P3f	venituri și cheltuieli recunoscute direct în participații	xxxxx		xxxxx
P4b	Instrumente financiare derivate	xxxxx
P4e	Diverse pasive	xxxxx		xxxxx
P4h	Participații nete ale gospodăriilor populației la rezervele fondurilor de pensii	xxxxx		xxxxx
P4i	Ajustări pentru discrepanțele contabile/statistice	xxxxx		xxxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului.  +  Anexa nr. I.3
Active și pasive bilanțiere
în echivalent lei
la data de .....

Codrând		VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța/datoria atașată (lei)	CREANȚA/DATORIA ATAȘATĂ (lei)
0	A	B	C
A0	ACTIVE
A1	Numerar		xxxxx
A2	Credite, din care:
A2R	Credite restante
A3	Titluri de natura datoriei deținute
A4	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții		xxxxx
A5	Participații		xxxxx
A6	Active nefinanciare (inclusiv active fixe)		xxxxx
A7	Alte active		xxxxx
P0	PASIVE
P1	Depozite
P2	Titluri de natura datoriei emise
P3	Capital și rezerve		xxxxx
P4	Alte pasive		xxxxx

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieței valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea.  +  Anexa nr. I.4
Securitizări și alte transferuri de credite
efectuate de instituțiile de credit
în luna ....

Cod rând		Cod scadență inițială	Cod ISO*) Țară client	Cod sector instituțional	Credite cedate/ achiziționate		Cod ISOMonedă	VALOARE TOTALĂ, inclusiv creanța atașată(unități)	CREANȚA ATAȘATĂ(unități)
					Cod CESIONAR/CEDENT	Cod ISO*)Țară
0	A	B	C	D	E	F	G	H	I
A1	Credite transferate cu impact asupra soldului creditelor raportate față de care instituția de credit are rol de administrator din care:
A11	- securitizări
A11	- alte transferuri de credite
A2	Credite transferate fără impact asupra soldului creditelor raportate, din care:
A21	- securitizări
A22	- alte transferuri de credite
Credite transferate cu impact asupra soldului creditelor raportate față de care instituția de credit nu are rol de administrator, din care:
A31	- securitizări
A32	- alte transferuri de credite
A4	Soldul creditelor transferate cu impact asupra soldului creditelor raportate, pentru care se prestează în continuare servicii de administrare de către instituția de credit, din care:
A41	- securitizări
A42	- alte transferuri de credite
A5	Soldul creditelor transferate fără impact asupra soldului creditelor raportate, din care:
A51	- securitizări
A52	- alte transferuri de credite
A6	Ajustări ale creditelor transferate cu impact asupra soldului creditelor raportate, pentru care se prestează în continuare servicii de administrare de către instituția de credit, din care:								xxxxx
A61	- securitizări								xxxxx
A62	- alte transferuri de credite								xxxxx
A7	Ajustări ale creditelor transferate fără impact asupra soldului creditelor raportate, din care:								xxxxx
A71	- securitizări								xxxxx
A72	- alte transferuri de credite								xxxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului.

	CESIONAR/CEDENT
	instituție financiară monetară/banca	societate vehicul investițional	altă entitate
cesionar	1	2	3
cedent	4	5	6

 +  Anexa nr. I.5
Activele și pasivele bilanțiere
ale fondurilor de piață monetară
la data de ......

Cod rând		Cod scadență inițială	Cod ISO*)Țară	Cod sector instituțional	Cod ISO Monedă	VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (unități)	CREANȚA ATAȘATĂ(unități)
0	A	B	C	D	E	F	G
	ACTIVE
A1	Numerar	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A2	Depozite plasate la instituții de credit
A2a	Depozite overnight	xxxxx
A2b	Depozite la termen
A3	Titluri de natura datoriei deținute
A4	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții, din care:
A4a	- Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară	xxxxx					xxxx
A4b	- Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții, altele decât fondurile de piață monetară	xxxxx					xxxx
A4c	- dețineri de acțiuni/unități de fond proprii	xxxxx		xxxxx			xxxx
A5	Participații
A5a	- Acțiuni cotate	xxxxx					xxxxx
A5b	- Acțiuni necotate	xxxxx					xxxxx
A5c	- Alte participații	xxxxx					xxxxx
A6	Alte active
A6a	Instrumente financiare derivate	xxxxx					xxxxx
A6b	Diverse active	xxxxx		xxxxx			xxxxx
	PASIVE
P1	Acțiuni/unități de fond emise	xxxxx					xxxxx
P2	Depozite atrase
P3	Alte pasive	xxxxx		xxxxx			xxxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului.  +  Anexa nr. I.6
Activele și pasivele bilanțiere
ale fondurilor de piață monetară
în echivalent lei
la data de ....

Cod rând		VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (lei)	CREANȚA ATAȘATĂ(lei)
0	A	B	C
A0	ACTIVE
A1	Numerar		xxxxx
A2	Depozite plasate la instituții de credit
A3	Titluri de natura datoriei deținute
A4	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții		xxxxx
A5	Participații		xxxxx
A6	Alte active		xxxxx
P0	PASIVE
P1	Acțiuni/unități de fond emise		xxxxx
P2	Depozite atrase
P3	Alte pasive		xxxxx

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieței valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea.  +  Anexa nr. I.7
Ajustări din reevaluare
ale fondurilor de piață monetară
în luna ....

Cod rând	ACTIVE	Cod scadență inițială	Cod ISO*) Țară	Cod sector instituțional	Cod ISO Monedă	VALOARE(unități)
0	A	B	C	D	E	F
	ACTIVE
A3	Titluri de natura datoriei deținute
A4	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții, din care:
A4a	- Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară	xxxxx
A4b	- Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții, altele decât fondurile de piață monetară	xxxxx
A5	Participații
A5a	- Acțiuni cotate	xxxxx
A5b	- Acțiuni necotate	xxxxx
A5c	- Alte participații	xxxxx
A6a	Instrumente financiare derivate	xxxxx
	PASIVE
P1	Acțiuni/unități de fond emise	xxxxx
P3	Alte pasive	xxxxx		xxxxx		xxxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului.  +  Anexa nr. I.8
Activele și pasivele bilanțiere
ale instituțiilor emitente de monedă electronică
la data de ......

Codrând		Cod scadență inițială	Cod ISO*)Țară	Cod sector instituțional	Cod ISO Monedă	VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța atașată (unități)	CREANȚA ATAȘATĂ(unități)
0	A	B	C	D	E	F	G
	ACTIVE
A1	Numerar	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A2	Credite
A3	Titluri de natura datoriei deținute
A4	Participații
A4a	- Acțiuni cotate	xxxxx					xxxxx
A4b	- Acțiuni necotate	xxxxx					xxxxx
A4c	- Alte participații	xxxxx					xxxxx
A5	Active nefinanciare (inclusiv active fixe), din care:	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A5a	- dețineri de bunuri imobiliare	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A6	Alte active	xxxxx		xxxxx			xxxxx
	PASIVE
	Depozite, din care:
P1	Depozite overnight monedă electronică
P1a	Depozite overnight monedă electronică de tip hardware (pe suport material)	xxxxx
P1b	Depozite overnight monedă electronică de tip software (carduri preplătite, etc...)	xxxxx
P2	Alte depozite overnight	xxxxx
P3	Împrumuturi primite
P4	Împrumuturi din operațiuni repo	xxxxx
P5	Capital și rezerve
P5a	capital social vărsat	xxxxx					xxxxx
P5b	profit (+) / pierdere (-)	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P5c	fonduri provenite din venitul nedistribuit acționarilor	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P5d	provizioane specifice și generale, din care:	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P5e	pentru riscul de credit	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P5f	venituri și cheltuieli recunoscute direct în participații	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P6	Alte pasive	xxxxx		xxxxx			xxxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului.  +  Anexa nr. I.9
Activele și pasivele bilanțiere
ale instituțiilor emitente de monedă electronică
în echivalent lei
la data de .....

Cod rând		VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanța/datoria atașată (lei)	CREANȚA/DATORIA ATAȘATĂ (lei)
0	A	B	C
A0	ACTIVE
A1	Numerar		xxxxx
A2	Credite
A3	Titluri de natura datoriei deținute
A4	Participații		xxxxx
A5	Active nefinanciare (inclusiv active fixe)		xxxxx
A6	Alte active		xxxxx
P0	PASIVE
P1	Depozite
P5	Capital și rezerve		xxxxx
P6	Alte pasive		xxxxx

Soldurile exprimate în alte monede sunt transformate în lei la cursul de schimb al pieței valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea.  +  Anexa nr. I.10
Nomenclatorul nr. 1
Cod sector instituțional

Cod	Sector instituțional
S11	Societăți nefinanciare
S121	Bănci centrale
S122	Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală
S122A	Instituții de credit IFM
S122B	Alte societăți care acceptă depozite -instituții emitente de monedă electronică
S123	Fonduri de piață monetară
S124	Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară
S125	Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii, din care:
S125B1	instituții de credit non-IFM
S125SV	- societăți vehicul investițional
S125CC	- case de compensare cu funcția de contraparte centrală
S126	Auxiliari financiari
S127	Instituții financiare captive și alte entități creditoare
S128	Societăți de asigurare
S129	Fonduri de pensii
S1311	Administrația centrală
S1312	Administrațiile statelor federale
S1313	Administrațiile locale
S1314	Administrațiile de securitate socială
S14	Gospodăriile populației
S14CC	Gospodăriile populației - credit pentru consum
S14CL	Gospodăriile populației - credit pentru locuințe
S14DA	Gospodăriile populației - credit pentru dezvoltarea afacerilor
S14AS	Gospodăriile populației - credit pentru alte scopuri
S15	Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației
S15CC	Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației - credit pentru consum
S15CL	Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației - credit pentru locuințe
S15AS	Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației - credit pentru alte scopuri

Nomenclatorul nr. 2
Cod scadență pe instrumente financiare și intervale de scadență

Instrumentul financiar	Scadența (S)
	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 5 ani	S > 5 ani	1 an< S ≤ 2 ani	2 ani < S ≤ 5 ani
Credite acordate	1	2	3	4	5
X	Scadența (S )
	S < 1 an	1 an < S < 2 ani	S > 2 ani
Alte depozite	1	2	3
Titluri de natura datoriei deținute	1	2	3
Titluri de natura datoriei emise	1	2	3
X	Rambursabile (R)
	R ≤ 3 luni	3 luni < R ≤ 2 ani	R > 2 ani
Depozite rambursabile după notificare	1	2	3

 +  Anexa nr. II.1
Formule de calcul  +  Anexa nr. II.2
Ratele dobânzii aferente creditelor și ale dobânzii aferente depozitelor
existente în sold la data de ... Moneda: RON\EUR\USD

Credite/depozite	Scadența inițială	Cod rând	Societăți nefinanciare		Gospodăriile populației		Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației
			Rata dobânzii(%)	Soldul la sfârșitul lunii(unități)	Rata dobânzii(%)	Soldul la sfârșitul lunii(unități)	Rata dobânzii(%)	Soldul la sfârșitul lunii(unități)
A		0	1	2	3	4	5	6
Credite - total, din care:		1
Credite pentru locuințe	≤ 1 an	2	X	X
	> 1 an și ≤ 5 ani	3	X	X
	> 5 ani	4	X	X
Credite pentru consum	< 1 an	5	X	X
	> 1 an și ≤ 5 ani	6	X	X
	> 5 ani	7	X	X
Credite pentru dezvoltarea afacerilor	< 1 an	8	X	X			X	X
	> 1 an și ≤ 5 ani	9	X	X			X	X
	> 5 ani	10	X	X			X	X
Credite pentru alte scopuri	≤ 1 an	11	X	X
	> 1 an și ≤ 5 ani	12	X	X
	> 5 ani	13	X	X
Credite acordate societăților nefinanciare	< 1 an	14			X	X	X	X
	> 1 an și ≤ 5 ani	15			X	X	X	X
	> 5 ani	16			X	X	X	X
Depozite la termen - total, din care:		17
Depozite la termen	≤ 1 lună	18
	> 1 lună și ≤ 3 luni	19
	> 3 luni și ≤ 6 luni	20
	> 6 luni și ≤ 12 luni	21
	> 1 an și < 2 ani	22
	> 2 ani	23
Împrumuturi din operațiuni repo		24

 +  Anexa nr. II.3
Ratele dobânzii aferente depozitelor overnight,
depozitelor rambursabile după notificare,
creditelor acordate pe descoperit de cont (overdrafts), creditelor
reînnoibile automat (revolving) și creanțelor aferente cardurilor de credit
existente în sold la data de ... Moneda: RON\EUR\USD

Credite/depozite	Cod rând	Societăți nefinanciare		Gospodăriile populației		Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației
		Rata dobânzii(%)	Soldul la sfârșitul lunii(unități)	Rata dobânzii(%)	Soldul la sfârșitul lunii(unități)	Rata dobânzii(%)	Soldul la sfârșitul lunii(unități)
A	0	1	2	3	4	5	6
Depozite overnight - total, din care:	1
- conturi curente creditoare	2
- depozite la vedere	3
- alte depozite overnight	4
Depozite rambursabile după notificare - total, din care:	5
- depozite rambursabile după notificare la cel mult 3 luni de la notificare	6
- depozite rambursabile după notificare la mai mult de 3 luni de la notificare	7
Credite acordate pe descoperit de cont (overdrafts) - total, din care:	8
- credite reînnoibile automat (revolving), acordate pe descoperit de cont	11
Credite reînnoibile automat (revolving), altele decât creditele acordate pe descoperit de cont	12
Creanțe extinse aferente cardurilor de credit	13
Creanțe de oportunitate aferente cardurilor de credit	14	X		X		X

Dobânda anuală efectivă aferentă contractelor noi de credit Moneda: RON\EUR\USD

%
Credite	Cod rând	Dobânda anuală efectivă
Contracte noi privind creditele pentru consum acordate gospodăriilor populației	9
Contracte noi privind creditele pentru locuințe acordate gospodăriilor populației	10

 +  Anexa nr. II.4
Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit și depozit
luna ...... Moneda: RON\EUR\USD

Contracte noi de credit/depozit	Scadența inițială	Perioada inițială fixă a ratei dobânzii	Cod rând	Societăți nefinanciare		Gospodăriile populației		Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației
				Rata dobânzii(%)	Valoare(unități)	Rata dobânzii(%)	Valoare(unități)	Rata dobânzii(%)	Valoare(unități)
A	B	C	0	1	2	3	4	5	6
Contracte noi de credit - total, din care:			1
Credite pentru locuințe	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă	2	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	3	X	X
	> 1 an și ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă	4	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	5	X	X
		perioada inițială fixă >1 și ≤ 5 ani	6	X	X
	> 5 ani și ≤ 10 ani	rata dobânzii variabilă	7	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	8	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 5 ani	9	X	X
		perioada inițială fixă > 5 și ≤ 10 ani	10	X	X
	> 10 ani	rata dobânzii variabilă	11	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	12	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 5 ani	13	X	X
		perioada inițială fixă > 5 și ≤ 10 ani	14	X	X
		perioada inițială fixă >10 ani	15	X	X
Credite pentru consum	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă	16	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	17	X	X
	> 1 an și ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă	18	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	19	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 5 ani	20	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă	21	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	22	X	X
		perioada inițială fixă >1 și ≤ 5 ani	23	X	X
		perioada inițială fixă > 5 ani	24	X	X
Credite pentru dezvoltarea afacerilor	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă	25	X	X			X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	26	X	X			X	X
	>1 an și ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă	27	X	X			X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	28	X	X			X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 5 ani	29	X	X			X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă	30	X	X			X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	31	X	X			X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 5 ani	32	X	X			X	X
		perioada inițială fixă > 5 ani	33	X	X			X	X
Credite pentru alte scopuri	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă	34	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	35	X	X
	>1 an și ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă	36	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	37	X	X
		perioada inițială fixă >1 și ≤ 5 ani	38	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă	39	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	40	X	X
		perioada inițială fixă >1 și ≤ 5 ani	41	X	X
		perioada inițială fixă > 5 ani	42	X	X
Credite cu valoarea ≤ 0,25 milioane echivalent euro	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	69			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	70			X	X	X	X
	> 1 an și ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	71			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	72			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 3 ani	73			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 și ≤ 5 ani	74			X	X	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	75			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	76			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 3 ani	77			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 și ≤ 5 ani	78			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 5 și ≤ 10 ani	79			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >10 ani	80			X	X	X	X
Credite cu valoarea > 0,25 milioane echivalent euro și ≤ 1 milion echivalent euro	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	81			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	82			X	X	X	X
	> 1 an și ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	83			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	84			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 3 ani	85			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 și ≤ 5 ani	86			X	X	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	87			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	88			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 3 ani	89			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 și ≤ 5 ani	90			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 5 și ≤ 10 ani	91			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >10 ani	92			X	X	X	X
Credite cu valoare > 1 milion echivalent euro	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	93			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	94			X	X	X	X
	> 1 an și ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	95			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	96			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 3 ani	97			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 și ≤ 5 ani	98			X	X	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	99			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	100			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 3 ani	101			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 și ≤ 5 ani	102			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 5 și ≤ 10 ani	103			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >10 ani	104			X	X	X	X
Contracte noi de depozite la termen - total, din care:			61
Depozite la termen	scadența inițială ≤ 1 lună		62
	scadența inițială > 1 lună și ≤ 3 luni		63
	scadența inițială > 3 luni și ≤ 6 luni		64
	scadența inițială > 6 luni și ≤ 12 luni		65
	scadența inițială > 1 an și ≤ 2 ani		66
	scadența inițială > 2 ani		67
Contracte noi privind operațiunile repo			68

 +  Anexa nr. II.5
Ratele dobânzii aferente contractelor noi de
credit cu garanții reale și/sau garanții personale
luna .... Moneda: RON\EUR\USD

Credite noi	Scadența inițială	Perioada inițială fixă a ratei dobânzii	Cod rând	Societăți nefinanciare		Gospodăriile populației		Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației
				Rata dobânzii(%)	Valoare(unități)	Rata dobânzii(%)	Valoare(unități)	Rata dobânzii(%)	Valoare(unități)
A	B	C	0	1	2	3	4	5	6
Contracte noi de credit - total, din care:			1
Credite pentru locuințe	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă	2	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	3	X	X
	>1 an și ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă	4	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	5	X	X
		perioada inițială fixă >1 și ≤ 5 ani	6	X	X
	> 5 ani și ≤ 10 ani	rata dobânzii variabilă	7	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	8	X	X
		perioada inițială fixă >1 și ≤ 5 ani	9	X	X
		perioada inițială fixă > 5 și ≤ 10 ani	10	X	X
	> 10 ani	rata dobânzii variabilă	11	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	12	X	X
		perioada inițială fixă >1 și ≤ 5 ani	13	X	X
		perioada inițială fixă > 5 și ≤ 10 ani	14	X	X
		perioada inițială fixă > 10 ani	15	X	X
Credite pentru consum	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă	16	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	17	X	X
	> 1 an și ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă	18	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	19	X	X
		perioada inițială fixă >1 și ≤ 5 ani	20	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă	21	X	X
		perioada inițială fixă ≤ 1 an	22	X	X
		perioada inițială fixă >1 și ≤ 5 ani	23	X	X
		perioada inițială fixă > 5 ani	24	X	X
Credite cu valoarea ≤ 0,25 milioane echivalent euro	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	25			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	26			X	X	X	X
	>1 an și ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	27			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	28			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 3 ani	29			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >3 și ≤ 5 ani	30			X	X	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	31			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	32			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >1 și ≤ 3 ani	33			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >3 și ≤ 5 ani	34			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >5 și ≤ 10 ani	35			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >10 ani	36			X	X	X	X
Credite cu valoarea > 0,25 milioane echivalent euro și ≤ 1 milion echivalent euro	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	37			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	38			X	X	X	X
	>1 an și ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	39			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	40			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 3 ani	41			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >3 și ≤ 5 ani	42			X	X	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	43			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	44			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 3 ani	45			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >3 și ≤ 5 ani	46			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >5 și ≤ 10 ani	47			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 10 ani	48			X	X	X	X
Credite cu valoare > 1 milion echivalent euro	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	49			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >3 luni și ≤ 1 an	50			X	X	X	X
	> 1 an și ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	51			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	52			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 3 ani	53			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 și ≤ 5 ani	54			X	X	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă și perioadă inițială fixă ≤ 3 luni	55			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 luni și ≤ 1 an	56			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 1 și ≤ 3 ani	57			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 3 și ≤ 5 ani	58			X	X	X	X
		perioada inițială fixă > 5 și ≤ 10 ani	59			X	X	X	X
		perioada inițială fixă >10 ani	60			X	X	X	X

 +  Anexa nr. II.6
Ratele dobânzii aferente creditelor existente în sold la data de ... Moneda: RON\EUR\USD

Credite	Cod rând	Societăți nefinanciare		Gospodăriile populației		Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației
		Rata dobânzii(%)	Soldul la sfârșitul lunii(unități)	Rata dobânzii(%)	Soldul la sfârșitul lunii(unități)	Rata dobânzii(%)	Soldul la sfârșitul lunii(unități)
A	0	1	2	3	4	5	6
Credite - total, din care:	1
Credite cu scadenta inițială > 1 an, din care:	2
- credite cu scadență reziduală ≤ 1 an	3
- credite cu scadență reziduală > 1 an și cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 12 luni	4
Credite cu scadență inițială > 2 ani, din care:	5
- credite cu scadență reziduală ≤ 2 ani	6
- credite cu scadență reziduală > 2 ani și cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 24 luni	7

 +  Anexa nr. II.7
Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit renegociate
luna .... Moneda: RON\EUR\USD

Credite	Cod rând	Societăți nefinanciare		Gospodăriile populației		Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației
		Rata dobânzii(%)	Valoare(unități)	Rata dobânzii(%)	Valoare(unități)	Rata dobânzii(%)	Valoare(unități)
A	0	1	2	3	4	5	6
Contracte noi de credit renegociate- total, din care:	1
Credite pentru locuințe	2	X	X
Credite pentru consum	3	X	X
Credite pentru dezvoltarea afacerilor	4	X	X			X	X
Credite pentru alte scopuri	5	X	X
Credite acordate societăților nefinanciare	6			X	X	X	X

 +  Anexa nr. III.1 Denumirea instituției financiare nebancare: Codul unic de înregistrare:
Situația activelor și pasivelor bilanțiere existente în sold

- unități -
Cod rând	Active/Pasive	Cod Scadență Inițială	Cod ISO*) Țara	Cod Sector instituțional	Cod ISO Moneda	Valoarea totală, inclusiv creanța/datoria atașată	Creanța/datoria atașată
0	A	B	C	D	E	F	G
	ACTIVE
A1	Numerar	xxxxxxxx	xxxxxx	xxxxxxxx			xxxxxxxx
A2	Depozite overnight	xxxxxxxx
A3	Depozite la termen
A4	Alte depozite
	Credite, din care:
	Credite acordate gospodăriilor populației și instituțiilor fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației, din care pentru:
A5a	- consum
A5b	- locuințe
A5c	- alte scopuri
A5d	Credite acordate altor sectoare instituționale
A6	Titluri de natura datoriei deținute
A7	Acțiuni cotate	xxxxxxxx					xxxxxxxx
A8	Acțiuni necotate	xxxxxxxx					xxxxxxxx
A9	Alte participații	xxxxxxxx					xxxxxxxx
A10	Acțiuni/unități ale fondurilor de piață monetară (FPM)	xxxxxxxx		xxxxxxxx			xxxxxxxx
A11	Acțiuni/unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară	xxxxxxxx		xxxxxxxx			xxxxxxxx
A12	Provizioane pentru executarea garanțiilor standardizate	xxxxxxxx					xxxxxxxx
A13	Instrumente financiare derivate	xxxxxxxx					xxxxxxxx
A14	Opțiuni pe acțiuni ale angajaților	xxxxxxxx					xxxxxxxx
A15	Credite comerciale și avansuri acordate	xxxxxxxx
A16	Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale și avansuri	xxxxxxxx
A17	Active fixe	xxxxxxxx	xxxxxx	xxxxxxxx			xxxxxxxx
A18	Alte active	xxxxxxxx	xxxxxx	xxxxxxxx			Xxxxxxxx
	PASIVE
P1	Capital și rezerve, din care:	xxxxxxxx	xxxxxx	xxxxxx			xxxxxxxx
P2	- capital social/capital de dotare	xxxxxxxx					xxxxxxxx
P3	Credite primite
P4	Titluri de natura datoriei emise
P5	Provizioane pentru executarea garanțiilor standardizate	xxxxxxxx					xxxxxxxx
P6	Instrumente financiare derivate	xxxxxxxx					xxxxxxxx
P7	Opțiuni pe acțiuni ale angajaților	xxxxxxxx					xxxxxxxx
P8	Credite comerciale și avansuri primite	xxxxxxxx
P9	Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale și avansuri	xxxxxxxx
P10	Alte pasive	xxxxxxxx	xxxxxx	xxxxxx			xxxxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului.  +  Anexa nr. III.2 Denumirea instituției financiare nebancare: Codul unic de înregistrare:
Situația principalelor active și pasive bilanțiere în echivalent lei

			- echivalent lei -
Cod rând	Active/Pasive	Valoarea totală, inclusiv creanța/datoria atașată	Creanța/datoria atașată
0	A	B	C
A0	Total active, din care:
A1	Numerar		xxxxxxxxxxxxx
A2	Depozite overnight
A3	Depozite la termen
A4	Alte depozite
A5	Credite acordate
A6	Titluri de natura datoriei deținute
A7	Acțiuni cotate		xxxxxxxxxxxxx
A8	Acțiuni necotate		xxxxxxxxxxxxx
A9	Alte participații		xxxxxxxxxxxxx
A10	Acțiuni/unități ale fondurilor de piață monetară (FPM)		xxxxxxxxxxxxx
A11	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară		xxxxxxxxxxxxx
A12	Provizioane pentru executarea garanțiilor standardizate		xxxxxxxxxxxxx
A13	Instrumente financiare derivate și opțiuni pe acțiuni ale angajaților		xxxxxxxxxxxxx
A14	Credite comerciale și avansuri acordate
A15	Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale și avansuri
A16	Active fixe		xxxxxxxxxxxxx
A17	Alte active		xxxxxxxxxxxxx
P0	Total pasive, din care:
P1	Capital și rezerve		xxxxxxxxxxxxx
P2	Credite primite
P3	Titluri de natura datoriei emise
P4	Provizioane pentru executarea garanțiilor standardizate		xxxxxxxxxxxxx
P5	Instrumente financiare derivate și opțiuni pe acțiuni ale angajaților		xxxxxxxxxxxxx
P6	Credite comerciale și avansuri primite
P7	Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale și avansuri
P8	Alte pasive		xxxxxxxxxxxxx

 +  Anexa nr. III.3  +  Tabelul nr. 1
Codurile atribuite coloanei Cod scadență, pe
instrumente financiare și intervale de scadență

Instrumentul financiar	Durata inițială (scadența - S)
	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 5 ani	S > 5 ani
Credite acordate/primite	1	2	3
X	Durata inițială (scadența - S)
	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 2 ani	S > 2 ani
Depozite la termen	1	2	3
Alte depozite	1	2	3
Titluri de natura datoriei deținute/emise	1	2	3

 +  Tabelul nr. 2
Monede necotate de Banca Națională a României
și
cursul de schimb utilizat

Nr.crt.	Cod ISO moneda	Cursul de schimb Monedă/RON
0	A	B
1
2
.
.

 +  Tabelul nr. 3
Codurile atribuite coloanei Cod sector instituțional

Cod	Sectorul instituțional
S11	Societăți nefinanciare
S121	Banca centrală
S122	Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală
S123	Fonduri de piață monetară
S124	Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară
S125	Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii
S126	Auxiliari financiari
S127	Instituții financiare captive și alte entități creditoare
S128	Societăți de asigurare
S129	Fonduri de pensii
S1311	Administrația centrală
S1312	Administrațiile statelor federale
S1313	Administrațiile locale
S1314	Administrațiile de securitate socială
S14	Gospodăriile populației
S15	Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației

 +  Anexa nr. IV.1

Societatea de administrare CUI:	Informații privind fondurile de investiții neînregistrate la ASF*2):	Denumire:CUI:
		Adresa: Localitate:Str.	Județ/Sect.Nr.
Data de referință:		Căsuța poștală:	Cod poștal:
		Cod atribuit de BNR:
Fondul de investiții pentru care se raporteazăNumăr de înregistrare în Registrul ASF*1):		Cod atribuit de BNR:Politica de investiții*3) (Cod):Structura*4) (Cod):

*1) Se va completa de către fondurile de investiții care au obligația înregistrării la ASF *2) Se va completa de către fondurile de investiții care nu au obligația înregistrării la ASF *3) Se va completa de către fondurile de investiții care nu au obligația înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr. 3 din anexa nr. IV.5 *4) Se va completa de către fondurile de investiții care nu au obligația înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr. 4 din anexa nr. IV.5
Situația activelor și pasivelor fondurilor de investiții

- unități -

Cod rând

Active/Pasive

Cod Scadență

Cod ISO*) Țară

Cod Sector instituțional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală, inclusiv creanța /datoria atașată

Creanța/datoria atașată

0

A

B

C

D

E

F

G

ACTIVE

Al

Numerar

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A2

Depozite transferabile

xxxxxxx

A3

Alte depozite

A4

Credite acordate

A5

Titluri de natura datoriei

Participații, din care:

A6a

- acțiuni cotate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A6b

- acțiuni necotate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A6c

- alte participații

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A7

Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A8

Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A9

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A10

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

AII

Credite comerciale și avansuri acordate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A12

Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale și avansuri

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A13

Alte active

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

PASIVE

PI

Credite și depozite atrase

P2

Acțiuni/unități de fond ale fondului de investiții

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

P3

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

P4

Titluri de natura datoriei emise

P5

Credite comerciale și avansuri primite

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

P6

Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale și avansuri

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

P7

Alte pasive

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului  +  Tabelul 1 Societatea de administrare CUI: Data de referință: Fondul de investiții pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):
Monede necotate de Banca Națională a României
și cursul de schimb utilizat

Nr. crt.	Cod ISO moneda	Cursul de schimb Monedă/RON
0	A	B
1
2
…

 +  Anexa nr. IV.1ASocietatea de administrare CUI: Data de referință: Fondul de investiții pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):
Situația titlurilor de valoare acordate cu
împrumut sau vândute în baza unui contract de report

- unități -
Cod rând	Active	Cod Scadență	Cod ISO*) Țară	Cod Sector instituțional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală, inclusiv creanța atașată	Creanța atașată	Ajustări din reevaluare datorate variațiilor prețului
0	A	B	C	D	E	F	G	H
ACTIVE
A5	Titluri de natura datoriei
Participații, din care:
A6a	- acțiuni cotate	xxxxxxx					xxxxxx
A6b	- acțiuni necotate	xxxxxxx					xxxxxx
A6c	- alte participații	xxxxxxx					xxxxxx
A7	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară	xxxxxxx		xxxxxxx			xxxxxx
A8	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții	xxxxxxx		xxxxxxx			xxxxxx

 +  Anexa nr. IV.2Societatea de administrare CUI: Data de referință: Fondul de investiții pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):
Situația principalelor active și pasive în echivalent lei

- echivalent lei -
Cod rând	Active/Pasive	Valoarea totală, inclusiv creanța/datoria atașată	Creanța/datoria atașată
0	A	B	C
A0	Total active, din care:
A1	Numerar		xxxxxxxxxxxxx
A2	Depozite transferabile
A3	Alte depozite
A4	Credite acordate
A5	Titluri de natura datoriei
A6	Participații		xxxxxxxxxxxxx
A7	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară		xxxxxxxxxxxxx
A8	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții		xxxxxxxxxxxxx
A9	Instrumente financiare derivate		xxxxxxxxxxxxx
A10	Active nefinanciare (inclusiv active fixe)		xxxxxxxxxxxxx
A11	Credite comerciale și avansuri acordate		xxxxxxxxxxxxx
A12	Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale și avansuri		xxxxxxxxxxxxx
A13	Alte active		xxxxxxxxxxxxx
P0	Total pasive, din care:
P1	Credite și depozite atrase
P2	Acțiuni/unități de fond ale fondului de investiții		xxxxxxxxxxxxx
P3	Instrumente financiare derivate		xxxxxxxxxxxxx
P4	Titluri de natura datoriei emise
P5	Credite comerciale și avansuri primite		xxxxxxxxxxxxx
P6	Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale și avansuri		xxxxxxxxxxxxx
P7	Alte pasive		xxxxxxxxxxxxx

 +  Anexa nr. IV.3Societatea de administrare CUI: Data de referință: Fondul de investiții pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):
Ajustări din reevaluare datorate variațiilor prețului

- unități -
Cod rând	Active/Pasive	Cod Scadență	Cod ISO*) Țară	Cod Sector instituțional	Cod ISO Monedă	Valoare
0	A	B	C	D	E	F
ACTIVE
A4	Credite acordate
A5	Titluri de natura datoriei
Participații, din care:
A6a	- acțiuni cotate	xxxxxxx
A6b	- acțiuni necotate	xxxxxxx
A6c	- alte participații	xxxxxxx
A7	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară	xxxxxxx		xxxxxxxxxxx
A8	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții	xxxxxxx		xxxxxxxxxxx
A9	Instrumente financiare derivate	xxxxxxx
A10	Active nefinanciare (inclusiv active fixe)	xxxxxxx		xxxxxxxxxxx
PASIVE
PI	Credite și depozite atrase
P2	Acțiuni/unități de fond ale fondului de investiții	xxxxxxx
P3	Instrumente financiare derivate	xxxxxxx
P4	Titluri de natura datoriei emise

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului  +  Anexa nr. IV.4Societatea de administrare CUI: Data de referință: Fondul de investiții pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF*1):
Situația emiterilor și răscumpărărilor de
acțiuni/unități de fond ale fondului de investiții

- echivalent lei -
Cod rând	Pasiv	Valoare
0	A	B
Acțiuni/unități de fond ale fondului de investiții, din care:
P2A	Emiteri de acțiuni/unități de fond
P2B	Răscumpărări de acțiuni/unități de fond

 +  Anexa nr. IV.5  +  Tabelul 1
Codurile atribuite coloanei Cod scadență, pe
instrumente financiare și intervale de scadență

Instrumentul financiar	Durata inițială ( S )
	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 5 ani	S > 5 ani
Credite acordate	1	4	5
Credite și depozite atrase	1	4	5
X	Durata inițială / scadența la emitere ( S )
	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 2 ani	S > 2 ani
Alte depozite	1	2	3
Titluri de natura datoriei	1	2	3
Titluri de natura datoriei emise	1	2	3

 +  Tabelul 2
Codurile atribuite coloanei Cod sector instituțional

Cod	Sectorul instituțional
S11	Societăți nefinanciare
S121	Banca centrală
S122	Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală
S123	Fonduri de piață monetară
S124	Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară
S125	Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii
S126	Auxiliari financiari
S127	Instituții financiare captive și alte entități creditoare
S128	Societăți de asigurare
S129	Fonduri de pensii
S1311	Administrația centrală
S1312	Administrațiile statelor federale
S1313	Administrațiile locale
S1314	Administrațiile de securitate socială
S14	Gospodăriile populației
S15	Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației

 +  Tabelul 3
Clasificarea în funcție de politica de investiții a
fondurilor de investiții care nu au obligația înregistrării la ASF

Nr. crt.	Denumire	Cod	Descriere
1	Fond de plasament în acțiuni (equity fund)	FA	Fond de investiții care investește în principal în participații.
2	Fond de plasament în obligațiuni (bond fund)	FO	Fond de investiții care investește în principal în titluri de natura datoriei.
3	Fond mixt (mixed fund)	FB	Fond de investiții care investește atât în participații, cât și în obligațiuni, fără a avea o politică prevalentă în favoarea vreunui instrument .
4	Fond imobiliar (realestate fund)	FR	Fond de investiții care investește în principal în bunuri imobiliare.
5	Fond de hedging (hedge fund)	FH	Orice organisme de plasament colectiv, indiferent de structura legală conform legilor naționale, care aplică strategii de investiții relativ libere în vederea obținerii de venituri pozitive în termeni absoluți, și ai căror manageri, pe lângă onorariile de management, sunt remunerați în funcție de rentabilitatea fondului. Fondurile de hedging au puține restricții cu privire la tipurile de instrumente financiare în care pot investi; ele pot folosi, în mod flexibil, o gamă variată de tehnici financiare, care implică un efect de levier (leverage), o vânzare short sau orice alte tehnici. Această categorie cuprinde de asemenea fonduri care investesc în alte fonduri de hedging, cu condiția de a se încadra în rest în cerințele de mai sus.
6	Alt fond (other fund)	AF	Fond de investiții altul decât fondurile de obligațiuni, fondurile de acțiuni, fondurile mixte, fondurile imobiliare și fondurile de hedging.

Notă: criteriile pentru clasificarea fondurilor de investiții în una din categoriile enumerate se deduc din prospectul de ofertă publică, regulile fondului, actele de constituire, legile și normele de aplicare consacrate, documentele de subscriere sau contractele de investiții, documentele de marketing sau orice alte declarații având un efect analog.  +  Tabelul 4
Structura fondurilor de investiții din
categoria Fonduri de investiții Alternative care nu au
obligația înregistrării la ASF*) *) Conform Orientării (UE) 2018/876 a Băncii Centrale Europene din 1 iunie 2018 privind Registrul de date privind instituțiile și companiile afiliate (BCE/2018/16), Anexa 1, Partea 1.

Nr. crt.	Structura	Cod	Descriere
1.	Societate cu capital variabil	SV	un acord limitat de acțiuni. Principala caracteristică este ușurința cu care instituția poate răscumpăra sau rambursa capitalul social subscris. Capitalul social subscris vărsat trebuie să fie mereu egal cu valoarea netă a activelor de bază. Acționarii unei societăți cu capital variabil se bucură de răspundere limitată.
2.	Societate în comandită	SC	un acord care asigură o participare cu răspundere limitată, dar care este un mijloc transparent pentru impozitarea investitorilor, adică fiecare asociat este impozitat direct pentru cota sa de investiții suport. În plus, capitalul atras poate fi returnat ușor investitorilor când au fost realizate profituri pe baza unei investiții individuale.
3.	Fond de investiții neînregistrat	FN	un fond de investiții neînregistrat la ASF
4.	Neînregistrat	NI	o instituție neînregistrată
5.	Alta	AL	Niciuna din definițiile anterioare nu se aplică

 +  Anexa nr. V.1 Denumirea societății de asigurare: Codul unic de înregistrare: Situația activelor și pasivelor existente în sold la data de:

- unități -
Cod rând	Active/Pasive		Cod scadență		Cod ISO*) Țara	Cod Sector instituțional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală
0	A		B		C	D	E	F
ACTIVE
A1	Numerar		xxxx		xxxx	xxxx
A2	Depozite overnight - valoare justă		xxxx
A3	Depozite la termen - valoare justă
A4	Alte depozite - valoare justă
A5	Depozite overnight - valoare nominală		xxxx
A6	Depozite la termen - valoare nominală
A7	Alte depozite - valoare nominală
A8	Titluri de natura datoriei deținute după scadenta inițială
A9	Titluri de natura datoriei deținute după perioada rămasă până la scadență
A10	Credite - valoare justă, după scadența inițială
AII	Credite - valoare justă, după perioada rămasă până la scadență
A12	împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare - valoare justă
A13	Credite - valoare nominală, după scadența inițială
A14	Acțiuni cotate		xxxx
A15	Acțiuni necotate		xxxx
A16	Alte participații	xxxx
A17	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară (FPM)	xxxx				xxxx
A18	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară	xxxx				xxxx
A19	Provizioane tehnice de asigurări generale	xxxx
A20	Provizioane pentru executarea garanțiilor standardizate	xxxx
A21	Instrumente financiare derivate - opțiuni	xxxx
A22	Instrumente financiare derivate - contracte la termen	xxxx
A23	Opțiuni pe acțiuni ale angajaților	xxxx
A24	Credite comerciale și avansuri acordate	xxxx
A25	Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale și avansuri	xxxx
A26	Active nefinanciare	xxxx		xxxx		xxxx
A27	Alte active	xxxx		xxxx		xxxx
A28	Total active - valoare justă	xxxx		xxxx		xxxx
PASIVE
PI	Titluri de natura datoriei emise, scadența inițială
P2	Credite primite
P3	împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare
P4	Capitaluri proprii	xxxx		xxxx		xxxx
P5	Capital social subscris vărsat, de natura:	xxxx
P6	Acțiuni cotate	xxxx
P7	Acțiuni necotate	xxxx
P8	Provizioane tehnice de asigurări generale	xxxx
P9	Provizioane tehnice de asigurări de viață legate de unități	xxxx
P10	Provizioane tehnice de asigurări de viață nelegate de unități	xxxx
P11	Drepturi de pensie, sisteme de cotizații predefinite	xxxx
P12	Drepturi de pensie, sisteme de prestații predefinite	xxxx
P13	Drepturi de pensie, sisteme hibride	xxxx
P14	Provizioane pentru executarea garanțiilor standardizate	xxxx
P15	Instrumente financiare derivate - opțiuni	xxxx
P16	Instrumente financiare derivate - contracte la termen	xxxx
P17	Opțiuni pe acțiuni ale angajaților	xxxx
P18	Credite comerciale și avansuri primite	xxxx
P19	Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale și avansuri	xxxx
P20	Alte pasive	xxxx		xxxx		xxxx
P21	Total pasive	xxxx		xxxx		xxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului  +  Anexa nr. V.2 Denumirea societății de asigurare: Codul unic de înregistrare: Ajustări din reevaluare la data de:

- unități -
Cod rând	Active/Pasive	Cod scadență	Cod ISO*) Țara	Cod Sector instituțional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală
0	A	B	C	D	E	F
ACTIVE
A2	Depozite overnight - valoare justă	xxxx
A3	Depozite la termen - valoare justă
A4	Alte depozite - valoare justă
A5	Depozite overnight - valoare nominală	xxxx
A6	Depozite la termen - valoare nominală
A7	Alte depozite - valoare nominală
A8	Titluri de natura datoriei deținute după scadenta inițială
A9	Titluri de natura datoriei deținute după perioada rămasă până la scadență
A10	Credite - valoare justă, după scadența inițială
A11	Credite - valoare justă, după perioada rămasă până la scadență
A12	împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare - valoare justă
A13	Credite - valoare nominală, după scadența inițială
A14	Acțiuni cotate	xxxx
A15	Acțiuni necotate	xxxx
A16	Alte participații	xxxx
A17	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de piață monetară (FPM)	xxxx		xxxx
A18	Acțiuni/unități de fond ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară	xxxx		xxxx
A19	Provizioane tehnice de asigurări generale	xxxx
A21	Instrumente financiare derivate - opțiuni	xxxx
A22	Instrumente financiare derivate - contracte la termen	xxxx
A23	Opțiuni pe acțiuni ale angajaților	xxxx
A26	Active nefinanciare	xxxx	xxxx	xxxx
A27	Alte active	xxxx	xxxx	xxxx
A28	Total active - valoare justă	xxxx	xxxx	xxxx
PASIVE
PI	Titluri de natura datoriei emise, scadența inițială
P2	Credite primite
P3	Împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare
P6	Acțiuni cotate	xxxx
P7	Acțiuni necotate	xxxx
P8	Provizioane tehnice de asigurări generale	xxxx
P9	Provizioane tehnice de asigurări de viață legate de unități	xxxx
P10	Provizioane tehnice de asigurări de viață nelegate de unități	xxxx
P11	Drepturi de pensie, sisteme de cotizații predefinite	xxxx
P12	Drepturi de pensie, sisteme de prestații predefinite	xxxx
P13	Drepturi de pensie, sisteme hibride	xxxx
P14	Provizioane pentru executarea garanțiilor standardizate	xxxx
P15	Instrumente financiare derivate - opțiuni	xxxx
P16	Instrumente financiare derivate – contracte la termen	xxxx
P17	Opțiuni pe acțiuni ale angajaților	xxxx
P20	Alte pasive	xxxx	xxxx	xxxx

*) În cazul rezidenților se va menționa RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenți codul ISO al țării nerezidentului  +  Anexa nr. V.3 Denumirea societății de asigurare: Codul unic de înregistrare: Provizioane tehnice de asigurări generale, la data de:

- unități -
Cod rând	Pasive	Cod ISO*) Țara	Cod Sector instituțional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală
0	A	B	C	D	E
P8	Provizioane tehnice de asigurări generale, pe sector de activitate:
P8.1	Asigurări privind cheltuielile medicale
P8.2	Asigurări pentru protecția veniturilor
P8.3	Asigurări pentru accidente de muncă și boli profesionale
P8.4	Asigurări privind răspunderea civilă pentru autovehicule