ANEXA 24/11/2021 - Portal Legislativ

Cuprins

NOTIFICARE

privind investițiile directe în străinătate ale rezidenților

Formule de calcul

Ratele dobânzii aferente creditelor şi ale dobânzii aferente depozitelor existente în sold la data de …

Ratele dobânzii aferente depozitelor overnight, depozitelor rambursabile după notificare,

creditelor acordate pe descoperit de cont (overdrafts), creditelor reînnoibile automat (revolving) şi creanţelor aferente cardurilor de credit existente în sold la data de …

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit şi depozit luna …….

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit cu garanţii reale şi/sau garanţii personale luna …….

Ratele dobânzii aferente creditelor existente în sold la data de …

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit renegociate luna ……

Monede necotate de Banca Naţională a României şi cursul de schimb utilizat

Monede necotate de Banca Naţională a României şi cursul de schimb utilizat

Situaţia principalelor active şi pasive în echivalent lei în trimestrul …

Scoaterea din evidenţele contabile (write-off)/ reducerea valorii contabile (write-down)

în trimestrul …

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN la sfârşitul lunii de referinţă2

Anexa nr. VII.1

Anexa nr. VII.1 A

Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN

ale sucursalelor societăților de asigurare care funcționează în străinătate la 31 decembrie an de referință2

Anexa nr. VII.2

Situaţia dividendelor şi cupoanelor încasate de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de referinţă2

Anexa nr. VII.3

Situaţia emisiunilor de acţiuni identificabile prin cod ISIN listate pe pieţele externe de capital la sfârşitul lunii de referinţă2

Situaţia emisiunilor de acțiuni/unități de fond emise identificabile prin cod ISIN2

Anexa nr. VII.3A

Anexa nr. VII.4

Situaţia emisiunilor de titluri de natura datoriei efectuate pe pieţele externe de capital la sfârşitul lunii de referinţă2

Anexa nr. VII.5

Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin codul de referinţă al titlului de valoare (lipsă cod ISIN) la sfârşitul lunii de referinţă2

Nomenclatorul nr. 1 Frecvenţă de răscumpărare

Nomenclatorul nr. 2 Tip de răscumpărare

Nomenclatorul nr. 3 Frecvenţă de plată cupon

Nomenclatorul nr. 4 Tip cupon

Nomenclatorul nr. 5 Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile

Nomenclatorul nr. 6 Tip investitor

Nomenclatorul nr. 7 Tip deţineri

Nomenclatorul nr. 8 Cod sector instituţional

Nomenclatorul nr. 9 Tip fond de investiții

Nomenclatorul nr. 10 Structura geografică a fondurilor de investiții

Nomenclatorul nr. 11 Structura activelor fondurilor de investiții

Anexa nr. VII.7

Reguli de stabilire a codului de referinţă pentru titluri de valoare fără cod ISIN

Tabelul nr. 1 Corespondenţă cod tip titlu de valoare - cod de referinţă titlu de valoare

Tabelul nr. 2 Corespondenţă cod tip emitent – cod de referinţă titlu de valoare

Date de identificare ale debitorului rezident

INVESTIŢII STRĂINE DIRECTE ÎN ROMÂNIA

în perioada 01.01. . . . . . . . .

INVESTIŢII STRĂINE DIRECTE ÎN ROMÂNIA

în perioada 01.01. . . . . . . . .

Formular IDSR Anexa nr. X.3

Datele completate în prezentul formular sunt confidențiale și se utilizează numai în scopuri statistice.

STRUCTURA GENERALĂ A STATISTICILOR REFERITOARE LA PLĂȚI

Prezentare generală

Partea 1.1 Prezentarea tabelelor

Partea 1.2 Tip de informații

Partea 1.3 Consolidare în cadrul aceluiași teritoriu național

Caracteristici specifice în tabelele 2-9 Partea 2.1 Cardurile și funcțiile cardurilor (tabelul 2)

Partea 2.2 Terminale furnizate de PSP rezidenți care acceptă carduri (tabelul 3)

Partea 2.3 Operațiuni de plată care implică non-IFM (tabelul 4a)

Partea 2.4 Operațiunii de plată frauduloase care implică non-IFM (tabelul 5a)

Partea 2.5 Operațiuni de plată pe tip de terminal care implică non-IFM (tabelul 6)

Partea 2.6 Participarea la sisteme selecționate de plăți (tabelul 7)

Partea 2.7 Plăți procesate prin sisteme selecționate de plăți (tabelul 8)

Partea 2.8 Raportarea trimestrială a operațiunilor de plată care implică non-IFM (tabelul 9)

DEFINIȚII ALE DATELOR

STRUCTURA STATISTICILOR REFERITOARE LA SISTEME DE COMPENSARE/DECONTARE A OPERAȚIUNILOR CU INSTRUMENTE FINANCIARE

PARTEA 1 - DEFINIȚII

PARTEA 2 – SCHEMA DE RAPORTARE

PARTEA 2.1

Tabel 1. Numărul de participanţi direcţi

Tabel 2a. Valoarea valorilor mobiliare deţinute în conturi la depozitarul central

Tabel 2b

Tabel 3. Numărul de instrucţiuni procesate

Tabel 4. Valoarea instrucţiunilor procesate

Tabel 5. Numărul de instrucţiuni procesate prin contul contrapărţii centrale a depozitarului central

Tabel 6. Valoarea instrucţiunilor procesate prin contul contrapărţii centrale a depozitarului central

Tabel 7. Noi emisiuni şi răscumpărări înregistrate în conturi la depozitarul central

PARTEA 2.2

Tabel 1. Numărul de participanţi direcţi

Tabel 2. Contracte cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate

Tabel 3. Contracte cu instrumente financiare derivate OTC decontate

Tabel 4. Contracte repo decontate

Tabel 5. Tranzacţii cu "cash securities" decontate

Tabel 6. Contracte decontate prin "clearing link"

Tabel 7. Numărul de transferuri de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma decontării tranzacţiilor

Tabel 8. Valoarea transferurilor de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma decontării tranzacţiilor

PARTEA 3 – CARACTERISTICI GENERALE PRIVIND INDICATORII DE RAPORTARE

Formule de calcul

Ratele dobânzii aferente creditelor şi ale dobânzii aferente depozitelor existente în sold la data de …

Ratele dobânzii aferente depozitelor overnight, depozitelor rambursabile după notificare,

creditelor acordate pe descoperit de cont (overdrafts), creditelor reînnoibile automat (revolving) şi creanţelor aferente cardurilor de credit existente în sold la data de …

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit şi depozit luna …….

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit cu garanţii reale şi/sau garanţii personale luna …….

Ratele dobânzii aferente creditelor existente în sold la data de …

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit renegociate luna ……

Monede necotate de Banca Naţională a României şi cursul de schimb utilizat

Monede necotate de Banca Naţională a României şi cursul de schimb utilizat

Situaţia principalelor active şi pasive în echivalent lei în trimestrul …

Scoaterea din evidenţele contabile (write-off)/ reducerea valorii contabile (write-down)

în trimestrul …

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN la sfârşitul lunii de referinţă2

Anexa nr. VII.1

Anexa nr. VII.1 A

Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN

ale sucursalelor societăților de asigurare care funcționează în străinătate la 31 decembrie an de referință2

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

la data de .....

SOLDUL CREDITELOR RESTANTE

şi a liniilor de credit neutilizate de instituțiile de credit la data de .....

AJUSTĂRI DIN REEVALUARE

în luna .......

ACTIVE ŞI PASIVE BILANŢIERE

în echivalent lei la data de ......

SECURITIZĂRI ŞI ALTE TRANSFERURI DE CREDITE

efectuate de instituţiile de credit în luna........

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale fondurilor de piaţă monetară la data de ...........

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale fondurilor de piaţă monetară în echivalent lei

la data de ......

AJUSTĂRI DIN REEVALUARE

ale fondurilor de piaţă monetară în luna ........

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale instituţiilor emitente de monedă electronică la data de.......

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale instituţiilor emitente de monedă electronică în echivalent lei

la data de.......

Nomenclatorul nr. 1

Nomenclatorul nr. 2

Anexa III.1

Situaţia activelor şi pasivelor bilanţiere existente în sold

Anexa III.2

Situaţia principalelor active şi pasive bilanţiere în echivalent lei

Anexa III.3

Tabelul nr.1

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă,

pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Tabelul nr.2

Monede necotate de Banca Naţională a României şi

cursul de schimb utilizat

Tabelul nr.3

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Situaţia principalelor active şi pasive în echivalent lei

Anexa nr.IV.2

Anexa nr.IV.3

Ajustări din reevaluare datorate variaţiilor preţului

Anexa nr.IV.4

Situaţia emiterilor şi răscumpărărilor de acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii

Anexa nr.IV.5

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Clasificarea în funcţie de politica de investiţii

a fondurilor de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF

Structura fondurilor de investiţii din categoria Fonduri de investiții Alternative care nu au obligaţia înregistrării la ASF*)

Situația activelor și pasivelor existente în sold la data de:

Ajustări din reevaluare la data de:

Provizioane tehnice de asigurări generale, la data de:

Ajustări din reevaluare pentru provizioanele tehnice de asigurări generale, la data de:

Prime, contribuții, indemnizații, venituri și comisioane, la data de:

Tabelul nr.1

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă,

pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Tabelul nr.2

Monede necotate de Banca Naţională a României şi cursul de schimb utilizat

Tabelul nr.3

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Anexa nr. XI-1

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară*)

Tranzacţii efectuate cu clienţi

Anexa nr.XI-1 (continuare)

Anexa nr.XI-1(continuare)

Anexa nr. XI-2

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară*)

Anexa nr.XI-2(continuare)

Anexa nr. XI-3

STRUCTURA DE RAPORTARE

a operaţiunilor de atragere şi plasare de depozite pe piaţa monetară interbancară

Anexa nr. XI-4

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor forward rate agreements (FRA)

Anexa nr. XI-5

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor swap pe rata dobânzii

Anexa nr. XI-6

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor cu opţiuni pe rata dobânzii

Anexa nr. XI-7

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor cu opţiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naţionale*)

Anexa nr.XI-7(continuare)

Anexa nr.XI-8

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor swap valutar pe rata dobânzii

Anexa nr.XI-8(continuare)

Instituții care oferă servicii de plată către instituții care nu sunt instituții financiare monetare (non-IFM)

Funcțiile cardurilor

Dispozitive de acceptare a cardurilor

Operațiuni de plată care implică non-IFM

Operațiuni de plată frauduloase care implică non-IFM

Operațiuni de plată pe tip de terminal care implică non-IFM

Participarea la sisteme selecționate de plăți - Sistem de plăți TARGET2-RO

Participarea la sisteme selecționate de plăți - Sistem de plăți ReGIS

Participarea la sisteme selecționate de plăți - Sistem de plăți SENT

Plăți procesate prin sisteme selecționate de plăți - Sistem de plăți TARGET2-RO

Plăți procesate prin sisteme selecționate de plăți - Sistem de plăți ReGIS

Plăți procesate prin sisteme selecționate de plăți - Sistem de plăți SENT

Defalcări geografice

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

la data de .....

SOLDUL CREDITELOR RESTANTE

şi a liniilor de credit neutilizate de instituțiile de credit la data de .....

AJUSTĂRI DIN REEVALUARE

în luna .......

ACTIVE ŞI PASIVE BILANŢIERE

în echivalent lei la data de ......

SECURITIZĂRI ŞI ALTE TRANSFERURI DE CREDITE

efectuate de instituţiile de credit în luna........

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale fondurilor de piaţă monetară la data de ...........

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale fondurilor de piaţă monetară în echivalent lei

la data de ......

AJUSTĂRI DIN REEVALUARE

ale fondurilor de piaţă monetară în luna ........

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale instituţiilor emitente de monedă electronică la data de.......

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale instituţiilor emitente de monedă electronică în echivalent lei

la data de.......

Nomenclatorul nr. 1

Nomenclatorul nr. 2

Anexa III.1

Situaţia activelor şi pasivelor bilanţiere existente în sold

Anexa III.2

Situaţia principalelor active şi pasive bilanţiere în echivalent lei

Anexa III.3

Tabelul nr.1

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă,

pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Tabelul nr.2

Monede necotate de Banca Naţională a României şi

cursul de schimb utilizat

Tabelul nr.3

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Situaţia principalelor active şi pasive în echivalent lei

Anexa nr.IV.2

Anexa nr.IV.3

Ajustări din reevaluare datorate variaţiilor preţului

Anexa nr.IV.4

Situaţia emiterilor şi răscumpărărilor de acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii

Anexa nr.IV.5

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Clasificarea în funcţie de politica de investiţii

a fondurilor de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF

Structura fondurilor de investiţii din categoria Fonduri de investiții Alternative care nu au obligaţia înregistrării la ASF*)

Situația activelor și pasivelor existente în sold la data de:

Ajustări din reevaluare la data de:

Provizioane tehnice de asigurări generale, la data de:

Ajustări din reevaluare pentru provizioanele tehnice de asigurări generale, la data de:

Prime, contribuții, indemnizații, venituri și comisioane, la data de:

Tabelul nr.1

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă,

pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Tabelul nr.2

Monede necotate de Banca Naţională a României şi cursul de schimb utilizat

Tabelul nr.3

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

ANEXE din 24 noiembrie 2021 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României

EMITENT

BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI

Publicate în MONITORUL OFICIAL nr. 1.163 bis din 8 decembrie 2021

Notă
Conţinute de REGULAMENTUL nr. 4 din 24 noiembrie 2021, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1.163 din 8 decembrie 2021.

Anexa nr. I.1

Cod rând		Cod scadenţă iniţială	Cod ISO*) Ţară	Cod sector instituţional	Cod ISO Monedă	VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanţa ataşată (unităţi)	CREANŢA ATAŞATĂ (unităţi)
0	A	B	C	D	E	F	G
ACTIVE
A1	Numerar	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A2	Credite
Credite, din care:
A2a	- poziţii intragrup
A2b	- credite sindicalizate
A2c	- credite reînnoibile automat (revolving), altele decât cele acordate pe descoperit de cont	xxxxx
A2d	- credite acordate pe descoperit de cont (overdraft)	xxxxx
A2e	- credite de oportunitate prin card de credit	xxxxx
A2f	- credite extinse prin card de credit	xxxxx
A2g	- credite garantate cu garanţii reale imobiliare
A2h	- operaţiuni reverse repo	xxxxx
A2i	- depozite transferabile (către instituţii financiare monetare)	xxxxx
A2j	- alte depozite plasate (către instituţii financiare monetare)
Credite cu scadenţa iniţială mai mare de 1 an, din care:
A2k	- credite cu scadenţa reziduală până la 1 an inclusiv	xxxxx
A2l	- credite cu scadenţa reziduală mai mare de 1 an şi cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 12 luni	xxxxx
Credite cu scadenţa iniţială mai mare de 2 ani, din care:
A2m	- credite cu scadenţa reziduală până la 2 ani inclusiv	xxxxx
A2n	- credite cu scadenţa reziduală mai mare de 2 ani şi cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 24 luni	xxxxx
A2p	-poziții ale structurii de gestionare centralizată fictivă a fondurilor (notional cash pooling)	xxxxx

Cod rând		Cod scadenţă iniţială	Cod ISO*) Ţară	Cod sector instituţional	Cod ISO Monedă	VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanţa ataşată (unităţi)	CREANŢA ATAŞATĂ (unităţi)
0	A	B	C	D	E	F	G
A3	Titluri de natura datoriei deţinute, din care:
A3a	- dețineri de titluri proprii			xxxxx
A4 Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, din care:
A4a	- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară	xxxxx					xxxxx
A4b	- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară	xxxxx					xxxxx
A5 Participaţii
A5a	- Acţiuni cotate	xxxxx					xxxxx
A5b	- Acţiuni necotate	xxxxx					xxxxx
A5c	- Alte participaţii	xxxxx					xxxxx
A5d	- dețineri de acțiuni proprii	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A6	Active nefinanciare (inclusiv active fixe), din care:	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A6a	-deţineri de bunuri imobiliare	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A7 Alte active
A7a	Provizioane pentru executarea garanţiilor standard	xxxxx					xxxxx
A7b	Instrumente financiare derivate	xxxxx					xxxxx
A7c	Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor	xxxxx					xxxxx
A7d	Sume în tranzit interbancare şi intrabancare	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A7e	Diverse active	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A7f	Sume în curs de lămurire	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A7g	Plata anticipată a primelor de asigurare şi rezerve aferente creanţelor exigibile	xxxxx		xxxxx			xxxxx
PASIVE
P1 Depozite, din care:
P1a	Depozite overnight	xxxxx
P1b	Depozite la termen
P1c	Depozite rambursabile după notificare
P1d	Împrumuturi din operaţiuni repo	xxxxx
Depozite, din care:
P1e	- depozite overnight transferabile	xxxxx

Cod rând		Cod scadenţă iniţială	Cod ISO*) Ţară	Cod sector instituţional	Cod ISO Monedă	VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanţa ataşată (unităţi)	CREANŢA ATAŞATĂ (unităţi)
0	A	B	C	D	E	F	G
P1f	- poziţii intragrup
P1g	- împrumuturi primite
P1h	- împrumuturi sindicalizate primite
P1i	-poziții ale structurii de gestionare centralizată fictivă a fondurilor (notional cash pooling)	xxxxx
P1j	-pasiv în contrapartidă faţă de credite care nu au fost derecunoscute
P2	Titluri de natura datoriei emise, din care:			xxxxx
P2a	cu scadenţa până la 2 ani inclusiv şi cu garanţia de recuperare la răscumpărare a capitalului investit mai mică de 100%	xxxxx		xxxxx
P3 Capital şi rezerve
P3a	capital social vărsat	xxxxx					xxxxx
P3b	profit (+) / pierdere (-)	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P3c	fonduri provenite din venitul nedistribuit acţionarilor	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P3d	provizioane specifice şi generale, din care:	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P3e	pentru riscul de credit	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P3f	venituri şi cheltuieli recunoscute direct în participaţii	xxxxx		xxxxx			xxxxx
Alte pasive
P4a	Provizioane pentru executarea garanţiilor standard	xxxxx					xxxxx
P4b	Instrumente financiare derivate	xxxxx					xxxxx
P4c	Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor	xxxxx					xxxxx
P4d	Sume în tranzit interbancare şi intrabancare	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P4e	Diverse pasive	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P4f	Sume în curs de lămurire	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P4g	Provizioane care reprezintă obligații faţă de terți, din care:	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P4h	participații nete ale gospodăriilor populației la rezervele fondurilor de pensii	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P4i	Ajustări pentru discrepanţele contabile/statistice	xxxxx		xxxxx			xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. I.1A

Cod rând	ACTIVE	Cod scadenţă iniţială	Cod ISO*) Ţară	Cod sector instituţional	Cod ISO Monedă	VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanţa ataşată (unităţi)	CREANŢA ATAŞATĂ (unităţi)
0	A	B	C	D	E	F	G
A2R	Credite restante
A2N	Linii de credit neutilizate	xxxxx					xxxxx

Benzi de scadenţă	Coduri atribuite coloanei Cod scadenţă
Credite restante până în 30 zile	1
Credite restante între 30-60 zile	2
Credite restante între 60-90 zile	3
Credite restante peste 90 zile	4

Anexa nr. I.2

Cod rând	ACTIVE	Cod scadenţă iniţială	Cod ISO*) Ţară	Cod sector instituţional	Cod ISO Monedă	VALOARE (unităţi)
0	A	B	C	D	E	F
ACTIVE
A2	Credite
Credite, din care:
A2a	- poziții intragrup
A2b	- credite sindicalizate
A2d	- credite acordate pe descoperit de cont (overdraft)	xxxxx
A2e	- credite de oportunitate prin card de credit	xxxxx
A2f	- credite extinse prin card de credit	xxxxx
A2p	- poziții ale structurii de gestionare centralizată fictivă a fondurilor (notional cash pooling)	xxxxx
A3	Titluri de natura datoriei deţinute
A4	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiții, din care:
A4a	- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară	xxxxx
A4b	- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară	xxxxx
A5	Participaţii
A5a	- Acţiuni cotate	xxxxx
A5b	- Actiuni necotate	xxxxx
A5c	- Alte participaţii	xxxxx
A6	Active nefinanciare (inclusiv active fixe), din care:	xxxxx		xxxxx
A6a	-dețineri de bunuri imobiliare	xxxxx		xxxxx
A7b	Instrumente financiare derivate	xxxxx
A7g	Plata anticipată a primelor de asigurare şi a rezervelor aferente creanţelor exigibile	xxxxx		xxxxx
PASIVE

P2	Titluri de natura datoriei emise, din care:		xxxxx
P2a	cu scadenţa până la 2 ani inclusiv şi cu garanţia de recuperare la răscumpărare a capitalului investit mai mică de 100%	xxxxx	xxxxx
P3	Capital şi rezerve
P3b	profit (+) / pierdere (-)	xxxxx	xxxxx
P3d	provizioane specifice şi generale	xxxxx	xxxxx
P3f	venituri şi cheltuieli recunoscute direct în participații	xxxxx	xxxxx
P4b	Instrumente financiare derivate	xxxxx
P4e	Diverse pasive	xxxxx	xxxxx
P4h	Participații nete ale gospodăriilor populației la rezervele fondurilor de pensii	xxxxx	xxxxx
P4i	Ajustări pentru discrepanţele contabile/statistice	xxxxx	xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. I.3

Cod rând		VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanţa /datoria ataşată (lei)	CREANŢA /DATORIA ATAŞATĂ (lei)
0	A	B	C
A0	ACTIVE
A1	Numerar		xxxxx
A2	Credite, din care:
A2R	Credite restante
A3	Titluri de natura datoriei deţinute
A4	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii		xxxxx
A5	Participaţii		xxxxx
A6	Active nefinanciare (inclusiv active fixe)		xxxxx
A7	Alte active		xxxxx

P0	PASIVE
P1	Depozite
P2	Titluri de natura datoriei emise
P3	Capital şi rezerve		xxxxx
P4	Alte pasive		xxxxx

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

Anexa nr. I.4

Cod rând		Cod scadenţă iniţială	Cod ISO*) Ţară client	Cod sector instituţional	Credite cedate/ achiziţionate		Cod ISO Monedă	VALOARE TOTALĂ, inclusiv creanţa ataşată (unităţi)	CREANŢA ATAŞATĂ (unităţi)
Cod rând		Cod scadenţă iniţială	Cod ISO*) Ţară client	Cod sector instituţional	Cod CESIONAR / CEDENT	Cod ISO*) Ţară	Cod ISO Monedă	VALOARE TOTALĂ, inclusiv creanţa ataşată (unităţi)	CREANŢA ATAŞATĂ (unităţi)
0	A	B	C	D	E	F	G	H	I
A1	Credite transferate cu impact asupra soldului creditelor raportate faţă de care instituția de credit are rol de administrator din care:
A11	- securitizări
A11	- alte transferuri de credite
A2	Credite transferate fără impact asupra soldului creditelor raportate, din care:
A21	- securitizări
A22	-alte transferuri de credite
Credite transferate cu impact asupra soldului creditelor raportate faţă de care instituția de credit nu are rol de administrator, din care:
A31	-securitizări
A32	-alte transferuri de credite
A4	Soldul creditelor transferate cu impact asupra soldului creditelor raportate, pentru care se prestează în continuare servicii de administrare de către instituţia de credit, din care:
A41	- securitizări
A42	- alte transferuri de credite
A5	Soldul creditelor transferate fără impact asupra soldului creditelor raportate, din care:
A51	-securitizări

A52	-alte transferuri de credite
A6	Ajustări ale creditelor transferate cu impact asupra soldului creditelor raportate, pentru care se prestează în continuare servicii de administrare de către instituția de credit, din care:	xxxxx
A61	-securitizări	xxxxx
A62	-alte transferuri de credite	xxxxx
A7	Ajustări ale creditelor transferate fără impact asupra soldului creditelor raportate, din care:	xxxxx
A71	-securitizări	xxxxx
A72	-alte transferuri de credite	xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

	CESIONAR / CEDENT
	instituţie financiară monetară/banca	societate vehicul investiţional	altă entitate
cesionar	1	2	3
cedent	4	5	6

Anexa nr. I.5

Cod rând		Cod scadenţă iniţială	Cod ISO*) Ţară	Cod sector instituţional	Cod ISO Monedă	VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanţa ataşată (unităţi)	CREANŢA ATAŞATĂ (unităţi)
0	A	B	C	D	E	F	G
ACTIVE
A1	Numerar	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A2	Depozite plasate la instituţii de credit
A2a	Depozite overnight	xxxxx
A2b	Depozite la termen
A3	Titluri de natura datoriei deţinute
A4	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiții, din care:
A4a	- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară	xxxxx					xxxx
A4b	- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară	xxxxx					xxxx
A4c	-dețineri de acțiuni/unități de fond proprii	xxxxx		xxxxx			xxxx
A5	Participaţii
A5a	- Acţiuni cotate	xxxxx					xxxxx
A5b	- Acţiuni necotate	xxxxx					xxxxx
A5c	- Alte participaţii	xxxxx					xxxxx
A6	Alte active
A6a	Instrumente financiare derivate	xxxxx					xxxxx
A6b	Diverse active	xxxxx		xxxxx			xxxxx
PASIVE
P1	Acţiuni/unităţi de fond emise	xxxxx					xxxxx
P2	Depozite atrase
P3	Alte pasive	xxxxx		xxxxx			xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. I.6

Cod rând		VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanţa ataşată (lei)	CREANŢA ATAŞATĂ (lei)
0	A	B	C
A0	ACTIVE
A1	Numerar		xxxxx
A2	Depozite plasate la instituţii de credit
A3	Titluri de natura datoriei deţinute
A4	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii		xxxxx
A5	Participaţii		xxxxx
A6	Alte active		xxxxx

P0	PASIVE
P1	Acţiuni/unităţi de fond emise		xxxxx
P2	Depozite atrase
P3	Alte pasive		xxxxx

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

Anexa nr. I.7

Cod rând	ACTIVE	Cod scadenţă iniţială	Cod ISO*) Ţară	Cod sector instituţional	Cod ISO Monedă	VALOARE (unităţi)
0	A	B	C	D	E	F
ACTIVE
A3	Titluri de natura datoriei deţinute
A4	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiții, din care:
A4a	- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară	xxxxx
A4b	- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiții, altele decât fondurile de piață monetară	xxxxx
A5	Participaţii
A5a	- Acţiuni cotate	xxxxx
A5b	- Actiuni necotate	xxxxx
A5c	- Alte participaţii	xxxxx
A6a	Instrumente financiare derivate	xxxxx
	PASIVE
P1	Acţiuni/unităţi de fond emise	xxxxx
P3	Alte pasive	xxxxx		xxxxx		xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. I.8

Cod rând		Cod scadenţă iniţială	Cod ISO*) Ţară	Cod sector instituţional	Cod ISO Monedă	VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanţa ataşată (unităţi)	CREANŢA ATAŞATĂ (unităţi)
0	A	B	C	D	E	F	G
ACTIVE
A1	Numerar	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A2	Credite
A3	Titluri de natura datoriei deţinute
A4	Participaţii
A4a	- Acţiuni cotate	xxxxx					xxxxx
A4b	- Acţiuni necotate	xxxxx					xxxxx
A4c	- Alte participaţii	xxxxx					xxxxx
A5	Active nefinanciare (inclusiv active fixe), din care:	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A5a	-dețineri de bunuri imobiliare	xxxxx		xxxxx			xxxxx
A6	Alte active	xxxxx		xxxxx			xxxxx
PASIVE
Depozite, din care:
P1 Depozite overnight monedă electronică
P1a	Depozite overnight monedă electronică de tip hardware (pe suport material)	xxxxx
P1b	Depozite overnight monedă electronică de tip software (carduri preplătite, etc...)	xxxxx
P2	Alte depozite overnight	xxxxx

Cod rând		Cod scadenţă iniţială	Cod ISO*) Ţară	Cod sector instituţional	Cod ISO Monedă	VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanţa ataşată (unităţi)	CREANŢA ATAŞATĂ (unităţi)
0	A	B	C	D	E	F	G
P3	Împrumuturi primite
P4	Împrumuturi din operaţiuni repo	xxxxx
P5 Capital şi rezerve
P5a	capital social vărsat	xxxxx					xxxxx
P5b	profit (+) / pierdere (-)	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P5c	fonduri provenite din venitul nedistribuit acţionarilor	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P5d	provizioane specifice şi generale, din care:	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P5e	pentru riscul de credit	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P5f	venituri şi cheltuieli recunoscute direct în participaţii	xxxxx		xxxxx			xxxxx
P6	Alte pasive	xxxxx		xxxxx			xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. I.9

Cod rând		VALOAREA TOTALĂ, inclusiv creanţa /datoria ataşată (lei)	CREANŢA /DATORIA ATAŞATĂ (lei)
0	A	B	C
A0	ACTIVE
A1	Numerar		xxxxx
A2	Credite
A3	Titluri de natura datoriei deţinute
A4	Participaţii		xxxxx
A5	Active nefinanciare (inclusiv active fixe)		xxxxx
A6	Alte active		xxxxx

P0	PASIVE
P1	Depozite
P5	Capital şi rezerve		xxxxx
P6	Alte pasive		xxxxx

Soldurile exprimate în alte monede sunt transformate în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

Anexa nr. I.10

Cod sector instituţional

Cod	Sector instituţional
S11	Societăţi nefinanciare
S121	Bănci centrale
S122	Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală
S122A	Instituţii de credit IFM
S122B	Alte societăţi care acceptă depozite -instituţii emitente de monedă electronică
S123	Fonduri de piaţă monetară
S124	Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară
S125	Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de pensii, din care:
S125B1	- instituţii de credit non-IFM
S125SV	- societăţi vehicul investiţional
S125CC	- case de compensare cu funcţia de contraparte centrală
S126	Auxiliari financiari
S127	Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare
S128	Societăţi de asigurare
S129	Fonduri de pensii
S1311	Administraţia centrală
S1312	Administraţiile statelor federale
S1313	Administraţiile locale
S1314	Administraţiile de securitate socială
S14	Gospodăriile populaţiei
S14CC	Gospodăriile populaţiei - credit pentru consum
S14CL	Gospodăriile populaţiei - credit pentru locuinţe
S14DA	Gospodăriile populaţiei - credit pentru dezvoltarea afacerilor
S14AS	Gospodăriile populaţiei - credit pentru alte scopuri
S15	Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei
S15CC	Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - credit pentru consum
S15CL	Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - credit pentru locuinţe
S15AS	Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - credit pentru alte scopuri

Anexa nr. I.10

Cod scadenţă pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Instrumentul financiar	Scadenţa ( S )
	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 5 ani	S > 5 ani 3	1 an< S≤ 2 ani 4	2 ani 5
Credite acordate	1	2
X	Scadenţa ( S )
	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 2 ani	S > 2 ani
Alte depozite	1	2	3
Titluri de natura datoriei deţinute	1	2	3
Titluri de natura datoriei emise	1	2	3
X	Rambursabile (R)
	R ≤ 3 luni 1	3 luni < R ≤ 2 ani 2	R > 2 ani 3
Depozite rambursabile după notificare

Anexa nr.II.1

Nr. crt.

Formula de calcul

Explicaţii

l ,m

 RCi / D j  SCi / D j

i , j 1

rC / D  l ,m 100

 SCi / D j

i , j 1

rC / D = rata dobânzii aferentă creditelor/depozitelor, calculată agregat la nivelul instituţiei de credit;

RC / D = ran C / D = rata anualizată a dobânzii (RAD), în cazul creditelor/

i j

depozitelor la care plata/ capitalizarea dobânzii se realizează la intervale regulate de timp mai mici sau egale cu intervalul de timp între două rambursări succesive de capital;

RC / D = ref C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR), în

i j

cazul creditelor/depozitelor la care plata/capitalizarea dobânzii se realizează la intervale neregulate de timp sau la intervale regulate de timp mai mari decât intervalul de timp între două rambursări succesive de capital;

SC / D = soldul creditului nr.i/depozitului nr.j la sfârşitul lunii de

i j

referinţă;

l,m = numărul creditelor, respectiv depozitelor aferente fiecărei categorii prezentate în anexele nr. 2 şi 3.

 r n 

r  1  ag  1

an C / D  n  

 

ran C / D = rata anualizată a dobânzii (RAD) aferentă unui credit/depozit;

rag = rata dobânzii, stabilită individual de comun acord de instituţia de credit şi client pentru un credit/depozit;

n = numărul de perioade de plată/capitalizare a dobânzii în cadrul unui an pentru acel credit/depozit: 1 pentru plată/capitalizare anuală, 2 semianuală, 4 trimestrială, 12 lunară etc.

N Fn  N ' F 'n'

Dn D'n'

n1 (1  r ) 365 n'1 (1  r ) 365

ef C / D ef C / D

ref C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR) aferentă unui credit/depozit;

 Fn = valoarea actuală a creditului/depozitului acordat/

n1 (1  r ) 365

ef C / D

plasat în una sau mai multe tranşe;

 F 'n' = valoarea actuală a tuturor angajamentelor

N '

D'n'

n'1 (1  r ) 365

ef C / D

(depozite sau credite), altele decât spezele (plăţi sau rambursări, plăţi în contul dobânzilor) viitoare sau existente, stabilite de comun acord între instituţia de credit raportoare şi client.

Fn = valoarea tranşei nr. n pentru un credit/depozit;

Dn = intervalul de timp exprimat în zile, dintre prima tranzacţie (în

general data acordării primei tranşe a creditului sau plasării depozitului) şi data tranşei nr. n din acel credit/ depozit;

N = numărul de tranşe ale creditului/depozitului;

F 'n' = valoarea ratei de capital sau dobândă nr. n ' rambursate/de

rambursat instituţiei de credit în cazul unui credit, sau clientului în cazul unui depozit;

D'n' = intervalul de timp, exprimat în zile, dintre prima tranzacţie (în general data acordării primei tranşe a creditului sau plasării depozitului)

şi data ratei nr. n' (rambursare de capital sau plată de dobândă) a acelui credit/depozit;

N ' =numărul de plăţi de capital şi dobândă asociat creditului/depozitului

l ,m

 RCi / Dj VCi / Dj

r  i, j1 100

C / D l ,m

VCi / Dj

i, j 1

rC / D = rata dobânzii aferentă contractelor noi de credit/depozit, calculată agregat la nivelul instituţiei de credit;

RC / D = ran C / D = rata anualizată a dobânzii (RAD), în cazul contractelor

i j

noi de credit/depozit la care plata/capitalizarea dobânzii se realizează la intervale regulate de timp mai mici sau egale cu intervalul de timp între două rambursări succesive de capital;

RC / D = ref C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR), în

i j

cazul contractelor noi de credit/depozit la care plata/capitalizarea dobânzii se realizează la intervale neregulate de timp sau la intervale regulate mai mari decât intervalul de timp între două rambursări succesive de capital;

VC / D = valoarea contractului nou de credit nr.i/depozit nr.j;

i j

l,m = numărul de contracte noi de credit, respectiv depozit aferente fiecărei categorii prezentate în anexele nr. 4 şi 5.

 r n 

r  1  ag  1

an C / D  n  

 

ran C / D = rata anualizată a dobânzii (RAD) aferentă unui contract nou de

credit/depozit;

rag = rata dobânzii, stabilită individual de comun acord de instituţia de

credit şi client pentru un contract nou de credit/depozit;

n = numărul de perioade de plata/capitalizare a dobânzii în cadrul unui an pentru contractul nou de credit/depozit: 1 pentru plată/capitalizare anuală,

2 semianuală, 4 trimestrială, 12 lunară etc.

 Fn   F 'n'

N N '

Dn D'n '

n1 (1  r ) 365 n'1 (1  r ) 365

ef C / D ef C / D

ref C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR) aferentă unui

contract nou de credit/depozit;

 Fn = valoarea actuală a contractului nou de credit/

n1 (1  r ) 365

ef C / D

depozit acordat/plasat în una sau mai multe tranşe;

 F 'n' = valoarea actuală a tuturor angajamentelor

N '

D'n'

n'1 (1  r ) 365

ef C / D

(contracte noi de depozite sau credite), altele decât spezele (plăţi sau rambursări, plăţi în contul dobânzilor) viitoare sau existente, stabilite de comun acord între instituţia de credit şi client.

Fn = valoarea tranşei nr.n pentru un contract nou de credit/depozit;

Dn = intervalul de timp exprimat în zile, dintre prima tranzacţie (în

general data acordării primei tranşe a creditului sau plasării depozitului) şi data tranşei nr.n din acel credit nou/depozit nou;

N = numărul de tranşe ale creditului nou/depozitului nou;

F 'n' = valoarea ratei de capital sau dobândă nr. n ' rambursate/de

rambursat instituţiei de credit în cazul unui contract nou de credit, sau clientului în cazul unui contract nou de depozit;

D'n' = intervalul de timp, exprimat în zile, dintre prima tranzacţie (în general data acordării primei tranşe a creditului sau plasării depozitului)

şi data ratei nr. n' (rambursare de capital sau plată de dobândă) a contractului nou de credit/depozit;

N ' = nr. de plăţi de capital şi dobândă asociat contractului nou.

m, p

 DAECCi / CLj VCCi / CLj

DAE  i, j 1

CC / CL m, p

VCCi / CLj

i, j 1

DAECC / CL = DAE (dobânda anuală efectivă) aferentă contractelor noi

privind creditele pentru consum/locuinţe, calculată agregat la nivelul instituţiei de credit;

DAECC / CL = DAE aferentă contractului nou privind creditul pentru

i j

consum nr.i, respectiv creditul pentru locuinţe nr.j;

VCC / CL = valoarea contractului nou aferent creditului pentru consum

i j

nr.i /creditului pentru locuinţe nr.j;

m, p = numărul contractelor noi privind creditele pentru consum, respectiv creditele pentru locuinţe acordate gospodăriilor populaţiei.

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite/depozite	Scadenţa iniţială	Cod rând	Societăţi nefinanciare		Gospodăriile populaţiei		Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei
Credite/depozite	Scadenţa iniţială	Cod rând	Rata dobânzii (%)	Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)	Rata dobânzii (%)	Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)	Rata dobânzii (%)	Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)
A		0	1	2	3	4	5	6
Credite – total, din care:		1
Credite pentru locuinţe	≤ 1 an	2	X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	3	X	X
	> 5 ani	4	X	X
Credite pentru consum	≤ 1 an	5	X	X
	> 1an şi ≤ 5 ani	6	X	X
	> 5 ani	7	X	X
Credite pentru dezvoltarea afacerilor	≤ 1 an	8	X	X			X	X
	> 1an şi ≤ 5 ani	9	X	X			X	X
	> 5 ani	10	X	X			X	X
Credite pentru alte scopuri	≤ 1 an	11	X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	12	X	X
	> 5 ani	13	X	X
Credite acordate societăţilor nefinanciare	≤ 1 an	14			X	X	X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	15			X	X	X	X
	> 5 ani	16			X	X	X	X
Depozite la termen – total, din care:		17
Depozite la termen	≤ 1 lună	18
	> 1 lună şi ≤ 3 luni	19
	> 3 luni şi ≤ 6 luni	20
	> 6 luni şi ≤ 12 luni	21
	> 1 an şi ≤ 2 ani	22
	> 2 ani	23
Împrumuturi din operaţiuni repo		24

Anexa nr. II.3

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite/depozite	Cod rând	Societăţi nefinanciare		Gospodăriile populaţiei		Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei
Credite/depozite	Cod rând	Rata dobânzii (%)	Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)	Rata dobânzii (%)	Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)	Rata dobânzii (%)	Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)
A	0	1	2	3	4	5	6
Depozite overnight – total, din care:	1
- conturi curente creditoare	2
- depozite la vedere	3
- alte depozite overnight	4
Depozite rambursabile după notificare – total, din care:	5
- depozite rambursabile după notificare la cel mult 3 luni de la notificare	6
- depozite rambursabile după notificare la mai mult de 3 luni de la notificare	7
Credite acordate pe descoperit de cont (overdrafts) - total, din care:	8
- credite reînnoibile automat (revolving), acordate pe descoperit de cont	11
Credite reînnoibile automat (revolving), altele decât creditele acordate pe descoperit de cont	12
Creanţe extinse aferente cardurilor de credit	13
Creanţe de oportunitate aferente cardurilor de credit	14	X		X		X

Dobânda anuală efectivă aferentă contractelor noi de credit

Moneda: RON \EUR \USD - % -

Credite	Cod rând	Dobânda anuală efectivă
Contracte noi privind creditele pentru consum acordate gospodăriilor populaţiei	9
Contracte noi privind creditele pentru locuinţe acordate gospodăriilor populaţiei	10

Moneda: RON \ EUR\ USD

Contracte noi de credit/depozit	Scadenţa iniţială	Perioada iniţială fixă a ratei dobânzii	Cod rând	Societăţi nefinanciare		Gospodăriile populaţiei		Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei
Contracte noi de credit/depozit	Scadenţa iniţială	Perioada iniţială fixă a ratei dobânzii	Cod rând	Rata dobânzii (%)	Valoare (unităţi)	Rata dobânzii (%)	Valoare (unităţi)	Rata dobânzii (%)	Valoare (unităţi)
A	B	C	0	1	2	3	4	5	6
Contracte noi de credit – total, din care:			1
Credite pentru locuinţe	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă	2	X	X
	≤ 1 an	perioada iniţială fixă ≤ 1 an	3	X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă	4	X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	5	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 5 ani	6	X	X
	> 5 ani şi ≤ 10 ani	rata dobânzii variabilă	7	X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	8	X	X
		perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 5 ani	9	X	X
		perioada iniţială fixă > 5 şi ≤ 10 ani	10	X	X
	> 10 ani	rata dobânzii variabilă	11	X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	12	X	X
		perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 5 ani	13	X	X
		perioada iniţială fixă > 5 şi ≤ 10 ani	14	X	X
		perioada initială fixă > 10 ani	15	X	X
Credite pentru consum	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă	16	X	X
	≤ 1 an	perioada iniţială fixă ≤ 1 an	17	X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă	18	X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	19	X	X
		perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 5 ani	20	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă	21	X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	22	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 5 ani	23	X	X
		perioada iniţială fixă > 5 ani	24	X	X

Anexa nr.II.4 (continuare)

A	B	C	0	1	2	3	4	5	6
Credite pentru dezvoltarea afacerilor	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă	25	X	X			X	X
	≤ 1 an	perioada iniţială fixă ≤ 1 an	26	X	X			X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă	27	X	X			X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	28	X	X			X	X
		perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 5 ani	29	X	X			X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă	30	X	X			X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	31	X	X			X	X
		perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 5 ani	32	X	X			X	X
		perioada iniţială fixă > 5 ani	33	X	X			X	X
Credite pentru alte scopuri	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă	34	X	X
	≤ 1 an	perioada iniţială fixă ≤ 1 an	35	X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă	36	X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	37	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 5 ani	38	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă	39	X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	40	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 5 ani	41	X	X
		perioada iniţială fixă > 5 ani	42	X	X
Credite cu valoarea ≤ 0,25 milioane echivalent euro	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	69			X	X	X	X
	≤ 1 an	perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an	70			X	X	X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	71			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an	72			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 3 ani	73			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 3 şi ≤ 5 ani	74			X	X	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	75			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an	76			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 3 ani	77			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 3 şi ≤ 5 ani	78			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 5 şi ≤ 10 ani	79			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 10 ani	80			X	X	X	X

Anexa nr.II.4 (continuare)

A	B	C	0	1	2	3	4	5	6
	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă şi perioadă	81			X	X	X	X
		iniţială fixă ≤ 3 luni
		perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an	82			X	X	X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă şi perioadă	83			X	X	X	X
Credite cu		iniţială fixă ≤ 3 luni
		perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an	84			X	X	X	X
valoarea > 0,25
		perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 3 ani	85			X	X	X	X
milioane
		perioada iniţială fixă > 3 şi ≤ 5 ani	86			X	X	X	X
echivalent euro şi ≤ 1 milion echivalent euro
		rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	87			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an	88			X	X	X	X

	> 5 ani
		perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 3 ani	89			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 3 şi ≤ 5 ani	90			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 5 şi ≤ 10 ani	91			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 10 ani	92			X	X	X	X
	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă şi perioadă	93			X	X	X	X
		iniţială fixă ≤ 3 luni
		perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an	94			X	X	X	X
		rata dobânzii variabilă şi perioadă	95			X	X	X	X
	> 1an şi ≤ 5	iniţială fixă ≤ 3 luni
		perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an	96			X	X	X	X
Credite cu	ani
		perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 3 ani	97			X	X	X	X
valoare > 1
		perioada iniţială fixă > 3 şi ≤ 5 ani	98			X	X	X	X
milion echivalent euro
		rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	99			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an	100			X	X	X	X
	> 5 ani
		perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 3 ani	101			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 3 şi ≤ 5 ani	102			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 5 şi ≤ 10 ani	103			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 10 ani	104			X	X	X	X

Anexa nr.II.4 (continuare)

A	B	0	1	2	3	4	5	6
Contracte noi de depozite la termen – total, din care:		61
Depozite la termen	scadenţa iniţială ≤ 1 lună	62
	scadenţa iniţială > 1 lună şi ≤ 3 luni	63
	scadenţa iniţială > 3 luni şi ≤ 6 luni	64
	scadenţa iniţială > 6 luni şi ≤ 12 luni	65
	scadenţa iniţială > 1 an şi ≤ 2 ani	66
	scadenţa iniţială > 2 ani	67
Contracte noi privind operaţiunile repo		68

Moneda: RON \ EUR\ USD

Anexa nr. II.5

Credite noi	Scadenţa iniţială	Perioada iniţială fixă a ratei dobânzii	Cod rând	Societăţi nefinanciare		Gospodăriile populaţiei		Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei
Credite noi	Scadenţa iniţială	Perioada iniţială fixă a ratei dobânzii	Cod rând	Rata dobânzii (%)	Valoare (unităţi)	Rata dobânzii (%)	Valoare (unităţi)	Rata dobânzii (%)	Valoare (unităţi)
A	B	C	0	1	2	3	4	5	6
Contracte noi de credit – total, din care:			1
Credite pentru locuinţe	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă	2	X	X
	≤ 1 an	perioada iniţială fixă ≤ 1 an	3	X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă	4	X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	5	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤5ani	6	X	X
	> 5 ani şi ≤ 10 ani	rata dobânzii variabilă	7	X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	8	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤5ani	9	X	X
		perioada iniţială fixă >5 şi≤10ani	10	X	X
	> 10 ani	rata dobânzii variabilă	11	X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	12	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤5ani	13	X	X
		perioada iniţială fixă >5 şi≤10ani	14	X	X
		perioada iniţială fixă > 10 ani	15	X	X
Credite pentru consum	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă	16	X	X
	≤ 1 an	perioada iniţială fixă ≤ 1 an	17	X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă	18	X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	19	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤5ani	20	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă	21	X	X
		perioada iniţială fixă ≤ 1 an	22	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤5ani	23	X	X
		perioada iniţială fixă > 5 ani	24	X	X

Anexa nr.II.5 (continuare)

A	B	C	0	1	2	3	4	5	6
Credite cu valoarea ≤ 0,25 milioane echivalent euro	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	25			X	X	X	X
	≤ 1 an	perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an	26			X	X	X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	27			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an	28			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 3 ani	29			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >3 şi ≤ 5 ani	30			X	X	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	31			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an	32			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 3 ani	33			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >3 şi ≤ 5 ani	34			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >5 şi ≤ 10 ani	35			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 10 ani	36			X	X	X	X
Credite cu valoarea > 0,25 milioane echivalent euro şi ≤ 1 milion echivalent euro	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	37			X	X	X	X
	≤ 1 an	perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an	38			X	X	X	X
	> 1 an şi ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	39			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an	40			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 3 ani	41			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >3 şi ≤ 5 ani	42			X	X	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	43			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an	44			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 3 ani	45			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >3 şi ≤ 5 ani	46			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >5 şi ≤ 10 ani	47			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 10 ani	48			X	X	X	X

Anexa nr.II.5 (continuare)

A	B	C	0	1	2	3	4	5	6
Credite cu valoare > 1 milion echivalent euro	≤ 1 an	rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	49			X	X	X	X
	≤ 1 an	perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an	50			X	X	X	X
	> 1an şi ≤ 5 ani	rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	51			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an	52			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 3 ani	53			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >3 şi ≤ 5 ani	54			X	X	X	X
	> 5 ani	rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni	55			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an	56			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 3 ani	57			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >3 şi ≤ 5 ani	58			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă >5 şi ≤ 10 ani	59			X	X	X	X
		perioada iniţială fixă > 10 ani	60			X	X	X	X

Anexa nr.II.6

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite	Cod rând	Societăţi nefinanciare		Gospodăriile populaţiei		Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei
Credite	Cod rând	Rata dobânzii (%)	Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)	Rata dobânzii (%)	Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)	Rata dobânzii (%)	Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)
A	0	1	2	3	4	5	6
Credite – total, din care:	1
Credite cu scadenta iniţială >1 an, din care:	2
- credite cu scadenţă reziduală ≤ 1an	3
- credite cu scadenţă reziduală > 1 an şi cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 12 luni	4
Credite cu scadenţă iniţială >2 ani, din care:	5
- credite cu scadenţă reziduală ≤ 2 ani	6
- credite cu scadenţă reziduală > 2 ani şi cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 24 luni	7

Anexa nr.II.7

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite	Cod rând	Societăţi nefinanciare		Gospodăriile populaţiei		Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei
Credite	Cod rând	Rata dobânzii (%)	Valoare (unităţi)	Rata dobânzii (%)	Valoare (unităţi)	Rata dobânzii (%)	Valoare (unităţi)
A	0	1	2	3	4	5	6
Contracte noi de credit renegociate– total, din care:	1
Credite pentru locuinţe	2	X	X
Credite pentru consum	3	X	X
Credite pentru dezvoltarea afacerilor	4	X	X			X	X
Credite pentru alte scopuri	5	X	X
Credite acordate societăţilor nefinanciare	6			X	X	X	X

Denumirea instituţiei financiare nebancare: Codul unic de înregistrare:

- unităti -

Cod rând	Active/Pasive	Cod Scadenţă Iniţială	Cod ISO*) Ţara	Cod Sector instituţional	Cod ISO Moneda	Valoarea totală, inclusiv creanţa /datoria ataşată	Creanţa/datoria ataşată
0	A	B	C	D	E	F	G
ACTIVE
A1	Numerar	xxxxxxxx	xxxxxx	xxxxxxxx			xxxxxxxx
A2	Depozite overnight	xxxxxxxx
A3	Depozite la termen
A4	Alte depozite
	Credite, din care:
	Credite acordate gospodăriilor populaţiei şi instituţiilor fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei, din care pentru :
A5a	- consum
A5b	- locuinţe
A5c	- alte scopuri
A5d	Credite acordate altor sectoare instituţionale
A6	Titluri de natura datoriei deţinute
A7	Acţiuni cotate	xxxxxxxx					xxxxxxxx
A8	Acţiuni necotate	xxxxxxxx					xxxxxxxx
A9	Alte participaţii	xxxxxxxx					xxxxxxxx
A10	Acţiuni/unităţi ale fondurilor de piaţă monetară (FPM)	xxxxxxxx		xxxxxxxx			xxxxxxxx
A11	Acţiuni/unităţi ale fondurilor de investiţii, altele decât cele de piaţă monetară	xxxxxxxx		xxxxxxxx			xxxxxxxx

A12	Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate	xxxxxxxx			xxxxxxxx
A13	Instrumente financiare derivate	xxxxxxxx			xxxxxxxx
A14	Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor	xxxxxxxx			xxxxxxxx
A15	Credite comerciale şi avansuri acordate	xxxxxxxx
A16	Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri	xxxxxxxx
A17	Active fixe	xxxxxxxx	xxxxxx	xxxxxxxx	xxxxxxxx
A18	Alte active	xxxxxxxx	xxxxxx	xxxxxxxx	xxxxxxxx
PASIVE
P1	Capital şi rezerve, din care:	xxxxxxxx	xxxxxx	xxxxxx	xxxxxxxx
P2	-capital social/capital de dotare	xxxxxxxx			xxxxxxxx
P3	Credite primite
P4	Titluri de natura datoriei emise
P5	Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate	xxxxxxxx			xxxxxxxx
P6	Instrumente financiare derivate	xxxxxxxx			xxxxxxxx
P7	Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor	xxxxxxxx			xxxxxxxx
P8	Credite comerciale şi avansuri primite	xxxxxxxx
P9	Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale şi avansuri	xxxxxxxx
P10	Alte pasive	xxxxxxxx	xxxxxx	xxxxxx	xxxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Denumirea instituţiei financiare nebancare: Codul unic de înregistrare:

- echivalent lei -

Cod rând	Active/Pasive	Valoarea totală, inclusiv creanţa/ datoria ataşată	Creanţa/datoria ataşată
0	A	B	C
A0	Total active, din care:
A1	Numerar		xxxxxxxxxxxxx
A2	Depozite overnight
A3	Depozite la termen
A4	Alte depozite
A5	Credite acordate
A6	Titluri de natura datoriei deţinute
A7	Acţiuni cotate		xxxxxxxxxxxxx
A8	Acţiuni necotate		xxxxxxxxxxxxx
A9	Alte participaţii		xxxxxxxxxxxxx
A10	Acţiuni/unităţi ale fondurilor de piaţă monetară (FPM)		xxxxxxxxxxxxx
A11	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât cele de piaţă monetară		xxxxxxxxxxxxx
A12	Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate		xxxxxxxxxxxxx
A13	Instrumente financiare derivate şi opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor		xxxxxxxxxxxxx
A14	Credite comerciale şi avansuri acordate
A15	Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri
A16	Active fixe		xxxxxxxxxxxxx
A17	Alte active		xxxxxxxxxxxxx
P0	Total pasive, din care:
P1	Capital şi rezerve		xxxxxxxxxxxxx
P2	Credite primite
P3	Titluri de natura datoriei emise
P4	Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate		xxxxxxxxxxxxx
P5	Instrumente financiare derivate şi opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor		xxxxxxxxxxxxx
P6	Credite comerciale şi avansuri primite
P7	Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale şi avansuri
P8	Alte pasive		xxxxxxxxxxxxx

Instrumentul financiar	Durata iniţială (scadenţa - S)
Instrumentul financiar	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 5 ani	S > 5 ani
Credite acordate/primite	1	2	3
X	Durata iniţială (scadenţa - S)
X	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 2 ani	S > 2 ani
Depozite la termen	1	2	3
Alte depozite	1	2	3
Titluri de natura datoriei deţinute/emise	1	2	3

Nr. crt.	Cod ISO moneda	Cursul de schimb Monedă/RON
0	A	B
1
2
.
.

Cod	Sectorul instituţional
S11	Societăţi nefinanciare
S121	Banca centrală
S122	Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală
S123	Fonduri de piaţă monetară
S124	Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară
S125	Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de pensii
S126	Auxiliari financiari
S127	Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare
S128	Societăţi de asigurare
S129	Fonduri de pensii
S1311	Administraţia centrală
S1312	Administraţiile statelor federale
S1313	Administraţiile locale
S1314	Administraţiile de securitate socială
S14	Gospodăriile populaţiei
S15	Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Societatea de administrare CUI:

Informaţii privind fondurile de investiţii neînregistrate la ASF2):

Denumire: CUI:

Anexa nr.IV.1

Data de referinţă:

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1):

Adresa: Localitate: Judeţ/Sect.

Str. Nr.

Căsuţa poştală: Cod poştal: Cod atribuit de BNR:

Politica de investiţii3) (Cod): Structura4) (Cod):

Situaţia activelor şi pasivelor fondurilor de investiţii

- unităţi -

Cod rând	Active/Pasive	Cod Scadenţă	Cod ISO*) Ţară	Cod Sector instituţional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală, inclusiv creanţa /datoria ataşată	Creanţa/datoria ataşată
0	A	B	C	D	E	F	G
ACTIVE
A1	Numerar	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxxxxxx			xxxxxxxxxxxx
A2	Depozite transferabile	xxxxxxx
A3	Alte depozite
A4	Credite acordate
A5	Titluri de natura datoriei
Participaţii, din care:
A6a	- acţiuni cotate	xxxxxxx					xxxxxxxxxxxx
A6b	- acţiuni necotate	xxxxxxx					xxxxxxxxxxxx
A6c	- alte participaţii	xxxxxxx					xxxxxxxxxxxx
A7	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară	xxxxxxx		xxxxxxxxxxx			xxxxxxxxxxxx
A8	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii	xxxxxxx		xxxxxxxxxxx			xxxxxxxxxxxx

A9	Instrumente financiare derivate	xxxxxxx			xxxxxxxxxxxx
A10	Active nefinanciare (inclusiv active fixe)	xxxxxxx		xxxxxxxxxxx	xxxxxxxxxxxx
A11	Credite comerciale şi avansuri acordate	xxxxxxx			xxxxxxxxxxxx
A12	Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri	xxxxxxx			xxxxxxxxxxxx
A13	Alte active	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxxxxxx	xxxxxxxxxxxx
PASIVE
P1	Credite şi depozite atrase
P2	Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii	xxxxxxx			xxxxxxxxxxxx
P3	Instrumente financiare derivate	xxxxxxx			xxxxxxxxxxxx
P4	Titluri de natura datoriei emise
P5	Credite comerciale şi avansuri primite	xxxxxxx			xxxxxxxxxxxx
P6	Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale şi avansuri	xxxxxxx			xxxxxxxxxxxx
P7	Alte pasive	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxxxxxx	xxxxxxxxxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Se va completa de către fondurile de investiţii care au obligaţia înregistrării la ASF
Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF
Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr.3 din anexa nr.IV.5
Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr.4 din anexa nr.IV.5

Tabelul 1

Societatea de administrare CUI:

Data de referinţă:

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1):

Nr. crt.	Cod ISO moneda	Cursul de schimb Monedă/RON
0	A	B
1
2
. . .

Societatea de administrare CUI:

Data de referinţă:

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1):

Situaţia titlurilor de valoare acordate cu împrumut sau vândute în baza unui contract de report

Anexa nr.IV.1A

- unităţi -

Cod rând	Active	Cod Scadenţă	Cod ISO*) Ţară	Cod Sector instituţional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală, inclusiv creanţa ataşată	Creanţa ataşată	Ajustări din reevaluare datorate variaţiilor preţului
0	A	B	C	D	E	F	G	H
ACTIVE
A5	Titluri de natura datoriei
Participaţii, din care:
A6a	- acţiuni cotate	xxxxxxx					xxxxxx
A6b	- acţiuni necotate	xxxxxxx					xxxxxx
A6c	- alte participaţii	xxxxxxx					xxxxxx
A7	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară	xxxxxxx		xxxxxxx			xxxxxx
A8	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii	xxxxxxx		xxxxxxx			xxxxxx

Societatea de administrare CUI:

Data de referinţă:

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1):

- echivalent lei -

Cod rând	Active/Pasive	Valoarea totală, inclusiv creanţa/datoria ataşată	Creanţa/datoria ataşată
0	A	B	C
A0	Total active, din care:
A1	Numerar		xxxxxxxxxxxxx
A2	Depozite transferabile
A3	Alte depozite
A4	Credite acordate
A5	Titluri de natura datoriei
A6	Participaţii		xxxxxxxxxxxxx
A7	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară		xxxxxxxxxxxxx
A8	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii		xxxxxxxxxxxxx
A9	Instrumente financiare derivate		xxxxxxxxxxxxx
A10	Active nefinanciare (inclusiv active fixe)		xxxxxxxxxxxxx
A11	Credite comerciale şi avansuri acordate		xxxxxxxxxxxxx
A12	Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri		xxxxxxxxxxxxx
A13	Alte active		xxxxxxxxxxxxx
P0	Total pasive, din care:
P1	Credite şi depozite atrase
P2	Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii		xxxxxxxxxxxxx
P3	Instrumente financiare derivate		xxxxxxxxxxxxx
P4	Titluri de natura datoriei emise
P5	Credite comerciale şi avansuri primite		xxxxxxxxxxxxx
P6	Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale şi avansuri		xxxxxxxxxxxxx
P7	Alte pasive		xxxxxxxxxxxxx

Societatea de administrare CUI:

Data de referinţă:

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1):

- unităţi -

Cod rând	Active/Pasive	Cod Scadenţă	Cod ISO*) Ţară	Cod Sector instituţional	Cod ISO Monedă	Valoare
0	A	B	C	D	E	F
ACTIVE
A4	Credite acordate
A5	Titluri de natura datoriei
Participaţii, din care:
A6a	- acţiuni cotate	xxxxxxx
A6b	- acţiuni necotate	xxxxxxx
A6c	- alte participaţii	xxxxxxx
A7	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară	xxxxxxx		xxxxxxxxxxx
A8	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii	xxxxxxx		xxxxxxxxxxx
A9	Instrumente financiare derivate	xxxxxxx
A10	Active nefinanciare (inclusiv active fixe)	xxxxxxx		xxxxxxxxxxx
PASIVE
P1	Credite şi depozite atrase
P2	Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii	xxxxxxx
P3	Instrumente financiare derivate	xxxxxxx
P4	Titluri de natura datoriei emise

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Societatea de administrare CUI:

Data de referinţă:

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1):

- echivalent lei -

Cod rând	Pasiv	Valoare
0	A	B
Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii, din care:
P2A	Emiteri de acţiuni/unităţi de fond
P2B	Răscumpărări de acţiuni/unităţi de fond

Tabelul 1

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă, pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Instrumentul financiar
Instrumentul financiar	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 5 ani	S > 5 ani
Credite acordate	1	4	5
Credite şi depozite atrase	1	4	5
X	Durata iniţială / scadenţa la emitere ( S )
X	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 2 ani	S > 2 ani
Alte depozite	1	2	3
Titluri de natura datoriei	1	2	3
Titluri de natura datoriei emise	1	2	3

Durata iniţială ( S )

Tabelul 2

Cod	Sectorul instituţional
S11	Societăţi nefinanciare
S121	Banca centrală
S122	Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală
S123	Fonduri de piaţă monetară
S124	Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară
S125	Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de pensii
S126	Auxiliari financiari
S127	Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare
S128	Societăţi de asigurare
S129	Fonduri de pensii
S1311	Administraţia centrală
S1312	Administraţiile statelor federale
S1313	Administraţiile locale
S1314	Administraţiile de securitate socială
S14	Gospodăriile populaţiei
S15	Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Tabelul nr.3

Nr. crt.	Denumire	Cod	Descriere
1	Fond de plasament în acţiuni (equity fund)	FA	Fond de investiţii care investeşte în principal în participaţii.
2	Fond de plasament în obligaţiuni (bond fund)	FO	Fond de investiţii care investeşte în principal în titluri de natura datoriei.
3	Fond mixt (mixed fund)	FB	Fond de investiţii care investeşte atât în participaţii, cât şi în obligaţiuni, fără a avea o politică prevalentă în favoarea vreunui instrument .
4	Fond imobiliar (real estate fund)	FR	Fond de investiţii care investeşte în principal în bunuri imobiliare.
5	Fond de hedging (hedge fund)	FH	Orice organisme de plasament colectiv, indiferent de structura legală conform legilor naţionale, care aplică strategii de investiţii relativ libere în vederea obţinerii de venituri pozitive în termeni absoluţi, şi ai căror manageri, pe lângă onorariile de management, sunt remuneraţi în funcţie de rentabilitatea fondului. Fondurile de hedging au puţine restricţii cu privire la tipurile de instrumente financiare în care pot investi; ele pot folosi, în mod flexibil, o gamă variată de tehnici financiare, care implică un efect de levier (leverage), o vânzare short sau orice alte tehnici. Această categorie cuprinde de asemenea fonduri care investesc în alte fonduri de hedging, cu condiţia de a se încadra în rest în cerinţele de mai sus.
6	Alt fond (other fund)	AF	Fond de investiţii altul decât fondurile de obligaţiuni, fondurile de acţiuni, fondurile mixte, fondurile imobiliare şi fondurile de hedging.

Notă: criteriile pentru clasificarea fondurilor de investiţii în una din categoriile enumerate se deduc din prospectul de ofertă publică, regulile fondului, actele de constituire, legile şi normele de aplicare consacrate, documentele de subscriere sau contractele de investiţii, documentele de marketing sau orice alte declaraţii având un efect analog.

Tabelul 4

Nr. crt.	Structura	Cod	Descriere
1.	Societate cu capital variabil	SV	un acord limitat de acţiuni. Principala caracteristică este uşurinţa cu care instituţia poate răscumpăra sau rambursa capitalul social subscris. Capitalul social subscris vărsat trebuie să fie mereu egal cu valoarea netă a activelor de bază. Acţionarii unei societăţi cu capital variabil se bucură de răspundere limitată.
2.	Societate în comandită	SC	un acord care asigură o participare cu răspundere limitată, dar care este un mijloc transparent pentru impozitarea investitorilor, adică fiecare asociat este impozitat direct pentru cota sa de investiţii suport. În plus, capitalul atras poate fi returnat uşor investitorilor când au fost realizate profituri pe baza unei investiţii individuale.
3.	Fond de investiţii neînregistrat	FN	un fond de investiţii neînregistrat la ASF
4.	Neînregistrat	NI	o instituţie neînregistrată
5.	Alta	AL	Niciuna din definiţiile anterioare nu se aplică

*) Conform Orientării (UE) 2018/876 a Băncii Centrale Europene din 1 iunie 2018 privind Registrul de date privind instituțiile şi companiile afiliate (BCE/2018/16), Anexa 1, Partea 1.

Denumirea societății de asigurare: Codul unic de înregistrare:

Anexa nr. V.1

-unități-

Cod rând	Active/Pasive	Cod scadență	Cod ISO*) Ţara	Cod Sector instituţional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală
0	A	B	C	D	E	F
ACTIVE
A1	Numerar	xxxx	xxxx	xxxx
A2	Depozite overnight - valoare justă	xxxx
A3	Depozite la termen - valoare justă
A4	Alte depozite - valoare justă
A5	Depozite overnight - valoare nominală	xxxx
A6	Depozite la termen - valoare nominală
A7	Alte depozite - valoare nominală
A8	Titluri de natura datoriei deţinute după scadența inițială
A9	Titluri de natura datoriei deţinute după perioada rămasă până la scadență
A10	Credite – valoare justă, după scadența inițială
A11	Credite – valoare justă, după perioada rămasă până la scadență
A12	Împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare – valoare justă
A13	Credite – valoare nominală, după scadența inițială
A14	Acţiuni cotate	xxxx
A15	Acţiuni necotate	xxxx

A16	Alte participaţii	xxxx
A17	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară (FPM)	xxxx		xxxx
A18	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât cele de piaţă monetară	xxxx		xxxx
A19	Provizioane tehnice de asigurări generale	xxxx
A20	Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate	xxxx
A21	Instrumente financiare derivate - opțiuni	xxxx
A22	Instrumente financiare derivate – contracte la termen	xxxx
A23	Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor	xxxx
A24	Credite comerciale şi avansuri acordate	xxxx
A25	Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri	xxxx
A26	Active nefinanciare	xxxx	xxxx	xxxx
A27	Alte active	xxxx	xxxx	xxxx
A28	Total active – valoare justă	xxxx	xxxx	xxxx
PASIVE
P1	Titluri de natura datoriei emise, scadența inițială
P2	Credite primite
P3	Împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare
P4	Capitaluri proprii	xxxx	xxxx	xxxx
P5	Capital social subscris vărsat, de natura:	xxxx
P6	Acţiuni cotate	xxxx
P7	Acţiuni necotate	xxxx
P8	Provizioane tehnice de asigurări generale	xxxx
P9	Provizioane tehnice de asigurări de viață legate de unități	xxxx
P10	Provizioane tehnice de asigurări de viață	xxxx

	nelegate de unități
P11	Drepturi de pensie, sisteme de cotizații predefinite	xxxx
P12	Drepturi de pensie, sisteme de prestații predefinite	xxxx
P13	Drepturi de pensie, sisteme hibride	xxxx
P14	Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate	xxxx
P15	Instrumente financiare derivate - opțiuni	xxxx
P16	Instrumente financiare derivate – contracte la termen	xxxx
P17	Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor	xxxx
P18	Credite comerciale şi avansuri primite	xxxx
P19	Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale şi avansuri	xxxx
P20	Alte pasive	xxxx	xxxx	xxxx
P21	Total pasive	xxxx	xxxx	xxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Denumirea societății de asigurare: Anexa nr. V.2

Codul unic de înregistrare:

- unități -

Cod rând	Active/Pasive	Cod scadență	Cod ISO*) Ţara	Cod Sector instituţional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală
0	A	B	C	D	E	F
ACTIVE
A2	Depozite overnight - valoare justă	xxxx
A3	Depozite la termen - valoare justă
A4	Alte depozite - valoare justă
A5	Depozite overnight - valoare nominală	xxxx
A6	Depozite la termen - valoare nominală
A7	Alte depozite - valoare nominală
A8	Titluri de natura datoriei deţinute după scadența inițială
A9	Titluri de natura datoriei deţinute după perioada rămasă până la scadență
A10	Credite – valoare justă, după scadența inițială
A11	Credite – valoare justă, după perioada rămasă până la scadență
A12	Împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare – valoare justă
A13	Credite – valoare nominală, după scadența inițială
A14	Acţiuni cotate	xxxx
A15	Acţiuni necotate	xxxx
A16	Alte participaţii	xxxx
A17	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară (FPM)	xxxx		xxxx

A18	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât cele de piaţă monetară	xxxx		xxxx
A19	Provizioane tehnice de asigurări generale	xxxx
A21	Instrumente financiare derivate - opțiuni	xxxx
A22	Instrumente financiare derivate – contracte la termen	xxxx
A23	Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor	xxxx
A26	Active nefinanciare	xxxx	xxxx	xxxx
A27	Alte active	xxxx	xxxx	xxxx
A28	Total active – valoare justă	xxxx	xxxx	xxxx
PASIVE
P1	Titluri de natura datoriei emise, scadența inițială
P2	Credite primite
P3	Împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare
P6	Acţiuni cotate	xxxx
P7	Acţiuni necotate	xxxx
P8	Provizioane tehnice de asigurări generale	xxxx
P9	Provizioane tehnice de asigurări de viață legate de unități	xxxx
P10	Provizioane tehnice de asigurări de viață nelegate de unități	xxxx
P11	Drepturi de pensie, sisteme de cotizații predefinite	xxxx
P12	Drepturi de pensie, sisteme de prestații predefinite	xxxx
P13	Drepturi de pensie, sisteme hibride	xxxx
P14	Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate	xxxx
P15	Instrumente financiare derivate - opțiuni	xxxx
P16	Instrumente financiare derivate – contracte	xxxx

	la termen
P17	Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor	xxxx
P20	Alte pasive	xxxx	xxxx	xxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Denumirea societății de asigurare: Codul unic de înregistrare:

Anexa nr. V.3

- unități -

Cod rând	Pasive	Cod ISO*) Ţara	Cod Sector instituţional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală
0	A	B	C	D	E
P8	Provizioane tehnice de asigurări generale, pe sector de activitate:
P8.1	Asigurări privind cheltuielile medicale
P8.2	Asigurări pentru protecția veniturilor
P8.3	Asigurări pentru accidente de muncă și boli profesionale
P8.4	Asigurări privind răspunderea civilă pentru autovehicule
P8.5	Asigurări privind alte motoare
P8.6	Asigurări maritime, aeriene și de transport
P8.7	Asigurări împotriva incendiului și a altor deteriorări ale proprietății
P8.8	Asigurări de răspundere civilă generală
P8.9	Asigurarea creditelor și a garanțiilor
P8.10	Asigurarea privind cheltuielile juridice
P8.11	Asigurări de asistență
P8.12	Asigurări de diverse pierderi financiare
P8.13	Reasigurare

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Denumirea societății de asigurare:

Codul unic de înregistrare:

Anexa nr.V.4

- unități -

Cod rând	Pasive	Cod ISO*) Ţara	Cod Sector instituţional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală
0	A	B	C	D	E
P8	Provizioane tehnice de asigurări generale, pe sector de activitate:
P8.1	Asigurări privind cheltuielile medicale
P8.2	Asigurări pentru protecția veniturilor
P8.3	Asigurări pentru accidente de muncă și boli profesionale
P8.4	Asigurări privind răspunderea civilă pentru autovehicule
P8.5	Asigurări privind alte motoare
P8.6	Asigurări maritime, aeriene și de transport
P8.7	Asigurări împotriva incendiului și a altor deteriorări ale proprietății
P8.8	Asigurări de răspundere civilă generală
P8.9	Asigurarea creditelor și a garanțiilor
P8.10	Asigurarea privind cheltuielile juridice
P8.11	Asigurări de asistență
P8.12	Asigurări de diverse pierderi financiare
P8.13	Reasigurare

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. V.5

Denumirea societății de asigurare:

Codul unic de înregistrare:

- echivalent lei -

Cod rând		Cod ISO*) Ţara	Valoare
0	A	B	C
N1	Prime emise pentru asigurări de viață
N2	Prime încasate pentru asigurări de viață
N3	Prime emise pentru asigurări generale
N4	Prime încasate pentru asigurări generale
N5	Contribuții de încasat pentru drepturi de pensie
N6	Contribuții încasate pentru drepturi de pensie
N7	Indemnizații de plătit pentru asigurări de viață
N8	Indemnizații plătite pentru asigurări de viață
N9	Indemnizații de plătit pentru asigurări generale
N10	Indemnizații plătite pentru asigurări generale
N11	Indemnizații de plătit pentru drepturi de pensii
N12	Indemnizații plătite pentru drepturi de pensii
N13	Venituri din provizioanele tehnice pentru asigurări de viață
N14	Venituri din provizioanele tehnice pentru asigurări generale
N15	Venituri din drepturile de pensii
N16	Comisioane încasate
N17	Comisioane plătite

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul

ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. V.6

Instrumentul financiar	Durată (scadenţa - S)
	S ≤ 1 an		1 an < S ≤ 2 ani	S > 2 ani
Titluri de natura datoriei deţinute/emise, după scadență inițială	1		2	3
X	Durată (scadenţa - S)
	S ≤ 1 an		1 an < S ≤ 5 ani	S > 5 ani
Credite - valoare justă, după scadență inițială	1		2	3
Credite - valoare nominală, după scadență inițială	1		2	3
Credite primite	1		2	3
Împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare	1		2	3
X	Durată (scadenţa - S)
	S ≤ 1 an	an < S ≤ ani	2 ani < S < 5 ani	S > 5 ani
Titluri de natura datoriei deţinute după perioada rămasă până la scadență	1	2	3	4
Credite – valoare justă, perioada rămasă până la scadență	1	2	3	4
X	Durată (scadenţa - S)
	S ≤ 1 an	an < S ≤ ani	S > 2 ani
Depozite la termen - valoare justă/ nominală	1	2	3
Alte depozite - valoare justă/ nominală	1	2	3

Nr. crt.	Cod ISO monedă	Cursul de schimb Monedă/RON
0	A	B
1
2
.
.

Cod	Sectorul instituţional
S11	Societăţi nefinanciare
S121	Banca centrală
S122	Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală
S123	Fonduri de piaţă monetară
S124	Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară
S125	Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de pensii
S126	Auxiliari financiari
S127	Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare
S128	Societăţi de asigurare
S129	Fonduri de pensii
S1311	Administraţia centrală
S1312	Administraţiile statelor federale
S1313	Administraţiile locale
S1314	Administraţiile de securitate socială
S14	Gospodăriile populaţiei
S15	Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Societatea vehicul investiţional Denumire:

CUI:

Anexa nr.VI.1

Situaţia tranzacţiilor privind activele şi pasivele societăţilor vehicul investiţional în trimestrul …

- unităţi -

Cod rând	Active/Pasive	Cod Scadenţă	Iniţiator		Cod ISO*) Ţară	Cod Sector instituţional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală, inclusiv creanţa /datoria ataşată	Creanţa/ datoria ataşată
Cod rând	Active/Pasive	Cod Scadenţă	Cod ISO*) Ţară	Cod Sector instituţional	Cod ISO*) Ţară	Cod Sector instituţional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală, inclusiv creanţa /datoria ataşată	Creanţa/ datoria ataşată
0	A	B	C	D	E	F	G	H	I
ACTIVE
A1	Numerar	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxxxx			xxxxxxx
A2	Depozite transferabile	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx
A3	Alte depozite		xxxxxxx	xxxxxxx
A4	Credite acordate		xxxxxxx	xxxxxxx
A5	Credite securitizate
A6	Titluri de natura datoriei		xxxxxxx	xxxxxxx
A7	Alte active securitizate	xxxxxx
	Participaţii, din care:
A8a	- acţiuni cotate	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx					xxxxxxx
A8b	- acţiuni necotate	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx					xxxxxxx
A8c	- alte participaţii	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx					xxxxxxx
A9	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx		xxxxxxxxx			xxxxxxx
A10	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx		xxxxxxxxx			xxxxxxx
A11	Instrumente financiare derivate	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx					xxxxxxx

A12	Active nefinanciare (inclusiv active fixe)	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx		xxxxxxxxx	xxxxxxx
A13	Alte active	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx
PASIVE
P1	Credite şi depozite atrase		xxxxxxx	xxxxxxx
P2	Titluri de natura datoriei emise		xxxxxxx	xxxxxxx
P3	Capital şi rezerve	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx			xxxxxxx
P4	Instrumente financiare derivate	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx			xxxxxxx
P5	Alte pasive	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxxxx	xxxxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Tabelul 1

Societate vehicul investiţional Denumire:

CUI:

Nr. crt.	Cod ISO moneda	Cursul de schimb Monedă/RON
0	A	B
1
2
. . .

Anexa nr.VI.2

Societatea vehicul investiţional Denumire:

CUI:

Situaţia activelor şi pasivelor societăţilor vehicul investiţional existente în sold în trimestrul …

- unităţi -

Cod rând	Active/Pasive	Cod Scadenţă	Iniţiator		Cod ISO*) Ţară	Cod Sector instituţional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală, inclusiv creanţa /datoria ataşată	Creanţa/ datoria ataşată
Cod rând	Active/Pasive	Cod Scadenţă	Cod ISO*) Ţară	Cod Sector instituţional	Cod ISO*) Ţară	Cod Sector instituţional	Cod ISO Monedă	Valoarea totală, inclusiv creanţa /datoria ataşată	Creanţa/ datoria ataşată
0	A	B	C	D	E	F	G	H	I
ACTIVE
A1	Numerar	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxxxx			xxxxxxxxx
A2	Depozite transferabile	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx
A3	Alte depozite		xxxxxxx	xxxxxxx
A4	Credite acordate		xxxxxxx	xxxxxxx
A5	Credite securitizate
A6	Titluri de natura datoriei		xxxxxxx	xxxxxxx
A7	Alte active securitizate	xxxxxx
	Participaţii, din care:
A8a	- acţiuni cotate	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx					xxxxxxxx
A8b	- acţiuni necotate	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx					xxxxxxxx
A8c	- alte participaţii	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx					xxxxxxxx
A9	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx		xxxxxxxxx			xxxxxxxx

	de piaţă monetară
A10	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx		xxxxxxxxx	xxxxxxxx
A11	Instrumente financiare derivate	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx			xxxxxxxx
A12	Active nefinanciare (inclusiv active fixe)	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx		xxxxxxxxx	xxxxxxxx
A13	Alte active	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxxx
PASIVE
P1	Credite şi depozite atrase		xxxxxxx	xxxxxxx
P2	Titluri de natura datoriei emise		xxxxxxx	xxxxxxx
P3	Capital şi rezerve	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx			xxxxxxxx
P4	Instrumente financiare derivate	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx			xxxxxxxx
P5	Alte pasive	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxx	xxxxxxxxx	xxxxxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Societatea vehicul investiţional Denumire:

CUI:

Anexa nr.VI.3

- echivalent lei -

Cod rând	Active/Pasive	Valoarea totală, inclusiv creanţa/datoria ataşată	Creanţa/datoria ataşată
0	A	B	C
A0	Total active, din care:
A1	Numerar		xxxxxxxxxxxxx
A2	Depozite transferabile
A3	Alte depozite
A4	Credite acordate
A5	Credite securitizate
A6	Titluri de natura datoriei
A7	Alte active securitizate
A8	Participaţii		xxxxxxxxxxxxx
A9	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară		xxxxxxxxxxxxx
A10	Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii		xxxxxxxxxxxxx
A11	Instrumente financiare derivate		xxxxxxxxxxxxx
A12	Active nefinanciare		xxxxxxxxxxxxx
A13	Alte active		xxxxxxxxxxxxx
P0	Total pasive, din care:
P1	Credite şi depozite atrase
P2	Titluri de natura datoriei emise
P3	Capital şi rezerve		xxxxxxxxxxxxx
P4	Instrumente financiare derivate		xxxxxxxxxxxxx
P5	Alte pasive		xxxxxxxxxxxxx

Anexa nr.VI.4

Societatea vehicul investiţional Denumire:

CUI:

- echivalent lei -

Cod rând	Active	Valoare
0	A	B
A5	Credite securitizate

Anexa nr.VI.5

Tabelul 1

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă, pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Instrumentul financiar
Instrumentul financiar	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 5 ani	S > 5 ani
Credite acordate	1	4	5
Credite securitizate	1	4	5
Credite şi depozite atrase	1	4	5
X	Durata iniţială / scadenţa la emitere ( S )
X	S ≤ 1 an	1 an < S ≤ 2 ani	S > 2 ani
Alte depozite	1	2	3
Titluri de natura datoriei	1	2	3
Titluri de natura datoriei emise	1	2	3

Durata iniţială ( S )

Tabelul 2

Cod	Sectorul instituţional
S11	Societăţi nefinanciare
S121	Banca centrală
S122	Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală
S123	Fonduri de piaţă monetară
S124	Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară
S125	Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de pensii
S126	Auxiliari financiari
S127	Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare
S128	Societăţi de asigurare
S129	Fonduri de pensii
S1311	Administraţia centrală
S1312	Administraţiile statelor federale
S1313	Administraţiile locale
S1314	Administraţiile de securitate socială
S14	Gospodăriile populaţiei
S15	Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare1:

Luna de referinţă:

- unităţi-

Număr rând	Cod ISIN	Cod tip deţineri	Cod ţară investitor (ISO 3166-1 alpha – 2 code)	Cod sector instituţional investitor	Cod tip investitor	Cod tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile	Număr de instrumente deţinute
1	2	3	4	5	6	7	8

1Se completează:

codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară – Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;
codul de înscriere al fondurilor de pensii admistrate privat și al fondurilor de pensii facultative de către societăţile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară – Sectorul Pensii Private;

codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare, societăţile vehicul instituţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare

2Instituţiile de credit şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât şi în numele clienţilor; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară, fond de investiţii; societățile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat (pilon II), și respectiv pentru fiecare fond de pensii facultative (pilon III); societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip deţineri, Tip investitor, Cod sector instituţional, Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile, prezentate în Anexa nr. VII.6 la regulament.

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare1:

Cod țara de rezidență a sucursalei societății de asigurare Luna de referinţă:

- unităţi-

Număr rând	Cod ISIN	Cod tip deţineri	Cod ţară investitor (ISO 3166-1 alpha – 2 code)	Cod sector instituţional investitor	Cod tip investitor	Cod tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile	Număr de instrumente deţinute
1	2	3	4	5	6	7	8

1Se completează codul unic de identificare (CUI) de către societatea de asigurare mamă a căror sucursale funcționează în străinătate.

2Societatea de asigurare mamă completează această structură de date separat, pentru fiecare țară în care funcționează sucursalele sale. În cazul în care există mai multe unități operative care funcționează în țara respectivă, datele vor fi raportate consolidat la Banca Națională a României.

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare1: Luna de referinţă:

-unități-

Număr rând	Cod ISIN	Cod tip deţineri	Data încasare dividend/cupon	Valoare dividend/cupon încasat în moneda efectivă	Moneda dividend/cupon (ISO - 4217)
1	2	3	4	5	6

Se completează:

codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;
codul de înscriere al fondurilor de pensii administrate privat și al fondurilor de pensii facultative de către societăţile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară – Sectorul Pensii Private.
codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare;

2 Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date în nume propriu; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară, fond de investiţii; societăţile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat și respectiv fond de pensii facultative

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatorului: Tip deţineri, prezentate în Anexa nr. VII.6 la regulament

100

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare1:

Luna de referinţă:

-unități-

Cod ISIN	Data emisiunii	Valoarea emisiunii în moneda efectivă	Moneda emisiune (ISO - 4217)	Valoare nominală/instrument în moneda efectivă	Valoare dividend/instrument3	Moneda dividend (ISO - 4217)	Data dividend	Piaţa de capital externă (ISO-10383)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

1Se completează:codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional.

2Instituţiile de credit, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.

3Se raportează valoarea dividendelor plătite de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de raportare.

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare1:

Luna de referinţă:

- unităţi-

Nr. rând

Denumire clasă fond3

Cod ISIN

Valoarea activului net (VAN)

Valoarea activului unitar net (VUAN)

Număr instrumente emise

Data emisiunii

Valuta emisiunii

Cod CAEN

Cod CFI4

Tip fond

Structura geografică a fondurilor

Structura activelor fondurilor

Valoare dividend/in strument5

Moneda dividend (ISO - 4217)

Data dividend

1Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară – Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare.

2 Societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat, iar societățile autoadministrate completează această structură în nume propriu.

3Dacă un fond de investiții emite unități de fond de clase diferite, se va completa un rând pentru fiecare dintre ele.

4Se completează doar pentru fondurilor de investiții ale căror instrumente emise le-a fost alocat cod CFI de către Depozitarul Central

5Se raportează valoarea dividendelor plătite de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de raportare.

101

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip fond, Structura geografică a fondurilor, Structura activelor fondurilor în Anexa nr. VII.6.

102

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare1:

Luna de referinţă:

-unităţi-

Cod ISIN	Date despre emisiune			Date despre răscumpărare					Date despre cupon						Sold emisiune în moneda efectivă	Preţ emisiune %	Valoarea nominală per instrument în moneda efectivă	Prima call în moneda efectivă	Piaţa de capital externă (ISO- 10383)
Cod ISIN	Data emisiune	Valoarea în moneda efectivă	Monedă (ISO - 4217)	Tip răscumpărare	Frecvenţa de răscumpărare	Monedă (ISO - 4217)	Data primei răscumpărări	Data ultimei răscumpărări	Tip cupon	Data primei plăţi de cupon	Data ultimei plăţi de cupon	Frecvenţa de plată cupon	Monedă (ISO - 4217)	Rata cup on	Sold emisiune în moneda efectivă	Preţ emisiune %	Valoarea nominală per instrument în moneda efectivă	Prima call în moneda efectivă	Piaţa de capital externă (ISO- 10383)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20

1 Se completează:

codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;

codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional.

2Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu. Societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip răscumpărare, Frecvenţa de răscumpărare, Tip cupon, Frecvenţa de plată cupon, prezentate în Anexa nr. VII.6 la regulament.

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare1: Luna de referinţă:

-unități-

Număr rând	Cod referinţă instrument	Cod tip deţineri	Cod ţară investitor (ISO 3166-1 alpha – 2 code)	Cod sector instituţional investitor	Cod tip investitor	Soldul deţinerilor în moneda efectivă (valoare nominală)	Soldul deţinerilor în moneda efectivă (valoare de piaţă)3	Dividend/Cupon încasat în moneda efectivă	Data încasare dividend/cupon	Monedă dividend/cupon (ISO - 4217)	Pondere nr. instrumente deţinute/nr. instrumente emise4	Data emisiune5	Data ultimei răscumpărări5
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

1Se completează:

codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;
codul de înscriere al fondurilor de pensii administrate privat și al fondurilor de pensii facultative de către societăţile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară – Sectorul Pensii Private;
codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare.

2Instituţiile de credit şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât şi în numele clienţilor; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară, fond de investiţii; societăţile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat și respectiv fond de pensii facultative; societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.

3Valoarea de piaţă reprezintă valoarea de achiziţie sau valoarea contabilă a titlurilor de valoare.

4Se completează doar pentru acţiunile şi unităţile de fond deţinute în nume propriu (cod tip deţineri=01). În cazul deţinerilor unităţilor fondurilor de investiţii deschise se va raporta ponderea soldului deţinerilor la valoarea nominală / valoarea activului net.

5Se completează doar pentru titlurile de valoare de natura datoriei.

103

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip deţineri, Tip investitor, Cod sector instituţional, prezentate în Anexa nr. VII.6 la regulament.

Anexa nr. VII.6

COD	DENUMIRE
00	Perpetuu
01	Anual
02	Semestrial
03	Trimestrial
04	Lunar
06	Bianual
09	Altă frecvenţă regulată
21	Frecvenţă neregulată
31	Calendar de răscumpărare prestabilit
41	O singură răscumpărare
51	Răscumpărare legată de un eveniment
99	Altele

COD	DENUMIRE
01	Perpetuu
02	Bullet
11	Răscumpărare în cazul instrumentelor financiare structurate
15	În serie
16	Anuităţi
21	Index-linked
31	La orice dată
41	Neregulată
99	Altele

COD	DENUMIRE
00	Zero-Cupon
01	Anual
02	Semestrial
04	Trimestrial
06	Bilunar
12	Lunar
24	2 săptămăni
97	Neregulat
98	Necunoscut
99	Altele

COD	DENUMIRE
01	Fix
02	În trepte
03	Variabilă
04	Zero-cupon
05	Index-Linked
99	Altele

COD	DENUMIRE
01	Operaţiune REPO
02	Operaţiune REVERSE REPO
03	Tranzacţie directă

COD	DENUMIRE	Observaţii
01	Intermediar financiar	Numai în cazul investitorilor nerezidenţi şi numai în situaţia în care nu se cunoaşte investitorul final
02	Investitorul final

COD	DENUMIRE	Observaţii
01	În nume propriu	În cazul deţinerilor în nume propriu
02	În numele clienţilor	In cazul deţinerilor în numele clientilor

COD	DENUMIRE	OBSERVAŢIE
S_11	Societăţi nefinanciare	Se completează pentru rezidenţii UE
S_1311	Administraţia centrală	Se completează pentru rezidenţii UE
S_1312	Administraţiile statelor federale	Se completează pentru rezidenţii UE
S_1313	Administraţiile locale	Se completează pentru rezidenţii UE
S_1314	Administraţiile de securitate socială	Se completează pentru rezidenţii UE
S_122A	Societăţi care acceptă depozite, exclusiv Banca Centrală	Se completează pentru rezidenţii UE
S_122B	Fondurile de piaţă monetară	Se completează pentru rezidenţii UE
S_123A	Fondurile de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară	Se completează pentru rezidenţii UE
S_123B	Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurări şi fondurile de pensii	Se completează pentru rezidenţii UE
S_124	Auxiliari financiari	Se completează pentru rezidenţii UE
S_125A	Societăţi de asigurare	Se completează pentru rezidenţii UE
S_125B	Fonduri de pensii	Se completează pentru rezidenţii UE
S_127	Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare	Se completează pentru rezidenţii UE
S_14	Gospodăriile populaţiei	Se completează pentru rezidenţii UE
S_15	Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei	Se completează pentru rezidenţii UE
S_121	Banca Centrală	Se completează pentru rezidenţii UE şi non-UE
S_122	Alte instituţii financiare monetare (S_122A + S_122B)	Se completează pentru rezidenţii non- UE
S_13	Instituţii guvernamentale (S_1311 + S_1312 + S_1313 + S_1314)	Se completează pentru rezidenţii non-UE
S_2A	Instituţii neguvernamentale (S_11 + S_123A + S_123B + S_124 + S_125A + S_125B +S_127 + S_14 + S_15)	Se completează pentru rezidenţii non- UE

COD	DENUMIRE
11	Fonduri deschise care distribuie dividende sub formă cash
12	Fonduri deschise care cumulează dividendul sub formă de profit reinvestit
13	Fonduri deschise mixte (distribuie dividende sub formă cash și cumulează profit reinvestit)
19	Fonduri deschise fără detalii disponibile privind modul de distribuire a dividendului
21	Fonduri închise care distribuie dividende sub formă cash
22	Fonduri închise care cumulează dividendul sub formă de profit reinvestit
23	Fonduri închise mixte (distribuie dividende sub formă cash și cumulează profit reinvestit)
29	Fonduri închise fără detalii disponibile privind modul de distribuire a dividendului
99	Nu există informații disponibile

COD	DENUMIRE
1100	Europa
1210	Zona euro
1310	Statele membre UE care nu au adoptat euro
13RO	Romania
1810	Europa – Alte state europene
1820	Europa – Alte state europene– Țări nordice[1]
1830	Europa – Alte state europene – Țări centrale și est europene2

2100	America
2210	America de nord (Canada + SUA)
2310	America Centrală și de Sud (inclusiv Mexic)
3100	Asia - Pacific
3210	Asia
3310	Australia și Oceania
4100	Orientul mijlociu Nordul Africii
4210	Orientul Mijlociu, excluzând Nordul Africii
4310	Africa
5100	Piețe emergente
5200	BRIC (Brazilia, Rusia, India și China)
8100	Global
8200	Acoperă mai multe regiuni geografice mari
8900	Nu există clasificare

1Țările nordice: Danemarca, Suedia, Finlanda, Norvegia și Islanda

2 Țări central și est europene: Albania, Armenia, Azerbaidjan, Bielorusia, Bosnia și Herțegovina, Bulgaria, Croația, Cehia, Estonia, Georgia, Ungaria Kazahstan, Kosovo, Kirghizstan, Letonia, Lituania, Macedonia, Moldova, Muntenegru, Polonia, Romania, Rusia, Serbia, Slovacia c, Slovenia, Tadjikistan, Turcia, Turkmenistan, Ucraina și Uzbekistan.

COD	DENUMIRE
1119	Fond de piață monetară – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute
1129	Fond de piață monetară – Fond obișnuit-există expunere pe EUR
1139	Fond de piață monetară – Fond obișnuit-există expunere pe USD
1149	Fond de piață monetară – Fond obișnuit-există expunere pe JPY
1159	Fond de piață monetară – Fond obișnuit-există expunere pe GBP
1169	Fond de piață monetară – Fond obișnuit-există expunere pe CHF
1189	Fond de piață monetară – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute
1199	Fond de piață monetară – Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute
1219	Fond de piață monetară – Fond umbrelă-nu există expunere pe valute
1229	Fond de piață monetară – Fond umbrelă există expunere pe EUR
1239	Fond de piață monetară – Fond umbrelă există expunere pe USD
1249	Fond de piață monetară – Fond umbrelă există expunere pe JPY
1259	Fond de piață monetară – Fond umbrelă-există expunere pe GBP
1269	Fond de piață monetară – Fond umbrelă-există expunere pe CHF
1289	Fond de piață monetară – Fond umbrelă există expunere pe alte valute
1299	Fond de piață monetară – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute
1319	Fond de piață monetară – ETF1-nu există expunere pe valute
1329	Fond de piață monetară – ETF există expunere pe EUR
1339	Fond de piață monetară – ETF există expunere pe USD
1349	Fond de piață monetară – ETF există expunere pe JPY
1359	Fond de piață monetară – ETF-există expunere pe GBP
1369	Fond de piață monetară – ETF-există expunere pe CHF
1389	Fond de piață monetară – ETF există expunere pe alte valute
1399	Fond de piață monetară – ETF-nu există informația expunerii pe valute
1819	Fond de piață monetară – alt tip de fond -nu există expunere pe valute
1829	Fond de piață monetară – alt tip de fond există expunere pe EUR

1 Exchange -Traded Fund (ETF)

1839	Fond de piață monetară – alt tip de fond există expunere pe USD
1849	Fond de piață monetară – alt tip de fond există expunere pe JPY
1859	Fond de piață monetară – alt tip de fond -există expunere pe GBP
1869	Fond de piață monetară – alt tip de fond -există expunere pe CHF
1889	Fond de piață monetară – alt tip de fond există expunere pe alte valute
1899	Fond de piață monetară – alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute
1919	Fond de piață monetară – nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute
1929	Fond de piață monetară – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR
1939	Fond de piață monetară – nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD
1949	Fond de piață monetară – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe JPY
1959	Fond de piață monetară – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe GBP
1969	Fond de piață monetară – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe CHF
1989	Fond de piață monetară – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute
1999	Fond de piață monetară- nu există alte informații
2119	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute
2129	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-există expunere pe EUR
2139	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-există expunere pe USD
2149	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-există expunere pe JPY
2159	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-există expunere pe GBP
2169	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-există expunere pe CHF
2189	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute
2199	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute
2219	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă-nu există expunere pe valute
2229	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă există expunere pe EUR
2239	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă există expunere pe USD
2249	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă există expunere pe JPY
2259	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă-există expunere pe GBP
2269	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă-există expunere pe CHF
2289	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă există expunere pe alte valute
2299	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute
2319	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF-nu există expunere pe valute
2329	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF există expunere pe EUR
2339	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF există expunere pe USD
2349	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF există expunere pe JPY
2359	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF-există expunere pe GBP
2369	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF-există expunere pe CHF
2389	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF există expunere pe alte valute
2399	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF-nu există informația expunerii pe valute
2819	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond -nu există expunere pe valute
2829	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond există expunere pe EUR
2839	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond există expunere pe USD
2849	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond există expunere pe JPY
2859	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond -există expunere pe GBP
2869	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond -există expunere pe CHF
2889	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond există expunere pe alte valute
2899	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute
2919	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute
2929	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR
2939	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD

2949	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe JPY
2959	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe GBP
2969	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe CHF
2989	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute
2999	Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu există alte informații
3119	Fond de acțiuni – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute
3129	Fond de acțiuni – Fond obișnuit-există expunere pe EUR
3139	Fond de acțiuni – Fond obișnuit-există expunere pe USD
3149	Fond de acțiuni – Fond obișnuit-există expunere pe JPY
3159	Fond de acțiuni – Fond obișnuit-există expunere pe GBP
3169	Fond de acțiuni – Fond obișnuit-există expunere pe CHF
3189	Fond de acțiuni – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute
3199	Fond de acțiuni– Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute
3219	Fond de acțiuni – Fond umbrelă-nu există expunere pe valute
3229	Fond de acțiuni – Fond umbrelă există expunere pe EUR
3239	Fond de acțiuni – Fond umbrelă există expunere pe USD
3249	Fond de acțiuni – Fond umbrelă există expunere pe JPY
3259	Fond de acțiuni – Fond umbrelă-există expunere pe GBP
3269	Fond de acțiuni – Fond umbrelă-există expunere pe CHF
3289	Fond de acțiuni – Fond umbrelă există expunere pe alte valute
3299	Fond de acțiuni – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute
3319	Fond de acțiuni – ETF nu există expunere pe valute
3329	Fond de acțiuni – ETF există expunere pe EUR
3339	Fond de acțiuni – ETF există expunere pe USD
3349	Fond de acțiuni – ETF există expunere pe JPY
3359	Fond de acțiuni– ETF-există expunere pe GBP
3369	Fond de acțiuni– ETF-există expunere pe CHF
3389	Fond de acțiuni – ETF există expunere pe alte valute
3399	Fond de acțiuni – ETF-nu există informația expunerii pe valute
3819	Fond de acțiuni – alt tip de fond -nu există expunere pe valute
3829	Fond de acțiuni – alt tip de fond există expunere pe EUR
3839	Fond de acțiuni – alt tip de fond există expunere pe USD
3849	Fond de acțiuni – alt tip de fond există expunere pe JPY
3859	Fond de acțiuni – alt tip de fond -există expunere pe GBP
3869	Fond de acțiuni – alt tip de fond -există expunere pe CHF
3889	Fond de acțiuni – alt tip de fond există expunere pe alte valute
3899	Fond de acțiuni– alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute
3919	Fond de acțiuni – nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute
3929	Fond de acțiuni – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR
3939	Fond de acțiuni – nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD
3949	Fond de acțiuni – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe JPY
3959	Fond de acțiuni – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe GBP
3969	Fond de acțiuni – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe CHF
3989	Fond de acțiuni – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute
3999	Fond de acțiuni – nu există alte informații
4119	Fond mixt – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute
4129	Fond mixt – Fond obișnuit-există expunere pe EUR
4139	Fond mixt – Fond obișnuit-există expunere pe USD
4149	Fond mixt – Fond obișnuit-există expunere pe JPY
4159	Fond mixt – Fond obișnuit-există expunere pe GBP
4169	Fond mixt – Fond obișnuit-există expunere pe CHF

4189	Fond mixt – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute
4199	Fond mixt– Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute
4219	Fond mixt– Fond umbrelă-nu există expunere pe valute
4229	Fond mixt – Fond umbrelă există expunere pe EUR
4239	Fond mixt – Fond umbrelă există expunere pe USD
4249	Fond mixt – Fond umbrelă există expunere pe JPY
4259	Fond mixt – Fond umbrelă-există expunere pe GBP
4269	Fond mixt – Fond umbrelă-există expunere pe CHF
4289	Fond mixt – Fond umbrelă există expunere pe alte valute
4299	Fond mixt – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute
4319	Fond mixt – ETF-nu există expunere pe valute
4329	Fond mixt – ETF există expunere pe EUR
4339	Fond mixt– ETF există expunere pe USD
4349	Fond mixt – ETF există expunere pe JPY
4359	Fond mixt– ETF-există expunere pe GBP
4369	Fond mixt– ETF-există expunere pe CHF
4389	Fond mixt – ETF există expunere pe alte valute
4399	Fond mixt – ETF-nu există informația expunerii pe valute
4819	Fond mixt – alt tip de fond -nu există expunere pe valute
4829	Fond mixt – alt tip de fond există expunere pe EUR
4839	Fond mixt – alt tip de fond există expunere pe USD
4849	Fond mixt – alt tip de fond există expunere pe JPY
4859	Fond mixt – alt tip de fond -există expunere pe GBP
4869	Fond mixt – alt tip de fond -există expunere pe CHF
4889	Fond mixt – alt tip de fond există expunere pe alte valute
4899	Fond mixt– alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute
4919	Fond mixt– nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute
4929	Fond mixt – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR
4939	Fond mixt – nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD
4949	Fond mixt – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe JPY
4959	Fond mixt – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe GBP
4969	Fond mixt – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe CHF
4989	Fond mixt – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute
4999	Fond mixt – nu există alte informații
5119	Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute
5129	Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-există expunere pe EUR
5139	Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-există expunere pe USD
5149	Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-există expunere pe JPY
5159	Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-există expunere pe GBP
5169	Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-există expunere pe CHF
5189	Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute
5199	Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute
5219	Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă-nu există expunere pe valute
5229	Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă există expunere pe EUR
5239	Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă există expunere pe USD
5249	Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă există expunere pe JPY
5259	Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă-există expunere pe GBP
5269	Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă-există expunere pe CHF
5289	Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă există expunere pe alte valute
5299	Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute
5319	Fond de investiții imobiliare – ETF-nu există expunere pe valute
5329	Fond de investiții imobiliare – ETF există expunere pe EUR
5339	Fond de investiții imobiliare – ETF există expunere pe USD
5349	Fond de investiții imobiliare – ETF există expunere pe JPY

5359	Fond de investiții imobiliare – ETF-există expunere pe GBP
5369	Fond de investiții imobiliare – ETF-există expunere pe CHF
5389	Fond de investiții imobiliare – ETF există expunere pe alte valute
5399	Fond de investiții imobiliare – ETF-nu există informația expunerii pe valute
5819	Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond -nu există expunere pe valute
5829	Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond există expunere pe EUR
5839	Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond există expunere pe USD
5849	Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond există expunere pe JPY
5859	Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond -există expunere pe GBP
5869	Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond -există expunere pe CHF
5889	Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond există expunere pe alte valute
5899	Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute
5919	Fond de investiții imobiliare – nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute
5929	Fond de investiții imobiliare – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR
5939	Fond de investiții imobiliare – nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD
5949	Fond de investiții imobiliare – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe JPY
5959	Fond de investiții imobiliare – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe GBP
5969	Fond de investiții imobiliare – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe CHF
5989	Fond de investiții imobiliare – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute
5999	Fond de investiții imobiliare – nu exista alte informații
6119	Fond de hedging – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute
6129	Fond de hedging – Fond obișnuit-există expunere pe EUR
6139	Fond de hedging – Fond obișnuit-există expunere pe USD
6149	Fond de hedging – Fond obișnuit-există expunere pe JPY
6159	Fond de hedging – Fond obișnuit-există expunere pe GBP
6169	Fond de hedging – Fond obișnuit-există expunere pe CHF
6189	Fond de hedging – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute
6199	Fond de hedging – Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute
6219	Fond de hedging – Fond umbrelă-nu există expunere pe valute
6229	Fond de hedging – Fond umbrelă există expunere pe EUR
6239	Fond de hedging – Fond umbrelă există expunere pe USD
6249	Fond de hedging – Fond umbrelă există expunere pe JPY
6259	Fond de hedging – Fond umbrelă-există expunere pe GBP
6269	Fond de hedging – Fond umbrelă-există expunere pe CHF
6289	Fond de hedging – Fond umbrelă există expunere pe alte valute
6299	Fond de hedging – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute
6319	Fond de hedging – ETF-nu există expunere pe valute
6329	Fond de hedging – ETF există expunere pe EUR
6339	Fond de hedging – ETF există expunere pe USD
6349	Fond de hedging – ETF există expunere pe JPY
6359	Fond de hedging – ETF-există expunere pe GBP
6369	Fond de hedging – ETF-există expunere pe CHF
6389	Fond de hedging – ETF există expunere pe alte valute
6399	Fond de hedging – ETF-nu există informația expunerii pe valute
6819	Fond de hedging – alt tip de fond -nu există expunere pe valute
6829	Fond de hedging – alt tip de fond există expunere pe EUR
6839	Fond de hedging – alt tip de fond există expunere pe USD
6849	Fond de hedging – alt tip de fond există expunere pe JPY
6859	Fond de hedging – alt tip de fond -există expunere pe GBP
6869	Fond de hedging – alt tip de fond -există expunere pe CHF
6889	Fond de hedging – alt tip de fond există expunere pe alte valute
6899	Fond de hedging – alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute
6919	Fond de hedging– nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute
6929	Fond de hedging – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR

6939	Fond de hedging– nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD
6949	Fond de hedging– nu exista informații despre tip fond , există expunere pe JPY
6959	Fond de hedging – nu exista informații despre tip fond ,-există expunere pe GBP
6969	Fond de hedging – nu exista informații despre tip fond ,-există expunere pe CHF
6989	Fond de hedging– nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute
6999	Fond de hedging - nu există alte informații
8119	Altele – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute
8129	Altele – Fond obișnuit-există expunere pe EUR
8139	Altele– Fond obișnuit-există expunere pe USD
8149	Altele– Fond obișnuit-există expunere pe JPY
8159	Altele – Fond obișnuit-există expunere pe GBP
8169	Altele – Fond obișnuit-există expunere pe CHF
8189	Altele – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute
8199	Altele – Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute
8219	Altele – Fond umbrelă-nu există expunere pe valute
8229	Altele – Fond umbrelă există expunere pe EUR
8239	Altele – Fond umbrelă există expunere pe USD
8249	Altele – Fond umbrelă există expunere pe JPY
8259	Altele – Fond umbrelă-există expunere pe GBP
8269	Altele – Fond umbrelă-există expunere pe CHF
8289	Altele – Fond umbrelă există expunere pe alte valute
8299	Altele – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute
8319	Altele – ETF-nu există expunere pe valute
8329	Altele – ETF există expunere pe EUR
8339	Altele – ETF există expunere pe USD
8349	Altele – ETF există expunere pe JPY
8359	Altele – ETF-există expunere pe GBP
8369	Altele – ETF-există expunere pe CHF
8389	Altele – ETF există expunere pe alte valute
8399	Atele – ETF-nu există informația expunerii pe valute
8819	Altele – alt tip de fond -nu există expunere pe valute
8829	Altele – alt tip de fond există expunere pe EUR
8839	Altele – alt tip de fond există expunere pe USD
8849	Altele – alt tip de fond există expunere pe JPY
8859	Altele– alt tip de fond -există expunere pe GBP
8869	Altele – alt tip de fond -există expunere pe CHF
8889	Altele – alt tip de fond există expunere pe alte valute
8899	Altele – alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute
8919	Altele– nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute
8929	Altele – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR
8939	Altele – nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD
8949	Altele – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe JPY
8959	Altele – nu exista informații despre tip fond ,-există expunere pe GBP
8969	Altele – nu exista informații despre tip fond ,-există expunere pe CHF
8989	Altele – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute
8999	Altele- nu există alte informații

primele două caractere reprezintă codul ţării emitentului;
următoarele două caractere reprezintă codul tip titlu de valoare (Tabelul nr. 1);
următoarele trei caractere reprezintă codul monedei emisiunii;
următoarele patru caractere reprezintă cod tip emitent (Tabelul nr. 2);
ultimele patru caractere reprezintă numerotarea instrumentelor deţinute de fiecare agent raportor.

1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15
Cod ţara		Cod tip titlu		Cod moneda de emisiune			Cod tip emitent				Cod atribuit fiecărui titlu de
emitent (ISO -		de valoare		(ISO - 4217)							valoare de către raportor
3166-1 alpha – 2											(poate fi numeric sau
code)											alfanumeric)

Descriere titlu de valoare (caracterele 3,4)	Cod tip titlu de valoare
Acţiuni cotate	01
Acţiuni necotate	02
Alte titluri de participaţie	03
Acţiuni / unităţi ale fondurilor de piaţa monetară	04
Acţiuni / unităţi ale fondurilor de investiţii	05
Titluri de natura datoriei cu scadenţă la emisiune până la un an inclusiv	06
Titluri de natura datoriei cu scadenţă la emisiune mai mare de un an	07

Descriere tip emitent (caracterele 8,9,10,11)	Cod tip emitent	Observaţie
Banca Centrală	0121	Se completează pentru emitenţii UE şi non-UE
Societăţi care acceptă depozite, exclusiv Banca Centrală	122A	Se completează pentru emitenţii UE
Fonduri de piaţă monetară	122B	Se completează pentru emitenţii UE
Fondurile de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară	123A	Se completează pentru emitenţii UE
Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurări şi fondurile de pensii	123B	Se completează pentru emitenţii UE
Auxiliari financiari	0124	Se completează pentru emitenţii UE
Societăţi de asigurare	125A	Se completează pentru emitenţii UE
Fonduri de pensii	125B	Se completează pentru emitenţii UE
Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare	0127	Se completează pentru emitenţii UE
Societăţi nefinanciare	0011	Se completează pentru emitenţii UE
Administraţia centrală	1311	Se completează pentru emitenţii UE
Administraţiile statelor federale	1312	Se completează pentru emitenţii UE
Administraţiile locale	1313	Se completează pentru emitenţii UE
Administraţiile de securitate socială	1314	Se completează pentru emitenţii UE
Gospodarii ale populaţiei	0014	Se completează pentru emitenţii UE
Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei	0015	Se completează pentru emitenţii UE
Alte instituţii financiare monetare (122A+122B)	0122	Se completează pentru emitenţii non-UE
Instituţii guvernamentale (1311+1312+1313+1314)	0013	Se completează pentru emitenţii non-UE
Instituţii neguvernamentale (123A+123B+0124+125A +125B +0127+0011+0014+0015)	002A	Se completează pentru emitenţii non-UE

Anexa nr. VIII.1

Lista B1 Servicii tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator	Cod	Moneda	ara partenerului nerezident	xport de servicii / Sume de încasat	mport de servicii / Sume de plătit
Servicii financiare	F50
Servicii de consultanţă contabilă, fiscală şi de audit	H11
Servicii de consultanţă profesională, managerială şi de afaceri	H15
Servicii de publicitate, marketing şi de sondare a opiniei publice	H20
Servicii juridice	H10
Leasing operaţional	F60
Servicii comerciale	H00
Servicii de telecomunicaţii	D10
Servicii informatice, altele decât produse informatice	G05
Achiziţia / vânzarea de produse informatice, licenţe pentru utilizarea programelor informatice, consultanţă în domeniul informatic	G00
Servicii aferente agenţiilor de presă (scrisă, audio, video, altele)	G10
Alte servicii informaţionale	G20
Francize şi taxe de licenţă pentru utilizarea mărcilor înregistrate şi drepturilor de autor	G50
Servicii de cercetare - dezvoltare	H33
Servicii de construcţii	E03
Servicii de arhitectură	H41
Servicii de inginerie	H42
Servicii tehnice	H43
Servicii de întreţinere şi reparaţii	A30
Transport aerian de pasageri	B21
Transport rutier de pasageri	B23
Transport feroviar de pasageri	B22
Transport aerian de mărfuri	B01
Transport rutier de mărfuri	B03
Transport feroviar de mărfuri	B02
Alte servicii de transport aerian	B31

Anexa nr. VIII.1

Denumire indicator	Cod	Moneda	ara partenerului nerezident	xport de servicii / Sume de încasat	mport de servicii / Sume de plătit
Alte servicii de transport rutier	B33
Alte servicii de transport feroviar	B32
Servicii poştale	D00
Servicii de curierat	D20
Alte servicii de transport	B41
Servicii specifice managementului grupurilor de companii (planificarea managementului de grup, organizare, control, protocol etc.)	H70
Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru asigurări de viaţă	F01			xxxxxxxxxx
Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru asigurări de viaţă	F00				xxxxxxxxx
Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru asigurarea bunurilor transportate	F10			xxxxxxxxxx
Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru asigurarea bunurilor transportate	L40				xxxxxxxxx
Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru acoperirea riscurilor financiare	F04			xxxxxxxxxx
Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru acoperirea riscurilor financiare	L45				xxxxxxxxx
Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru alte tipuri de asigurări directe	F20			xxxxxxxxxx
Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru alte tipuri de asigurări directe	L41				xxxxxxxxx
Servicii auxiliare plătite societăţilor de asigurare nerezidente (comisioane, consultanţă, evaluări neincluse în prime)	F40			xxxxxxxxxx
Contribuţii plătite la fonduri de pensii nerezidente	F02			xxxxxxxxxx
Servicii audiovizuale şi înrudite	H80
Servicii educaţionale	H90
Servicii culturale şi recreaţionale	H92
Alte servicii în relaţia cu nerezidenţii neincluse în altă parte	H60

Anexa nr. VIII.1

Lista B1

Servicii

tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

F50

Servicii financiare - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de intermediere financiară, precum şi cele legate de acestea, în relaţia cu nerezidenţii, reprezentând: comisioane pentru creditare; comisioane pentru constituire depozite; comisioane pentru leasing financiar; comisioane pentru factoring; comisioane pentru tranzacţii cu derivate financiare; comisioane pentru subscrierea, plasamentul emisiunilor şi răscumpărarea titlurilor de valoare; comisioane aferente plăţilor de dobânzi sau dividende la titlurile de valoare; comisioane pentru compensarea plăţilor; comisioane specifice cardurilor de credit; comisioane pentru tranzacţiile de schimb valutar (inclusiv sumele rezultate din diferenţe între cursul de schimb oficial şi cel efectiv); comisioane aferente diverselor decontări; comisioane la credite ipotecare şi neipotecare; comisioane aferente serviciilor de achiziţie şi preluări; comisioane pentru administrarea capitalului şi a corporaţiilor financiare; taxe aferente serviciilor de administrare a pieţelor financiare; taxe aferente serviciilor de acordare a rating-ului pentru credite; taxe aferente serviciilor de consiliere financiară; taxe aferente serviciilor de custodie pentru active financiare sau lingouri;

taxe aferente serviciilor de administrare sau gestionare a activelor financiare, etc.

H11

Servicii de consultanţa contabilă, fiscală şi de audit - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de expertiză contabilă, consultanţă şi planificare fiscală, activitate de audit, etc.

H15

Servicii de consultanţă profesională, managerială şi de afaceri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de consultanţă în afaceri, management şi relaţii publice.

H20

Servicii de publicitate, marketing şi de sondare a opiniei publice - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii cum sunt: proiectarea şi realizarea de produse publicitare; cumpărărea de spaţii publicitare; servicii de organizare de târguri şi expoziţii; marketing şi alte studii de piaţă; studii de sondare a opiniei publice; servicii pentru promovarea produselor; servicii de organizare a congreselor, reuniunilor culturale şi ştiinţifice, inclusiv furnizarea şi instalarea echipamentelor necesare.

H10

Servicii juridice - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii juridice: consultanţă juridică şi servicii de reprezentare în procese penale, civile şi administrative; consultanţă juridică şi servicii de reprezentare în proceduri judiciare şi alte domenii juridice; consultanţă juridică şi servicii de reprezentare în proceduri statutare; consultanţă în elaborarea documentelor şi instrumentelor juridice; servicii de arbitraj şi de conciliere juridică; consultanţă de autentificare sau certificare notarială; servicii juridice auxiliare, etc.

F60

Leasing operaţional - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de închiriere a unor bunuri, fără a presupune schimbul de proprietate şi transferul drepturilor şi riscurilor aferente bunurilor respective. Sunt incluse: închirierea de spaţii comerciale, locuinţe şi alte clădiri; închirierea de mijloace de transport fără echipaj; închirierea fără operator a maşinilor, echipamentelor, containerelor şi dispozitivelor mecanice sau electrice (inclusiv computere sau echipamente de telecomunicaţii).

H00

Servicii comerciale - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii comerciale reprezentând comisioane rezultate din serviciile comerciale de vânzare en-gros sau en-detail (comisioane aferente tranzacţiilor de achiziţionare/vânzare de bunuri şi servicii prin intermediul unor agenţi comerciali, brokeri de mărfuri, dealeri, comisionari, prin licitaţie, etc., comisioane de intermediere comercială), precum şi alte sume încasate / primite din intermedieri comerciale.

D10

Servicii de telecomunicaţii - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transmisie a imaginii, a sunetelor, precum şi a altor informaţii utilizând diverse mijloace de comunicaţi, respectiv: servicii de telefonie fixă şi servicii de întreţinere a reţelei specifice; servicii de telefonie mobilă; servicii de telex şi de întreţinere a reţelei; servicii de telegraf şi de întreţinere a reţelei; servicii de transmisie şi întreţinere a reţelei radio şi televiziune prin cablu; servicii de transmisie prin satelit; servicii de poştă electronică; servicii de fax; servicii de internet; servicii de reţele de afaceri specializate; servicii de teleconferinţă; servicii de acces permanent, inclusiv furnizare acces internet; servicii de întreţinere a mijloacelor de telecomunicaţii.

G00

Achiziţia / vânzarea de produse informatice - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii informatice: comercializarea programelor informatice, inclusiv programe special dezvoltate pentru clienţi), programe standard (produse la scară largă) livrate electronic (ex: descărcate online), indiferent dacă licenţa se plăteşte periodic sau o singură dată; licenţe pentru folosirea unor programe standard livrate pe suport fizic care presupun o taxă periodică de actualizare a licenţei (ex: programele de tip antivirus); vânzarea/cumpărarea de

drepturi de proprietate asupra unor programe şi aplicaţii.

Anexa nr. VIII.1

Cod

Descriere indicator

G05

G10

Servicii informatice, altele decât programele informatice - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de alte servicii informatice: servicii de consultanţă hardware şi software şi implementare, instalare; servicii de întreţinere şi reparaţii pentru calculatoare şi echipamente periferice; servicii de refacere a sistemelor informatice; servicii de recuperări de date; servicii de consultanţă şi asistenţă pentru gestionarea resurselor informatice; analiza, proiectarea şi realizarea sistemelor informatice, inclusiv proiectarea şi dezvoltarea de pagini web, inclusiv serviciile de consultanţă aferentă; servicii de întreţinere a sistemelor informatice şi alte servicii de suport; servicii de instruire a personalului, ca parte a activităţii de consultanţă în domeniul informatic; servicii de procesare date, consultanţă şi asistenţă aferentă gestionării resurselor informatice; servicii pentru găzduire pagini web; servicii de gestionare a facilităţilor informatice; drepturi de acces la ziare şi periodice în varianta electronică.

Servicii aferente agenţiilor de presă (scrisă, audio, video, altele) - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii privind furnizarea de ştiri, fotografii sau articole de presă.

G20

Alte servicii informaţionale - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de proiectare baze de date; servicii de stocare date; servicii de diseminare date şi baze de date, atât on-line cat şi pe suport magnetic, optic sau hârtie; servicii de căutare pe web; abonamente la publicaţiile periodice; abonamente la bazele de date ale publicaţiilor periodice; acces on-line la baze de date ale agenţiilor de ştiri; servicii ale bibliotecilor şi arhivelor.

G50

Francize şi taxe de licenţă pentru utilizarea mărcilor înregistrate şi drepturilor de autor - însumează pe monede şi pe ţări sumele de încasat, respectiv sumele de plătit reprezentând taxe de licenţă pentru utilizarea mărcilor înregistrate, licenţe pentru utilizarea rezultatelor cercetării/dezvoltării (brevete, mărci, drepturi de autor, procese şi creaţii industriale, secrete de comerţ), licenţe pentru reproducerea şi/sau distribuţia programelor informatice, licenţe pentru reproducerea şi/sau distribuţia produselor audiovizuale şi altele asemenea.

H33

Servicii de cercetare-dezvoltare - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii personalizate sau nepersonalizate de cercetare şi dezvoltare din sfera cercetării fundamentale, cercetării aplicate, dezvoltării experimentale a unor noi produse şi procese, indiferent dacă produsele rezultate sunt destinate sau nu pieţei. Este inclusă vânzarea /cumpărarea rezultatelor activităţii de cercetare-dezvoltare, aceasta presupunând

transferul de proprietate, al drepturilor şi obligaţiilor asupra acestora.

E03

Servicii de construcţii - însumează pe monede şi pe ţări sumele de încasat, respectiv sumele de plătit aferente serviciilor de construcţii furnizate instituţiei de credit de către firmele de construcţii nerezidente în cazul construirii unor clădiri, modernizării clădirilor existente, etc. La rubrica import se înregistrează valoarea brută totală a construcţiei efectuate care include şi valoarea bunurilor şi servicii utilizate pentru efectuarea lucrării (materiale de construcţii, transport, etc.), precum şi sumele plătite muncitorilor. Prin convenţie, la rubrica export se înregistrează valoarea bunurilor şi serviciilor achiziţionate din România de către compania de construcţii nerezidentă.

H41

Servicii de arhitectură - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de consultanţă, studii, proiectare arhitecturală, alte dezvoltări.

H42

Servicii de inginerie - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de proiectare, dezvoltare şi utilizare a utilajelor, materialelor, instrumentelor, structurilor, proceselor, sistemelor cum ar fi: proiectare de instalaţii mecanice şi electrice pentru clădiri şi echipamente; proiectare pentru instalaţii industriale; furnizarea de proiecte, planuri şi studii referitoare la proiecte de inginerie; studii tehnice de fezabilitate.

H43

Servicii tehnice - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii tehnice cum sunt: asistenţă şi consultaţii tehnice pentru lucrări de construcţii; testare, certificare şi analiză tehnică; servicii de inspecţie tehnică.

A30

Servicii de întreţinere şi reparaţii - însumează pe monede şi pe ţări valoarea exportului, respectiv importului de servicii de întreţinere şi reparaţii, recondiţionări, revizii capitale ale bunurilor (inclusiv ale autovehiculelor şi altor echipamente), cu excepţia construcţiilor.

B21

Transport aerian de pasageri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport aerian de pasageri nerezidenţi efectuate cu aeronave care aparţin companiilor rezidente şi/sau de pasageri rezidenţi efectuate cu aeronave care aparţin companiilor nerezidente. Includ: costul biletelor de călătorie cu avionul, inclusiv în situaţia în care reprezintă parte a pachetelor turistice de călătorie; taxa pentru bagaje sau efecte personale ce depăşesc limita admisă la transportul aerian; închirieri de aeronave cu echipaj pentru transportul călătorilor.

Anexa nr. VIII.1

Cod

Descriere indicator

B23

Transport rutier de pasageri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport auto de pasageri prestate de către companii rezidente pentru nerezidenţi şi/sau servicii de transport auto de pasageri prestate de către companii nerezidente pentru rezidenţi. Includ: costul biletelor de călătorie auto, inclusiv în cazul în care acesta reprezintă parte a pachetelor turistice; taxe pentru bagaje sau efecte personale ce depăşesc limita admisă la transportul rutier de călători; taxe pentru vehicule; închirieri de autovehicule cu şofer pentru transportul călătorilor.

B22

Transport feroviar de pasageri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport feroviar de pasageri prestate de către companii rezidente pentru nerezidenţi şi/sau servicii de transport feroviar de pasageri prestate de către companii nerezidente pentru rezidenţi. Includ: costul biletelor de călătorie cu trenul, inclusiv în cazul în care acesta reprezintă parte a pachetelor turistice; taxe pentru bagaje sau efecte personale ce depăşesc limita admisă la transportul feroviar de călători; închirieri de mijloace de transport feroviar cu echipaj.

B01

Transport aerian de mărfuri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport aerian de mărfuri oferite de către rezidenţi nerezidenţilor sau prestate de către nerezidenţi instituţiei de credit.

B03

Transport rutier de mărfuri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport rutier de mărfuri oferite de către rezidenţi nerezidenţilor sau prestate de către nerezidenţi instituţiei de credit.

B02

Transport feroviar de mărfuri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport feroviar de mărfuri oferite de către rezidenţi nerezidenţilor sau prestate de către nerezidenţi instituţiei de credit.

B31

Alte servicii de transport aerian - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport aerian, altele decât cele de la codurile B01 şi B21, cum sunt: încărcare sau descărcare de containere transportate cu avionul; manipulare, stocare şi înmagazinare a mărfurilor transportate cu avionul; împachetare şi reîmpachetare a mărfurilor transportate cu avionul; remorcare, pilotaj, control trafic aerian; servicii suport pentru aeroporturi.

B33

Alte servicii de transport rutier - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport rutier, altele decât cele înregistrate la codurile B03 sau B23, cum sunt: încărcare sau descărcare containere transportate cu mijloace de transport rutier; manipulare, stocare şi depozitare de bunuri transportate cu mijloace de transport rutier; împachetare şi reîmpachetare bunuri transportate cu mijloace de transport rutier; servicii de tractare, servicii operaţionale de parcare a autovehiculelor; servicii de curăţare şi dezinfecţie ale mijloacelor de transport auto; operaţii de salvare în cazul accidentelor rutiere.

B32

Alte servicii de transport feroviar - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport feroviar altele decât cele înregistrate la codurile B02 sau B22, cum sunt: încărcare sau descărcare de containere transportate pe calea ferată; manipulare, stocare şi depozitare a mărfurilor transportate pe calea ferată; împachetare şi reîmpachetare a bunurilor transportate pe calea ferată.

D00

Servicii poştale - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii poştale aferente ridicării, transportului şi livrării scrisorilor, ziarelor, revistelor, cărţilor, coletelor şi altor asemenea.

D20

Servicii de curierat - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii aferente expedierii/deplasării coletelor prin companii specializate.

B41

Alte servicii de transport - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul altor servicii asociate transportului care nu se încadrează la codurile B21, B23, B01, B03, B31, B33, B22, B02, B32, D00, D20.

H70

Servicii specifice managementului grupurilor de companii (planificarea managementului de grup, organizare, control, protocol etc.) - însumează pe monede şi pe ţări sumele de încasat, respectiv sumele de plătit referitoare la tranzacţiile între instituţiile de credit rezidente şi compania - mamă, precum şi sucursalele şi filialele nerezidente ale acestora, reprezentând: contribuţiile la costurile generale de administrare, rambursarea cheltuielilor efectuate direct de către instituţia de credit mamă, plăţile între instituţia de credit şi alte entităţi din grup pentru servicii ce nu pot fi

clasificate în altă categorie de servicii.

F01

Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru asigurări de viaţă - însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime pentru asigurări de viaţă.

F00

Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru asigurări de viaţă - însumează pe monede şi pe ţări încasările reprezentând despăgubiri pentru asigurări de viaţă.

Anexa nr. VIII.1

Cod

Descriere indicator

F10

Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru asigurarea bunurilor transportate - însumează pe monede şi

pe ţări plăţile reprezentând prime de asigurare efectuate pentru asigurarea bunurilor transportate, inclusiv pentru transportul de valori.

L40

Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru asigurarea bunurilor transportate - însumează pe monede şi pe ţări încasările reprezentând despăgubiri din asigurarea bunurilor transportate, inclusiv pentru transportul de valori.

F04

Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru acoperirea riscurilor financiare - însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime pentru acoperirea riscurilor financiare.

L45

Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru acoperirea riscurilor financiare - însumează pe monede şi pe ţări încasările reprezentând despăgubiri pentru acoperirea riscurilor financiare.

F20

Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru alte tipuri de asigurări directe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime de asigurare efectuate de instituţia de credit (deţinătoare de poliţe) către firme nerezidente de asigurări, pentru alte tipuri de asigurări.

L41

Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru alte tipuri de asigurări directe - însumează pe monede şi pe ţări încasările reprezentând despăgubiri din alte tipuri de asigurări.

F40

Servicii auxiliare plătite societăţilor de asigurare nerezidente (comisioane, consultanţă, evaluări neincluse în prime) - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit pentru servicii auxiliare de asigurări cum ar fi: comisioanele agenţilor şi brokerilor, servicii de consultanţă pentru asigurări, servicii de evaluare a bunurilor, calcularea primelor şi riscurilor de asigurare.

F02

Contribuţii plătite la fonduri de pensii nerezidente - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit către fonduri de pensii nerezidente reprezentând contribuţii la acestea în numele angajaţilor.

H80

Servicii audio-vizuale şi înrudite - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii audio- vizuale, reprezentând: servicii legate de producţia programelor de televiziune, producţia cinematografică, producţia programelor radio; licenţe pentru utilizarea produselor audiovizuale, fără drept de reproducere / difuzare a acestora; realizarea de fotografii şi înregistrări video; achiziţionarea / vânzarea (schimbul de proprietate) produselor audiovizuale (filme, piese muzicale, programe de televiziune şi radio, manuscrise), produse audiovizuale livrate electronic, cu drept de utilizare perpetuă; servicii de decodare a canalelor de televiziune; drepturi băneşti ale artiştilor, regizorilor, autorilor, interpreţilor care realizează producţii într-o altă ţară decât cea de rezidenţă (cu excepţia cazurilor în care acestea sunt plătite sub formă de salarii).

H90

Servicii educaţionale - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii educaţionale care nu presupun deplasarea cursanţilor pe teritoriul ţării prestatorului de servicii educaţionale, reprezentând: furnizarea de cursuri prin corespondenţă; difuzarea de emisiuni educative prin televiziune sau internet; drepturi băneşti ale lectorilor rezidenţi care predau cursuri în străinătate (cu excepţia cazurilor în care acestea sunt plătite sub formă de salarii); drepturi băneşti ale lectorilor nerezidenţi care predau cursuri în România (cu excepţia cazurilor în care acestea sunt plătite sub formă de salarii).

H92

Servicii culturale şi recreaţionale - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de organizare şi desfăşurare a evenimentelor artistice, sportive şi altor servicii culturale şi recreaţionale.

H60

Alte servicii în relaţia cu nerezidenţii neincluse în altă parte - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul altor tipuri de servicii, care nu se regăsesc la poziţiile de mai sus.

Anexa nr. VIII.1

Lista B2	Venituri din investiţii directe şi ""alte investiţii"" tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator	Cod	Moneda	Ţara partenerului nerezident	Încasări	Plăţi
Venituri din Active încasateide încasat în luna de referinJă
Dividende de încasat din investiţii directe în străinătate	K39 K79 K82 K81 K83 J50				xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
Dobânzi încasate de la bănci nerezidente pentru depozite plasate şi/sau
credite acordate pe termen scurt
Dobânzi încasate de la bănci nerezidente pentru depozite plasate şi/sau
credite acordate pe termen lung
Dobânzi încasate de la nerezidenţi nebancari pentru credite acordate pe
termen scurt
Dobânzi încasate de la nerezidenţi nebancari pentru credite acordate pe
termen lung
Venituri din investiţii imobiliare
Venituri din Pasive plătiteide plătit în luna de referinJă
Dividende de plătit la acţiuni de natura investiţiilor directe emise de instituţia de credit şi deţinute de nerezidenţi	K39			xxxxxxxxxx
Dobânzi plătite nerezidenţilor pentru depozitele atrase şi/sau creditele pe termen scurt primite de la aceştia	K79			xxxxxxxxxx
Dobânzi plătite nerezidenţilor pentru depozitele atrase şi/sau creditele pe termen lung primite de la aceştia	K82			xxxxxxxxxx

Lista B2

Venituri din investiţii directe şi ""alte investiţii""

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

K39

Dividende de încasat din investiţii directe în străinătate - însumează pe monede şi pe ţări dividendele repartizate instituţiei de credit (din profitul exerciţiilor financiare anterioare), rezultate din investiţii directe efectuate de instituţia de credit raportoare în străinătate, respectiv din deţinerea a cel puţin 10% din capitalurile sociale ale unor entităţi

nerezidente.

K79

Dobânzi încasate de la bănci nerezidente pentru depozite plasate şi/sau credite acordate pe termen scurt - însumează pe monede şi pe ţări încasările efective de dobânzi pentru depozitele pe termen mai mic sau egal cu un an plasate la bănci nerezidente şi pentru

creditele pe termen mai mic sau egal cu un an acordate băncilor nerezidente.

K82

Dobânzi încasate de la bănci nerezidente pentru depozite plasate şi/sau credite acordate pe termen lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările efective de dobânzi pentru depozitele pe termen mai mare de un an plasate la bănci nerezidente şi pentru creditele pe

termen mai mare de un an acordate băncilor nerezidente.

K81

Dobânzi încasate de la nerezidenţi nebancari pentru credite acordate pe termen scurt - însumează pe monede şi pe ţări încasările efective de dobânzi pentru creditele pe termen mai mic sau egal cu un an acordate entităţilor nebancare nerezidente.

K83

Dobânzi încasate de la nerezidenţi nebancari pentru credite acordate pe termen lung -

însumează pe monede şi pe ţări încasările efective de dobânzi pentru creditele pe termen mai mare de un an acordate entităţilor nebancare nerezidente.

J50

Venituri din investiţii imobiliare - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate din investiţiile imobiliare ale instituţiei de credit în străinătate reprezentând chirii, rente etc.

K39

Dividende de plătit la acţiuni de natura investiţiilor directe emise de instituţia de credit şi deţinute de nerezidenţi - însumează pe monede şi pe ţări dividendele repartizate (din profitul exerciţiilor financiare anterioare) nerezidenţilor care deţin acţiuni de natura investiţiilor directe emise de instituţia de credit (participaţii la capital de cel puţin 10%).

K79

Dobânzi plătite nerezidenţilor pentru depozitele atrase şi/sau creditele pe termen scurt primite de la aceştia - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efective de dobânzi pentru depozitele pe termen mai mic sau egal cu un an atrase de la nerezidenţi sau pentru

creditele pe termen mai mic sau egal cu un an primite de la aceştia.

K82

Dobânzi plătite nerezidenţilor pentru depozitele atrase şi/sau creditele pe termen lung primite de la aceştia - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efective de dobânzi pentru depozitele pe termen mai mare de un an atrase de la nerezidenţi sau pentru creditele pe

termen mai mare de un an primite de la aceştia.

Anexa nr. VIII.1

Lista B3

Transferuri curente şi de capital

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara partenerului

nerezident

Sume de încasat

Sume de plătit

Taxe şi impozite pe venituri, altele decât salariile (dobânzi, dividende, chirii), pe proprietate

Taxe şi impozite pe produs (TVA, accize, etc.)

Achiziţii / vânzări de francize, domenii de internet şi alte active nefinanciare neproduse

Sponsorizări, donaţii, daune, penalităţi, amenzi şi alte astfel de transferuri curente

Transferuri nerambursabile pentru realizarea de investiţii în mijloace fixe

Iertări de datorie

Alte transferuri de capital de valoare mare (despăgubiri acordate de justiţie, despăgubiri neacoperite de asigurări pentru pagube majore: scurgeri de petrol, explozii majore, etc.)

L17

L86 L35

L18

L26

L29 L34

Lista B3

Transferuri curente şi de capital

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

L17

Taxe şi impozite pe venituri (dobânzi, dividende, chirii), pe proprietate - însumează pe monede şi pe ţări sumele de încasat, respectiv sumele de plătit reprezentând impozite pe dobânzi, profituri, câştiguri de capital şi proprietăţi, precum şi alte venituri obţinute în relaţia rezident - nerezident.

La rubrica sume de încasat: se vor raporta sumele reprezentând taxe şi impozite pe venituri obţinute de nerezidenţi în România şi reţinute la sursă de către instituţia de credit rezidentă.

La rubrica sume de plătit: se vor raporta sumele reprezentând taxe şi impozite pe venituri realizate de instituţia de credit în străinătate, datorate economiei în care au fost realizate. Se includ taxele şi impozitele pe dividendele distribuite investitorilor străini.

L86

Taxe şi impozite pe produs (TVA, accize etc.) - însumează pe monede şi pe ţări sumele de încasat, respectiv sumele de plătit reprezentând impozite per unitate de bun sau de serviciu produs sau tranzacţionat datorate de către instituţia de credit în străinătate, respectiv datorate de nerezidenţi statului român şi stopate la sursă de către instituţii de credit, dacă

este cazul. Sunt incluse: TVA, taxe vamale, accize.

L35

Achiziţii / vânzări de francize, domenii de internet şi alte active nefinanciare neproduse - însumează pe monede şi pe ţări tranzacţiile aferente achiziţiilor/vânzărilor de active nefinanciare care nu sunt rezultatul activităţii de producţie. Sunt incluse francize, mărci de comerţ, logo-uri, domenii de internet, certificate tranzacţionabile de emisie de gaze.

L18

Sponsorizări, donaţii, daune, penalităţi, amenzi şi alte astfel de transferuri curente - însumează pe monede şi pe ţări tranzacţiile aferente transferurilor curente, altele decât cele descrise mai sus. Sunt incluse: sponsorizări, donaţii, daune, taxe, penalităţi (inclusiv pentru nerespectarea obligaţiilor contractuale, indiferent de obiectul contractului), amenzi, etc.

L26

Transferuri nerambursabile pentru realizarea de investiţii în mijloace fixe - însumează pe monede şi pe ţări tranzacţiile aferente transferurilor nerambursabile destinate formării brute de capital fix (investiţii în active fixe).

L29

Iertări de datorie - însumează pe monede şi pe ţări anulările voluntare efectuate de către creditor a unei datorii a debitorului sau a unei părţi din aceasta.

L34

Alte transferuri de capital de valoare mare (despăgubiri acordate de justiţie, despăgubiri neacoperite de asigurări pentru pagube majore: scurgeri de petrol, explozii majore, etc.) - însumează pe monede şi pe ţări tranzacţiile de natura transferurilor de capital (sume nerambursabile de valoare mare), altele decât cele descrise la punctele anterioare.

Anexa nr. VIII.1

Lista B4	Investiţii directe tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator	Cod	Moneda	Ţara partenerului nerezident	Încasări	Plăţi
InvestiJii ale instituJiei de credit în străinătate (active)
Participaţii de 10% sau peste ale instituţiei de credit la capitalul social al unor entităţi nerezidente	M10
Investiţii imobiliare	M25
InvestiJii ale nerezidenJilor în instituJia de credit raportoare (pasive)
Participaţii de 10% sau peste ale nerezidenţilor la capitalul social al instituţiei de credit raportoare	M50

Lista B4 Investiţii directe tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii
Cod	Descriere indicator
M10	Participaţii de 10% sau peste ale instituţiei de credit la capitalul social al unor companii nerezidente - însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente participaţiilor instituţiei de credit la capitalul unor societăţi nerezidente, la capitalul de dotare al sucursalelor, precum şi încasările reprezentând diminuarea investiţiei.

M25	Investiţii imobiliare - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit pentru achiziţionarea de clădiri şi terenuri în străinătate (reprezentând investiţiile imobiliare ale instituţiei de credit în străinătate), precum şi încasările aferente vânzării clădirilor sau terenurilor respective.
M50	Participaţii de 10% sau peste ale nerezidenţilor la capitalul social al instituţiei de credit raportoare - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate din vânzarea acţiunilor instituţiei de credit prin tranzacţii directe cu nerezidenţii, operaţiune prin care aceştia ajung să deţină cel puţin 10% din capitalul instituţiei de credit, sau îşi măresc participaţia deţinută anterior, respectiv plăţile rezultate din diminuarea capitalului social.

Anexa nr. VIII.1

Lista B5	Instrumente financiare derivate tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator	Cod	Moneda	Ţara partenerului nerezident	Sold la începutul perioadei de referinţă	Sold la sfârşitul perioadei de referinţă
ACTIVE
Instrumente financiare derivate de natura opţiunilor	Q50
Instrumente financiare derivate, altele decât cele de natura opţiunilor	Q51
PASIVE
Instrumente financiare derivate de natura opţiunilor	Q55
Instrumente financiare derivate, altele decât cele de natura opţiunilor	Q56
Denumire indicator	Cod	Moneda	Ţara partenerului nerezident	Sume de încasat	Sume de plătit
Prime plătite	Q01 Q02 Q15 Q16 Q45 Q46			xxxxxxxx
Prime încasate					xxxxxxxx
Câştiguri efective realizate din operaţiunile cu instrumente financiare
derivate, de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate					xxxxxxxx
Câştiguri efective realizate din operaţiunile cu instrumente financiare
derivate, altele decât cele de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate					xxxxxxxx
Pierderi efective rezulate din operaţiunile cu instrumente financiare
derivate, de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate				xxxxxxxx
Pierderi efective rezulate din operaţiunile cu instrumente financiare
derivate, altele decât cele de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate				xxxxxxxx

Lista B5

Instrumente financiare derivate

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu

Cod

Descriere indicator

Q50

Q51

Q55

Q56

Q01

Q02

Q15

Q16

Q45

Q46

Instrumente financiare derivate de natura opţiunilor - active: însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul şi sfârşitul perioadei de referinţă aferente instrumentelor financiare derivate de natura activelor, evaluate la valoarea justă.

Instrumente financiare derivate, altele decât cele de natura opţiunilor - active: însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul şi sfârşitul perioadei de referinţă aferente instrumentelor financiare derivate de natura activelor, evaluate la valoarea justă.

Instrumente financiare derivate de natura opţiunilor - pasive: însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul şi sfârşitul perioadei de referinţă aferente instrumentelor financiare derivate de natura activelor, evaluate la valoarea justă.

Instrumente financiare derivate, altele decât cele de natura opţiunilor - pasive: însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul şi sfârşitul perioadei de referinţă aferente instrumentelor financiare derivate de natura activelor, evaluate la valoarea justă.

Prime plătite - însumează pe monede şi ţări primele plătite pentru cumpărarea contractelor cu opţiuni.

Prime încasate - însumează pe monede şi ţări primele încasate pentru cumpărarea contractelor cu opţiuni.

Câştiguri efective realizate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate, de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări câştigurile (evidenţiate la încasări) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.

Câştiguri efective realizate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate, altele decât cele de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări câştigurile (evidenţiate la încasări) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.

Pierderi efective rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate, de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări pierderile (evidenţiate la plăţi) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.

Pierderi efective rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate, altele decât cele de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări pierderile (evidenţiate la plăţi) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.

Anexa nr. VIII.1

Lista B6 Alte tipuri de decontări tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator	Cod	Moneda	Ţara de provenienţă/des tinaţie	Încasări	Plăţi
Sume provenite din externalizări de credite acordate persoanelor fizice rezidente,	P41 P42 C06 C07 C09 C05 L12 L11 C11 C12 C13 C14 C15 C16 C17 REC1
pentru care instituţia de credit nu mai prestează servicii de administrare
Sume provenite din externalizări de credite acordate persoanelor juridice rezidente,
pentru care instituţia de credit nu mai prestează servicii de administrare
Tranzacţii ale clienţilor rezidenţi cu decontare prin carduri efectuate la POS-uri în străinătate sau retrageri de numerar de la ATM-uri din străinătate				xxxxxxxx
Tranzacţii ale clienţilor rezidenţi efectuate online cu decontare prin carduri				xxxxxxxx
Tranzacţii cu decontare prin carduri emise de prestatori de servicii de plată nerezidenţi					xxxxxx
Tranzacţii cu cecuri de călătorie			xxxxxxxxxx
Transferuri rapide (Western Union, Money Gram şi alte asemenea mijloace de transfer
rapid)
Transferuri prin mandate poştale
Tranzacţii efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii,
altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate
(<=1.000 EUR)
Tranzacţii efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii,
altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate
(1.000 EUR - 10.000 EUR)
Tranzacţii efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii,
altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate
(10.000 EUR - 50.000 EUR)
Tranzacţii efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii,
altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate
(50.000 EUR - 100.000 EUR)
Tranzacţii efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii,
altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate
(100.000 EUR - 1.000.000 EUR)
Tranzacţii efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii,
altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate
(>1.000.000 EUR)
Transferuri ale persoanelor fizice rezidente între conturile proprii
Tranzacţii efectuate de clienţii rezidenţi nebancari, alţii decât persoane fizice, în relaţia
cu nerezidenţii

Lista B6

Alte tipuri de decontări

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

P41

Sume provenite din externalizări de credite acordate persoanelor fizice rezidente, pentru care instituţia de credit nu mai prestează servicii de administrare - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări sumele provenite din transferuri ale creditelor acordate de bănci clienţilor

persoane fizice în luna de referinţă.

P42

Sume provenite din externalizări de credite acordate persoanelor juridice rezidente, pentru care instituţia de credit nu mai prestează servicii de administrare - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări sumele provenite din transferuri ale creditelor acordate de bănci clienţilor

persoane juridice în luna de referinţă.

C06

Tranzacţii ale clienţilor rezidenţi cu decontare prin carduri efectuate la POS-uri în străinătate sau retrageri de numerar de la ATM-uri din străinătate - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări tranzacţiile de această natură efectuate de către clienţii instituţiei de credit în perioada de referinţă.

C07

Tranzacţii ale clienţilor rezidenţi efectuate online cu decontare prin carduri - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări tranzacţiile de această natură efectuate de către clienţii instituţiei de credit în perioada de referinţă.

C09

Tranzacţii cu decontare prin carduri emise de prestatori de servicii de plată nerezidenţi - se vor evidenţia cumulat pe monede încasările provenite din utilizarea pe teritoriul României a cardurilor emise în străinătate (încasări la comercianţii acceptanţi ai instituţiei de credit raportoare, precum şi retragerile nerezidenţilor de la ATM-urile instituţiei de credit raportoare).

C05

Tranzacţii cu cecuri de călătorie - se vor evidenţia cumulat pe monede încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit în perioada de raportare; încasările se referă la decontarea cecurilor de călătorie ale nerezidenţilor, iar plăţile la decontarea cecurilor de călătorie utilizate de rezidenţi în străinătate, cu emitenţii cecurilor.

L12

Transferuri rapide (Western Union, Money Gram şi alte asemenea mijloace de transfer rapid) - se vor evidenţia cumulat pe monede şi pe ţări de destinaţie/provenienţă încasările, respectiv plăţile utilizatorilor serviciilor de transferuri rapide, independent de rezidenţa acestora; în cazul Swift-ului se vor cumula şi încasările din transferuri individuale pentru care rezidentul primitor nu are cont deschis la instituţia de credit raportoare.

L11

Transferuri prin mandate poştale - instituţiile de credit care derulează astfel de operaţiuni vor raporta la această poziţie valoarea cumulată pe monede şi pe ţări de destinaţie/provenienţă a încasărilor, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit prin mandate poştale; încasările se referă la sumele primite de rezidenţi din străinătate prin mandate poştale, iar plăţile se referă la

sumele trimise de rezidenţi în străinătate.

C11

Tranzacţiile efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii, altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări încasările şi plăţile efectuate de către clienţii instituţiei de credit în perioada de referinţă a căror valoare individuală este mai mică sau egală cu echivalentul a 1.000 euro. Sunt incluse transferurile bancare.

Anexa nr. VIII.1

Lista B6

Alte tipuri de decontări

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

C12

C13

C14

C15

C16

C17

REC1

Tranzacţiile efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii, altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări încasările şi plăţile efectuate de către clienţii instituţiei de credit în perioada de referinţă a căror valoare individuală este mai mare de 1000 de euro sau echivalent şi mai mică sau egală cu 10.000 euro sau echivalent. Sunt incluse transferurile bancare.

Tranzacţiile efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii, altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări încasările şi plăţile efectuate de către clienţii instituţiei de credit în perioada de referinţă a căror valoare individuală este mai mare de 10.000 euro sau echivalent şi mai mică sau egală cu 50.000 euro sau echivalent. Sunt incluse transferurile bancare.

mai mică sau egală cu 100.000 euro sau echivalent. Sunt incluse transferurile bancare.

Tranzacţiile efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii, altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări încasările şi plăţile efectuate de către clienţii instituţiei de credit în perioada de referinţă a căror valoare individuală este mai mare de 100.000 euro sau echivalent şi mai mică sau egală cu 1.000.000 euro sau echivalent. Sunt incluse transferurile bancare.

incluse transferurile bancare.

Transferuri ale persoanelor fizice rezidente între conturile proprii - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări, încasările şi plăţile efectuate de către clienţii rezidenţi ai instituţiei de credit în perioada de referinţă, aferente transferurilor de bani între conturile proprii, după cum urmează:

Încasări = retrageri din conturile deschise în străinătate de către persoanele fizice rezidente şi transferul sumelor de bani în conturile proprii din România
Plăţi = transferuri din conturile deschise în România, ale persoanelor fizice rezidente în conturile proprii deschise în străinătate.

Tranzacţiile efectuate de clienţii rezidenţi nebancari, alţii decât persoane fizice, în relaţia cu nerezidenţii - se vor evidenţia cumulat pe monede şi pe ţări încasările respectiv plăţile efectuate

de către clienţi în relaţia cu nerezidenţii, în luna de referinţă.

Anexa nr. VIII.2

Lista MF1

Indicatori transmişi de Ministerul Finanțelor

Denumire indicator	Cod	Moneda	Ţara partenerului nerezident	Încasări	Plăţi
Transferuri interguvernamentale în scopul finanţării cheltuielilor bugetare, contribuţii guvernamentale la bugetele administrative ale organizaţiilor internaţionale, compensaţii (reparaţii) impuse prin tratate de pace	L00
Transferuri interguvernamentale aferente salariilor personalului care acordă asistenţă tehnică	L04
Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale - asistenţă tehnică	L07
Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale - echipamente	L26
Iertarea de plată a ratelor de capital aferente datoriei publice ş public garantate acordată de un creditor nerezident	L20				xxxxxxxx
Iertarea de plată a dobânzilor aferente datoriei publice şi public garantate acordată de un creditor nerezident	L21				xxxxxxxx
Iertarea de către MF a plăţii ratelor de capital aferente datoriei nerezidenţilor	L20			xxxxxxxxx

Iertarea de către MF a plăţii dobânzilor aferente datoriei nerezidenţilor	L21	xxxxxxxxx
Acordări/recuperări, de către MF, de credite pe termen lung	P25
Credite comerciale guvernamentale pe termen mediu şi lung reprezentând creanţe externe	P38

Lista MF2

Lista creanţelor guvernamentale externe din credite pe termen mediu şi lung

Denumire indicator	Cod	Ţara	Moneda	Sold început perioadă	Sold sfârşit perioadă
Credite guvernamentale pe termen mediu şi lung reprezentând creanţe externe	P38
...
...
...

Lista indicatori MF

Indicatori ce vor fi completaţi de Ministerul Finanţelor

Cod	Descriere indicator
L00	Transferuri interguvernamentale în scopul finanţării cheltuielilor bugetare, contribuţii guvernamentale la bugetele administrative ale organizaţiilor internaţionale, compensaţii (reparaţii) impuse prin tratate de pace - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente primirii respectiv acordării de astfel de transferuri.
L04	Transferuri interguvernamentale aferente salariilor personalului care acordă asistenţă tehnică - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente primirii, respectiv acordării de astfel de transferuri.

L07	Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale-asistenţă tehnică - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente asistenţei tehnice nerambursabile primite/acordate sub formă de consultanţă tehnică, instruire, etc.
L26	Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale- echipamente - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente asistenţei tehnice nerambursabile primite/acordate destinată achiziţionării de echipamente.
L20	Iertarea de plata ratelor de capital aferente datoriei publice şi public garantate, acordată de un creditor nerezident - însumează pe monede şi pe ţări valoarea ratelor de capital nerambursate ce fac obiectul iertării de datorie.
L21	Iertarea de plata dobânzilor aferente datoriei publice şi public garantate, acordată de un creditor nerezident - însumează pe monede şi pe ţări valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital nerambursate care fac obiectul iertării de datorie.
L20	Iertarea de către MF a plăţii ratelor de capital aferente datoriei nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări valoarea ratelor de capital neîncasate care fac obiectul iertării de datorie.
L21	Iertarea de către MF a plăţii dobânzilor aferente datoriei nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital neîncasate care fac obiectul iertării de datorie.
P25	Acordări/recuperări de către MF de credite pe termen lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările (recuperări), respectiv plăţile (acordări) în contul creditelor financiare guvernamentale pe termen mediu şi lung.
P38	Acordări/recuperări de către MF de credite comerciale pe termen lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările (recuperări), respectiv plăţile (acordări) în contul creditelor comerciale guvernamentale pe termen mediu şi lung reprezentând creanţe externe; acestea se vor detalia în "Lista creanţelor guvernamentale externe din credite pe termen mediu şi lung " (Lista MF2).

Anexa nr. VIII.3

Formularul CSV

Denumire entitate raportoare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cod unic de înregistrare. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cod statistic. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Adresa: Localitate . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Str. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Nr. . . . . . . Bl. . . . . . . . . . . Ap. . . . . . . . . . . . . . .

Sector . . . . . Judeţ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . e-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Tabelul 1

OPERAŢIUNI

de schimb valutar efectuate în luna . . . . . . . . . . . anul . . . . . . . . . . .

Nr. crt.	Valuta	Cumpărări de la persoane fizice	Cumpărări de la instituţii de credit	Vânzări către persoane fizice	Vânzări către instituţii de credit
0	1	2	3	4	5
1	Euro
2	Dolari S.U.A.
3	Alte valute – total* (în echivalent euro)

*) Transformarea în echivalent euro a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.

NOTĂ

Raportarea se efectuează centralizat, pentru toate subunităţile persoanei juridice sau ale sucursalei din România a instituţiei de credit persoană juridică străină.

Casele centrale ale cooperativelor de credit raportează centralizat date atât pentru activitatea proprie, cât şi pentru cooperativele din reţea.

Tabelul 2

DESCRIEREA

tranzacţiilor valutare în luna . . . . . . . . . . . anul . . . . . . . . . .

Nr. crt.	Denumire tranzacţie	Valuta	Valoare
1	2	3	4
A	CUMPĂRĂRI DE VALUTĂ
1	Sume în valută cumpărate – total, din care:	în echivalent EURO
1.1	- de la instituţii de credit	în echivalent EURO
1.2	- de la persoane fizice rezidente	în echivalent EURO
1.3	- de la nerezidenţi – total, din care (detaliat pe ţara de domiciliu):	în echivalent EURO
1.3.1	- ţara 1	în echivalent EURO
1.3.2	- țara 2	în echivalent EURO
. . .	. . .	în echivalent EURO
1.3.n	- ţara n	în echivalent EURO
B	VÂNZĂRI DE VALUTĂ
2	Sume în valută vândute – total, din care:	în echivalent EURO
2.1	- instituţiilor de credit	în echivalent EURO
2.2	- persoanelor fizice rezidente	în echivalent EURO
2.3	- nerezidenţilor – total, din care (detaliat pe ţara de domiciliu):	în echivalent EURO
2.3.1	- ţara 1	în echivalent EURO
2.3.2	- țara 2	în echivalent EURO
. . .	. . .	în echivalent EURO
2.3.m	- ţara m	în echivalent EURO

NOTĂ:

Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.
Cumpărările şi vânzările de valută în relaţia cu nerezidenţii (poziţiile 1.3 şi 2.3) se vor detalia pe ţările de domiciliu ale nerezidenţilor, stabilite în baza paşaportului prezentat.

Datele conținute în acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.

Semnătura

Formular F1

Anexa IX.1

Codul statistic alocat de Banca Națională a României *

Denumire/nume şi prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . .

CUI/CIF/CNP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Sediu social/domiciliu: Str . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Nr. . . . . . Bl. . . . . . Ap . . . . . .

Localitate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Sector/Judeţ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cod poştal . . . . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

(se completează obligatoriu indiferent care este obiectul notificării; datele de identificare vor fi completate conform Certificatului de înregistrare la ONRC/buletinului/cărții de identitate)

N O T I F I C A R E

B A N C A N A Ţ I O N A L Ă A R O M Â N I E I

Direcţia Statistică

Obiectul notificării
[ ] Contract nou
[ ] Contract cu durata inițială mai mică de un an, prelungit cu mai mult de un an
[ ] Reziliere/Anulare contract începând cu data [zz.ll.aaaa] ................ [ ] Modificare sediu social/domiciliu
[ ] Schimbare debitor [ ] Schimbare creditor
[ ] Modificare date privind contractul extern

A. Informații despre debitorul rezident:

Societate nefinanciară: [ ] regie autonomă (R.A.)
[ ] societate naţională (S.N.) [ ] societate pe acţiuni (S.A.)
[ ] societate cu răspundere limitată (S.R.L.)
[ ] alt tip de agent economic . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
[ ] bancă/altă instituţie de credit [ ] altă instituţie financiară [ ] organizaţie non-guvernamentală
[ ] persoană fizică
[ ] alt tip (se va specifica) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Cod LEI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Date privind părţile contractante

(se completează capitolele II, III) (se completează capitolele II, III)

(se completează datele de identificare) (se completează datele de identificare) (se completează capitolele II A., IV) (se completează capitolul II B.)
(se completează capitolul III)
* În cazul notificării unui contract nou se atribuie şi se completează de către Banca Naţională a României; în celelalte situaţii se completează de către persoana juridică sau fizică notificatoare.

B. Informații despre creditorul nerezident:
Denumire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ţară . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cod LEI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

[ ] organism financiar [ ] bancă/altă [ ] altă instituţie [ ] societate nefinanciară internaţional instituţie de credit financiară
[ ] organism [ ] organizaţie non- [ ] persoană fizică
guvernamental guvernamentală [ ] altul (se va specifica) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ponderea deţinută de creditor în capitalul societăţii rezidente împrumutate:
[ ] peste 50% [ ] între 10% şi 50% [ ] până la 10% [ ] nu deţine [ ] Face parte din același grup de societăți cu debitorul rezident
[ ] Nu face parte din același grup de societăți cu debitorul

C. Informații despre investitorul final:
Denumire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ţară . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cod LEI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Date privind contractul extern

Data semnării contractului [ zz.ll.aaaa] . . . . . . . . . . . . . . . Data intrării în vigoare [ zz.ll.aaaa ] . . . . . . . . . . . . . . . . .
Valoarea angajamentului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Moneda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Obiectul contractului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Numărul tranşelor în care este acordat împrumutul:
[ ] una sau mai multe tranşe, toate având aceeaşi schemă de rambursare a împrumutului [ ] mai multe tranşe, fiecare cu schemă proprie de rambursare
[ ] număr necunoscut de tranşe (respectiv scheme de rambursare)
(În cazul împrumuturilor cu mai multe scheme de rambursare, scadenţarul de rambursare de la Formularul F2 se completează separat pentru fiecare schemă de rambursare; în cazul numărului necunoscut de tranşe, se completează un singur scadenţar pentru toată suma)

Tipul angajamentului extern:
Credite de comerţ internaţional: [ ] Credit cumpărător
[                ]        Credit        furnizor

Credite şi împrumuturi financiare: [ ] Împrumut financiar standard
[ ] Împrumut financiar tip revolving [ ] Leasing financiar
[ ] Linie de finanţare
[        ]        Credit        sindicalizat
Titluri de credit: [ ] Obligaţiuni
[ ] Bilete la ordin                                                         [ ] Altul (se va specifica). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Sectorul economic de destinaţie (codul şi denumirea clasei de activitate C.A.E.N. Rev. 2) . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Dobânzi:
Fără dobândă [ ] Cu dobândă:
[ ] fixă - rata (%): . . . .
[ ] flotantă - tipul: . . . . . .
[ ] variabilă - rata 1 (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . .
- rata 2 (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . .
  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
- rata n (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . . (pentru rata variabilă, noţiunea de interval semnifică perioada de aplicabilitate a ratei respective)
Baza de calcul a dobânzii: [ ] 360 zile/an
Comisioane:

Fără comisioane [ ] Cu comisioane:
Comision de administrare (%) . . . . . . . . . .
Comision de angajare (%) . . . . . . . . . . . . .
[ ] 365 zile/an
Alte comisioane: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Date de identificare ale noului debitor (în situația schimbării debitorului)

(conform Certificatului de înregistrare la ONRC/buletin/carte de identitate)

Denumire/nume şi prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

CUI/CIF/CNP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sediu social/domiciliu: Str . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Nr. . . . . . . . Bl. . . . . . . . . Ap. . . . . . . . . . . . . . . . .

Localitate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Sector/Judeţ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cod poştal . . . . . . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cod LEI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Data completării formularului [zz.ll.aaaa]: . . . . . . . . . . . . . . . .

Întocmit, Aprobat,

Nume și prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcţie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Nume și prenume. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcţie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnătura

Banca Națională a României, în calitate de operator de date cu caracter personal, prelucrează datele cu caracter personal în conformitate cu prevederile legislației în vigoare

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F1

Formularul F1 se completează de către toţi rezidenţii care au încheiat contracte cu nerezidenţi pentru operaţiuni de natura datoriei externe private pe termen lung, definite la art.82 al prezentului regulament, în vederea notificării acestora la Banca Naţională a României – Direcţia statistică, Str. Lipscani nr. 25, sector 3, Bucureşti sau pe adresa de e-mail rdpe@bnro.ro .

Completarea şi transmiterea Formularului F1 se efectuează în termen de 30 de zile de la data încheierii contractului, precum şi în termen de 15 zile de la data schimbării sediului social, a rezilierii contractului şi a oricăror alte modificări faţă de notificarea iniţială, privind creditorul, debitorul şi alte date privind contractul extern.

Formularul trebuie completat fără alterarea cadrului acestuia (introducere de rânduri, coloane, deplasare etc.).

Date de identificare a persoanei juridice sau fizice rezidente raportoare:

se completează cu exactitate toate rubricile în conformitate cu datele din certificatul de înregistrare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului (ONRC), respectiv din buletinul/cartea de identitate.
1. Obiectul notificării :
se selectează căsuţa corespunzătoare situaţiei;
se aplică indicaţiile de completare din dreapta căsuţei marcate.
1. Date privind părţile contractante:
se selectează căsuţele corespunzătoare;
“alt agent economic”/”alt creditor” - dacă se marchează aceste căsuţe, se precizează în clar care sunt aceştia;
“Denumirea creditorului nerezident” - în situaţia în care este un grup de instituţii de credit, se indică acest fapt, precum şi denumirea instituţiei conducătoare principale; în cazul emiterii de obligaţiuni, bilete la ordin sau alte titluri de credit similare se specifică structura creditorilor nerezidenţi (denumire, ţară, valoarea titlurilor achiziţionate, pentru fiecare creditor nerezident).
“Ţara” - se precizează ţara de reşedinţă a creditorului/creditorilor nerezidenţi.
”Grup de societăți” – are semnificația prevăzută la art.82 lit.e) din Regulament.
1. Date privind contractul extern:
se completează toate rubricile;
“Valoarea angajamentului” - se completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);“Obiectul contractului” - se precizează scopul în care a fost contractat angajamentul extern: investiţii în natură (construcţii capitale, retehnologizări, modernizări), mijloace circulante, asistenţă tehnică, pregătirea personalului, reparaţii, credite de trezorerie, credite de refinanţare, achiziţionare de valori mobiliare etc.;
“Sectorul economic de destinaţie” - se precizează codul şi denumirea clasei de activitate CAEN Rev.2 a activităţii în care va fi utilizată cu precădere finanţarea rezultată din angajamentul extern; dacă nu se face o alocare distinctă, se precizează clasa de activitate a persoanei juridice conform certificatului de înregistrare la ONRC.

Date de identificare ale noului debitor:

Se completează de către debitorul cedent, numai în situaţia schimbării debitorului.

Anexa IX.2

Formular F2

Valoarea reziduală . . . . . . . . . . . . . . . . . moneda . . . . . . . . . . data . . . . . . . . . . .

Valoare avans . . . . . . . . . . . . moneda . . . . . . . . . . data plăţii . . . . . . . . . . . . . . .

Scadenţarul tragerilor, al rambursărilor de capital şi al plăţilor de dobândă şi comisioane

Denumirea/Numele debitorului rezident. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

CUI/CIF/CNP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data semnării contractului [zz.ll.aaaa] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Numărul din Registrul datoriei private externe/Codul statistic alocat de BNR

Valoarea angajamentului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Moneda . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Nr. crt.	Trageri/utilizări			Rambursări de capital			Plăţi de dobândă			Plăţi de comisioane
Nr. crt.	Data [zz.ll.aaaa]	Suma	Moneda	Data [zz.ll.aaaa]	Suma	Moneda	Data [zz.ll.aaaa]	Suma	Moneda	Data [zz.ll.aaaa]	Suma	Moneda
0	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1
2
3
4
…
	Total:			Total:			Total:			Total:

Notă:

în cazul în care în contract nu se specifică sumele şi datele tranzacţiilor, acestea se vor estima;
sumele se completează la nivel de unităţi fără zecimale;
pentru fiecare tranşă cu schemă proprie de rambursare, scadenţarul se completează separat;

- în cazul în care numărul rândurilor din tabel este insuficient, se anexează formulare F2 suplimentare. Data completării formularului [zz.ll.aaaa]: . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prezenta notificare conţine pagini.

Întocmit,

Nume și prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcție . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . e-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Aprobat,

Nume și prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcție . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . și e-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnătura

141

Banca Națională a României, în calitate de operator de date cu caracter personal, prelucrează datele cu caracter personal în conformitate cu prevederile legislației în vigoare

142

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F2

Formularul F2 se completează, ca şi Formularul F1, de către toţi rezidenţii care au încheiat contracte cu nerezidenţi pentru operaţiuni de natura datoriei externe private pe termen lung, în vederea notificării acestora la Banca Naţională a României – Direcţia statistică, Str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, Bucureşti sau pe adresa de e-mail rdpe@bnro.ro. Formularul se transmite în în cel mult 30 de zile de la încheierea contractului extern, împreună cu Formularul F1.

De asemenea, rezidenţii selecţionaţi de către Banca Naţională a României, pe criterii de eşantionare statistică, drept titulari de contracte privind angajamente externe reprezentative pentru evaluarea datoriei externe private a României, la solicitarea Băncii Naţionale a României – Direcţia statistică, completează Formularul F2 ori de câte ori intervin modificări ale scadenţarului faţă de situaţia transmisă iniţial. În acest caz, Formularul F2 se transmite la Banca Naţională a României – Direcţia statistică în cel mult 15 zile de la producerea modificării respective de scadenţar.

Scadenţarul tragerilor, al rambursărilor de capital şi al plăţilor de dobândă şi comisioane:

se completează toate rubricile;
“Valoarea angajamentului” - se completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);
“Valoare avans” - se completează numai în cazul existenţei unor plăţi în avans în cadrul contractului respectiv (situaţie întâlnită la credite comerciale şi la contractele de leasing financiar);
“Valoare reziduală“ - se completează numai în cazul contractelor de leasing financiar;
prin tragere se înţelege operaţiunea de transfer, de la creditorul nerezident la debitorul rezident, a sumei prevăzute în contractul extern, în totalitate sau parţial, sub formă bănească în cazul creditului financiar sau în natură (produse, servicii) în cazul creditului comercial şi al leasingului financiar;
prin rambursare de capital se înţelege rambursarea angajamentului extern propriu-zis, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);
“Plăţi de dobândă“ - se completează valoarea dobânzii aferente contractului;
“Plăţi de comisioane” - se completează valoarea comisioanelor aferente contractului, plătite la extern (nu se include valoarea primelor de asigurare şi a redevenţelor);

se respectă egalitatea:

în cazul contractelor de leasing financiar: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4) + valoare avans + valoarea reziduală;
în cazul contractelor de credit comercial: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4) + valoare avans;

în cazul celorlalte tipuri de credite: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4).

Anexa IX.3

Formular F3

Raportare statistică privind operaţiunile

de natura datoriei externe private pe termen lung

Denumirea debitorului rezident . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . CUI/CIF/CNP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .	Numărul din Registrul datoriei private externe / Codul statistic alocat de BNR
Data semnării contractului: . . . . /. . . . . /. . . . . . . .
Valoarea angajamentului. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . moneda. . . . . . . . .	. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Datele calendaristice şi sumele tranzacţiilor efectuate în perioada de raportare

Sumele se completează la nivel de unităţi fără zecimale

Trageri/utilizări:
Data [zz.ll.aaaa]
Suma
Moneda

Total:
Plăţi efectuate la scadenţă:
Rate de capital
Dobânzi
Comisioane
Data [zz.ll.aaaa]
Suma
Moneda
Data [zz.ll.aaaa]
Suma
Moneda
Data [zz.ll.aaaa]
Suma
Moneda

Total:

Total:

Total:
Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate:
Rate de capital
Dobânzi
Comisioane
Data [zz.ll.aaaa]
Suma
Moneda
Data [zz.ll.aaaa]
Suma
Moneda
Data [zz.ll.aaaa]
Suma
Moneda

Total:

Total:

Total:
Plăţi de arierate:

Rate de capital			Dobânzi			Comisioane
Data [zz.ll.aaaa]	Suma	Moneda	Data [zz.ll.aaaa]	Suma	Moneda	Data [zz.ll.aaaa]	Suma	Moneda



Total:			Total:			Total:

Data completării formularului[zz.ll.aaaa]: . . . .. ... ... .... . Prezentul formular conţine pagini.

Întocmit, Aprobat,

Nume și prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcție . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . .e-mail . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . .

Nume și prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcție . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . e-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..

Semnătura

Banca Națională a României, în calitate de operator de date cu caracter personal, prelucrează datele cu caracter personal în conformitate cu prevederile legislației în vigoare.

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F3

Formularul F3 se completează şi se transmite de către debitorii rezidenţi care, după ce au notificat la Banca Națională a României un angajament de natura datoriei externe private pe termen lung prin completarea formularelor F1 şi F2, au primit solicitarea adresată de Banca Națională a României de a raporta date şi informaţii privind angajamentul respectiv, pe toată durata derulării acestuia. Această solicitare se adresează rezidenţilor ale căror angajamente externe sunt reprezentative statistic pentru cuantificarea datoriei private externe a ţării.

Formularul F3 se completează şi se transmite și de către debitorii rezidenţi care, la data notificării unui angajament de natura datoriei externe private, efectuaseră trageri și/sau plăți în contul acestui angajament, anterior notificării.

Numărul din Registrul datoriei private externe/ codul statistic alocat de BNR se completează de către rezidentul raportor. Prin Formularul F3 se raportează:

trageri/utilizări ale angajamentului extern;
plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate la scadenţă;
plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, aflate la scadenţă şi neefectuate;

plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate cu întârziere (plăţi de arierate).

Raportarea statistică este obligatorie. Formularul F3 se completează şi se transmite lunar, până cel târziu în data de 15 a lunii următoare lunii de raportare, la Banca Naţională a României – Direcţia statistică.

Pentru lunile în care nu are loc niciuna din operaţiunile menţionate la lit. a) – d) de mai sus, nu este necesară transmiterea Formularului F3.

Anexa nr.X.1

FORMULAR 1D

ENTITATEA RAPORTOARE

1. Denumire:
2. Cod unic de înregistrare:
3. Formă juridică de organizare:
4. Localitate:
5. Cod poștal:
6. Adresă:
7. Județ:
8. Număr telefon:
9. E-mail:
10.Activitate principală – clasă CAEN Rev.2: 10.1. Cod:
10.2.Denumire:
11. Date privind investitorul final: 11.1 Denumire:
11.2 Țară	11.3 Cod LEI:
12. Capital social subscris - Lei:	13. Total venituri din activitatea curentă - Lei:	14. Număr mediu de salariați:
15. Imobilizări corporale şi necorporale - Lei:

TIPUL INVESTIŢIEI STRĂINE DIRECTE

1	Instituția a fost înființată de către sau împreună cu investitori străini, sub forma unor investiții pornite de la zero (greenfield) ?/ Instituția financiară nebancară a fost înființată de către sau împreună cu investitori străini, sub forma unor investiții pornite de la zero (greenfield)?	Anul înființării _ _ _ _
2	Instituția a fost preluată integral sau parțial de către investitori străini de la	Anul preluării de la
	unul sau mai mulți rezidenți ?/ Instituția financiară nebancară a fost preluată	rezidenți _ _ _ _ _
	integral sau parțial de către investitori străini de la unul sau mai mulți
	rezidenți?

ÎNTOCMIT

Nume și prenume:	Funcție:
Telefon:	E-mail:

Număr de formulare 2D completate: Număr de formulare 3D completate:

FORMULAR 2D

Număr formular:

Date privind PARTENERUL NEREZIDENT (investitorul străin direct sau altă entitate nerezidentă din grup)

1. Persoană juridică/Denumire: Persoană fizică			2. Țara:
Participația la capitalul social subscris al instituției (%):		5.Sector de activitate (diviziune CAEN Rev. 2)
3. la începutul anului (01.01):	4. la sfârșitul trimestrului de referință:
6. Cod LEI:

CAPITALURI PROPRII ce revin partenerului de la punctul I (CAPITAL de DOTARE, pentru entitățile fără personalitate juridică)

Sold la începutul anului

Lei

		Creșteri (+)	Diminuări (-)
2	Tranzacții cu acțiuni contra numerar
3	Tranzacții cu acțiuni contra participații în natură	XXXXXXXXXXXX	XXXXXXXXXXXX
4	Rezultatul net: profit (+) / pierdere (-)
5	Dividende repartizate (-)	XXXXXXXXXXXX
6	Reevaluări de active în valută
7	Reevaluări de active în lei
8	Alte mișcări (care conduc la variația valorică a totalului capitalurilor proprii) ⃰
9	Sold la sfârșitul anului

* Descrieți sintetic operațiunile de la “Alte mișcări”(pct.II.8):

INSTRUMENTE DE NATURA DATORIEI în relația cu partenerul de la punctul I** Atenție: se vor declara doar valorile în relație cu entitățile care nu sunt intermediari financiari

DATORII***

DATORII către partenerul de la punctul I, indiferent de termen (inclusiv împrumuturi financiare, leasing financiar, cash-pooling, titluri financiare de natura datoriei)

Sold la începutul anului

Lei

		Creșteri (+)	Diminuări (-)
2	Credite noi primite/trageri		XXXXXXXXXXXX
3	Rambursări de datorie (inclusiv iertare de datorie)	XXXXXXXXXXXX
4	Conversie datorii în acțiuni	XXXXXXXXXXXX
5	Reevaluări datorii în valută urmare modificării cursului de schimb
6	Corecții sold inițial
7	Sold la sfârșitul anului
8	Dobânzi datorate: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (plătite și neplătite), aferente datoriilor de la pct. III.1.A
9	Dobânzi datorate, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neplătite și necapitalizate până la sfârșitul perioadei de referință, aferente datoriilor de la pct. III.1.A

ALTE SUME DE PLĂTIT în relația cu partenerul de la punctul I, indiferent de termen (dividende repartizate și neplătite, sume în curs de decontare și alte asemenea)

1	Sold la începutul anului	Lei
2	Reevaluări datorii în valută urmare modificării cursului de schimb
3	Corecții sold inițial
4	Sold la sfârșitul anului, din care:
4.1	Dividende repartizate și neplătite, indiferent de exercițiul financiar pentru care au fost repartizate

CREANȚE***

CREANȚE în relația cu partenerul de la punctul I, indiferent de termen (inclusiv împrumuturi financiare, leasing financiar, cash-pooling, titluri financiare de natura datoriei)

Sold la începutul anului

Lei

		Creșteri (+)	Diminuări (-)
2	Credite noi acordate/plasamente noi		XXXXXXXXXXXX
3	Recuperări de creanțe (încasări, inclusiv conversia în acțiuni și iertarea de datorie)	XXXXXXXXXXXX
4	Reevaluări creanțe în valută urmare modificării cursului de schimb
5	Corecții sold inițial
6	Sold la sfârșitul anului

Dobânzi de primit: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (încasate și neîncasate), aferente

creanțelor de la pct. III.2.A

Dobânzi de primit, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neîncasate și necapitalizate până la

sfârșitul perioadei de referință, aferente creanțelor de la pct. III.2.A

ALTE SUME DE PRIMIT în relația cu partenerul de la punctul I, indiferent de termen (dividende repartizate și neîncasate, sume în curs de decontare și alte asemenea)

1	Sold la începutul anului	Lei
2	Reevaluări creanțe în valută urmare modificării cursului de schimb
3	Corecții sold inițial
4	Sold la sfârșitul anului

⃰ ⃰ Se vor lua în considerare numai instrumentele de natura datoriei în relație cu companii care nu au CAEN 6419, 6491, 6492 sau 6499.

***Valorile brute ale soldurilor instrumentelor de natura datoriei nu includ dobânda acumulată.

INVESTIŢII DIRECTE ÎN STRĂINĂTATE

Formular 3D Număr formular:

Acest formular se completează în situația în care instituția dumneavoastră are la rândul ei investiții (deține acțiuni sau alte titluri de participație) la firme din străinătate sau deține entități lucrative fără personalitate juridică (sucursale) în străinătate. Se completează câte un formular 3D pentru fiecare firmă sau sucursală nerezidentă la care instituția dumneavoastră deține participații la capital. Acestea se numerotează începând cu cifra “1” în căsuța din dreapta sus; numărul total de formulare 3D trebuie să corespundă cu numărul înscris în căsuța din partea din dreapta jos a formularului 1D.

Atenție! Formularul se completează și în cazul în care instituția rezidentă are investiții la firma (firmele) investitor străin direct, menționate la pct. I.1. din formularul (formularele) 2D completat(e) de către dumneavoastră.

Datele se completează în lei.

FIRMA NEREZIDENTĂ care face obiectul investiției în străinătate

1. Denumire:			2. Cod LEI:
3. Țara:			4. Localitatea:
Participația instituției rezidente la capitalul social subscris al firmei nerezidente (%)		7. Sectorul de activitate al firmei nerezidente (asimilat unei clase CAEN Rev. 2- 4 cifre):	Participația firmei nerezidente la capitalul social subscris al instituției rezidente (%) *)
5. la începutul anului (01.01):	6. la sfârșitul trimestrului de referință:		8. la începutul anului (01.01):	9. la sfârșitul trimestrului de referință:
de grupul din care aceasta face parte:

Firma nerezidentă este controlată de un investitor străin direct în DA NU instituția dumneavoastră (pentru care s-a completat un formular 2D) sau
Formular 2D asociat:

CAPITALURI PROPRII ALE FIRMEI NEREZIDENTE ce revin INVESTITORULUI REZIDENT

Sold la începutul anului

Lei

		Creșteri (+)	Diminuări (-)
2	Tranzacții cu acțiuni/părți sociale contra numerar
3	Tranzacții cu acțiuni/părți sociale contra participații în natură
4	Rezultat net (profit + / pierdere -)
5	Dividende repartizate (-)	XXXXXXXXXXXX
6	Reevaluări de active (curs de schimb și preturi)
7	Alte mișcări **)
8	Sold la sfârșitul anului

**) Descrieți sintetic operațiunile de la “Alte mișcări”(pct.II.7)

INSTRUMENTE DE NATURA DATORIEI în relația cu firma nerezidentă de la punctul I

Atenție: se vor declara doar valorile în relație cu entitățile care nu sunt intermediari financiari

CREANȚE FINANCIARE, COMERCIALE ȘI ALTE SUME DE PRIMIT în relația cu FIRMA NEREZIDENTĂ

Sold la începutul anului

DE LA PUNCTUL I, indiferent de termen (inclusiv împrumuturi financiare, leasing financiar, cash-pooling, titluri financiare de natura datoriei, credite comerciale acordate, avansuri comerciale acordate, dividende repartizate și neîncasate, sume în curs de decontare și alte asemenea)

Lei

		Creșteri (+)	Diminuări (-)
2	Credite noi acordate/plasamente noi		XXXXXXXXXXXX
3	Recuperări de creanțe (încasări, inclusiv conversia în acțiuni și iertarea de datorie)	XXXXXXXXXXXX
4	Reevaluări de creanțe în valută urmare modificării cursului de schimb
5	Corecții sold inițial
6	Sold la sfârșitul anului

Dobânzi de primit: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (încasate și neîncasate), aferente creanțelor de la pct. III.1

Dobânzi de primit, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neîncasate și necapitalizate până la sfârșitul perioadei de referință, aferente creanțelor de la pct.

III.1

DATORII FINANCIARE, COMERCIALE ȘI ALTE SUME DE PLĂTIT către FIRMA NEREZIDENTĂ DE LA

Sold la începutul anului

PUNCTUL I, indiferent de termen (inclusiv împrumuturi financiare, leasing financiar, cash-pooling, titluri financiare de natura datoriei, credite comerciale primite, avansuri comerciale primite, dividende repartizate și neplătite, sume în curs de decontare și alte asemenea)

Lei

		Creșteri (+)	Diminuări (-)
2	Credite noi primite/trageri		XXXXXXXXXXXX
3	Rambursări de datorie (plăți, inclusiv conversia în acțiuni și iertarea de datorie)	XXXXXXXXXXXX
4	Reevaluări datorii în valută urmare modificării cursului de schimb
5	Corecții sold inițial
6	Sold la sfârșitul anului

Dobânzi datorate: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (plătite și neplătite), aferente datoriilor de la pct. III.2

Dobânzi datorate, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neplătite și necapitalizate până la sfârșitul perioadei de referință, aferente datoriilor de la pct.

III.2

*) Se completează numai în cazul în care firma nerezidentă deține la rândul ei o participație la capitalul social subscris al instituției rezidente raportoare.

ATENŢIE! Dacă există înregistrări la pct. I.8 și I.9, atunci ambele procente trebuie să corespundă cu cele înregistrate într-un formular 2D, la pct. I.3 și I.4. Acest Formular 2D reprezintă formularul asociat al formularului 3D și numărul lui trebuie inserat la punctul I.11.

Anexa nr.X.2

FORMULAR 1D

SOCIETATEA DE ASIGURARE REZIDENTĂ

1. Denumire:
2. Cod unic de înregistrare:
3. Formă juridică de organizare:
4. Localitate:
5. Cod poștal:
6. Adresă:
7. Județ:
8. Număr telefon:
9. E-mail:
10.Activitate principală – clasă CAEN Rev.2: 10.1. Cod:
10.2.Denumire:
11. Date privind investitorul final: 11.1 Denumire:
11.2 Țară	11.3 Cod LEI:
12. Capital social subscris - Lei:	13. Prime brute subscrise - Lei:	14. Număr mediu de salariați:
15. Imobilizări corporale și necorporale - Lei:

TIPUL INVESTIŢIEI STRĂINE DIRECTE

Societatea de asigurare a fost înființată de către sau împreună cu investitori străini, sub forma unor investiții pornite de la zero (greenfield) ?

Anul înființării _ _ _ _

Societatea de asigurare a fost preluată integral sau parțial de către investitori străini de la unul sau mai mulți rezidenți ?

Anul preluării de la rezidenți _ _ _ _ _

ÎNTOCMIT

Nume și prenume:	Funcție:
Telefon:	E-mail:

Număr de formulare 2D completate: Număr de formulare 3D completate:

FORMULAR 2D

Număr formular:

Date privind PARTENERUL NEREZIDENT (investitorul străin direct sau altă entitate nerezidentă din grup)

1. Persoană juridică/Denumire: Persoană fizică			2. Țara:
Participația la capitalul social subscris al societății de asigurare (%):		5.Sector de activitate (diviziune CAEN Rev. 2)
3. la începutul anului (01.01):	4. la sfârșitul trimestrului de referință:
6. Cod LEI:

CAPITALURI PROPRII ce revin partenerului de la punctul I (FOND de DOTARE, pentru entitățile fără personalitate juridică)

Sold la începutul anului

Lei

		Creșteri (+)	Diminuări (-)
2	Tranzacții cu acțiuni contra numerar
3	Tranzacții cu acțiuni contra participații în natură	XXXXXXXXXXXX	XXXXXXXXXXXX
4	Rezultatul net: profit (+) / pierdere (-)
5	Dividende repartizate (-)	XXXXXXXXXXXX
6	Reevaluări de active în valută
7	Reevaluări de active în lei
8	Alte mișcări (care conduc la variația valorică a totalului capitalurilor proprii) ⃰
9	Sold la sfârșitul anului

* Descrieți sintetic operațiunile de la “Alte mișcări”(pct.II.8):

INSTRUMENTE DE NATURA DATORIEI în relația cu partenerul de la punctul I

DATORII

DATORII către partenerul de la punctul I, indiferent de termen (inclusiv împrumuturi financiare, leasing financiar, cash-pooling, titluri financiare de natura datoriei)

Sold la începutul anului

Lei

		Creșteri (+)	Diminuări (-)
2	Credite noi primite/trageri		XXXXXXXXXXXX
3	Rambursări de datorie (inclusiv iertare de datorie)	XXXXXXXXXXXX
4	Conversie datorii în acțiuni	XXXXXXXXXXXX
5	Reevaluări datorii în valută urmare modificării cursului de schimb
6	Corecții sold inițial
7	Sold la sfârșitul anului
8	Dobânzi datorate: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (plătite și neplătite), aferente datoriilor de la pct. III.1.A
9	Dobânzi datorate, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neplătite și necapitalizate până la sfârșitul perioadei de referință, aferente datoriilor de la pct. III.1.A

ALTE SUME DE PLĂTIT în relația cu partenerul de la punctul I, indiferent de termen (dividende repartizate și neplătite, sume în curs de decontare și alte asemenea)

1	Sold la începutul anului	Lei
2	Reevaluări datorii în valută urmare modificării cursului de schimb
3	Corecții sold inițial
4	Sold la sfârșitul anului, din care:
4.1	Dividende repartizate și neplătite, indiferent de exercițiul financiar pentru care au fost repartizate

CREANȚE

CREANȚE în relația cu partenerul de la punctul I, indiferent de termen (inclusiv împrumuturi financiare, leasing financiar, cash-pooling, titluri financiare de natura datoriei)

Sold la începutul anului

Lei

		Creșteri (+)	Diminuări (-)
2	Credite noi acordate/plasamente noi		XXXXXXXXXXXX
3	Recuperări de creanțe (încasări, inclusiv conversia în acțiuni și iertarea de datorie)	XXXXXXXXXXXX
4	Reevaluări creanțe în valută urmare modificării cursului de schimb
5	Corecții sold inițial
6	Sold la sfârșitul anului

Dobânzi de primit: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (încasate și neîncasate), aferente creanțelor de la pct. III.2.A

III.2.A

ALTE SUME DE PRIMIT în relația cu partenerul de la punctul I, indiferent de termen (dividende repartizate și neîncasate, sume în curs de decontare și alte asemenea)

1	Sold la începutul anului	Lei
2	Reevaluări creanțe în valută urmare modificării cursului de schimb
3	Corecții sold inițial
4	Sold la sfârșitul anului

INVESTIŢII DIRECTE ÎN STRĂINĂTATE

Formular 3D Număr formular:

Acest formular se completează în situația în care societatea dumneavoastră din domeniul asigurărilor are la rândul ei investiții (deține acțiuni sau alte titluri de participație) la firme din străinătate sau deține entități lucrative fără personalitate juridică (sucursale) în străinătate. Se completează câte un formular 3D pentru fiecare firmă sau sucursală nerezidentă la care societatea de asigurare deține participații la capital. Acestea se numerotează începând cu cifra “1” în căsuța din dreapta sus; numărul total de formulare 3D trebuie să corespundă cu numărul înscris în căsuța din partea din dreapta jos a formularului 1D.

Atenție! Formularul se completează și în cazul în care societatea de asigurare are investiții la firma (firmele) investitor străin direct, menționate la pct. I.1. din formularul (formularele) 2D completat(e) de către dumneavoastră.

Datele se completează în lei.

FIRMA NEREZIDENTĂ care face obiectul investiției în străinătate

1. Denumire:			2. Cod LEI:
3. Țara:			4. Localitatea:
Participația firmei rezidente la capitalul social subscris al firmei nerezidente (%)		7. Sectorul de activitate al firmei nerezidente (asimilat unei clase CAEN Rev. 2- 4 cifre):	Participația firmei nerezidente la capitalul social subscris al societății de asigurare (%) *)
5. la începutul anului (01.01):	6. la sfârșitul trimestrului de referință:		8. la începutul anului (01.01):	9. la sfârșitul trimestrului de referință:
sau de grupul din care aceasta face parte:

Firma nerezidentă este controlată de un investitor străin direct în DA NU întreprinderea dumneavoastră (pentru care s-a completat un formular 2D)
Formular 2D asociat:

CAPITALURI PROPRII ALE FIRMEI NEREZIDENTE ce revin INVESTITORULUI REZIDENT

Sold la începutul anului

Lei

		Creșteri (+)	Diminuări (-)
2	Tranzacții cu acțiuni/părți sociale contra numerar
3	Tranzacții cu acțiuni/părți sociale contra participații în natură
4	Rezultat net (profit + / pierdere -)
5	Dividende repartizate (-)	XXXXXXXXXXXX
6	Reevaluări de active (curs de schimb și preturi)
7	Alte mișcări **)
8	Sold la sfârșitul anului

**) Descrieți sintetic operațiunile de la “Alte mișcări”(pct.II.7)

INSTRUMENTE DE NATURA DATORIEI în relația cu firma nerezidentă de la punctul I

CREANȚE FINANCIARE, COMERCIALE ȘI ALTE SUME DE PRIMIT în relația cu FIRMA NEREZIDENTĂ

Sold la începutul anului

Lei

		Creșteri (+)	Diminuări (-)
2	Credite noi acordate/plasamente noi		XXXXXXXXXXXX
3	Recuperări de creanțe (încasări, inclusiv conversia în acțiuni și iertarea de datorie)	XXXXXXXXXXXX
4	Reevaluări de creanțe în valută urmare modificării cursului de schimb
5	Corecții sold inițial
6	Sold la sfârșitul anului

Dobânzi de primit: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (încasate și neîncasate), aferente creanțelor de la pct. III.1

III.1

DATORII FINANCIARE, COMERCIALE ȘI ALTE SUME DE PLĂTIT către FIRMA NEREZIDENTĂ DE LA

Sold la începutul anului

Lei

		Creșteri (+)	Diminuări (-)
2	Credite noi primite/trageri		XXXXXXXXXXXX
3	Rambursări de datorie (plăți, inclusiv conversia în acțiuni și iertarea de datorie)	XXXXXXXXXXXX
4	Reevaluări datorii în valută urmare modificării cursului de schimb
5	Corecții sold inițial
6	Sold la sfârșitul anului

Dobânzi datorate: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (plătite și neplătite), aferente datoriilor de la pct. III.2

III.2

*) Se completează numai în cazul în care firma nerezidentă deține la rândul ei o participație la capitalul social subscris al societății de asigurare raportoare.

Localitate:

Stradă / nr. / bloc / sc. / ap.:

Judeţ:

Cod poştal:

Număr telefon:

E-mail:

Date de identificare

I. REZIDENT (investitor direct în străinătate)

Denumire companie / Nume:

Mărime firmă:

Activitatea economică principală:

Caracteristici ale entității rezidente

Cod LEI:

CUI/CNP:

Forma juridică:

Capital social subscris (Lei):

Cifră de afaceri (Lei):

Număr mediu de salariaţi:

Denumire:

Cod:

Clasă CAEN

Denumire:

Ţara:

Participaţia la capitalul subscris al entității nerezidente (%):

Valoarea participaţiei la capitalurile entității nerezidente (în moneda de subscriere):

Sector de activitate (se completează asimilat unei diviziuni CAEN):

Data dobândirii participației:

Cod LEI:

Valoarea tranzacției pentru dobândirea participației (în valută):

II. ENTITATEA NEREZIDENTĂ (obiect al investiţiei directe)

III. PERSOANA CARE COMPLETEAZĂ ACEST FORMULAR
1	Nume şi prenume:	2	Funcţie:

3	Număr telefon:	4	E-mail:

ZZ LL AAAA Semnătură

Nr. crt.	Informaţii solicitate	Detalii
1.	Data de referinţă a raportării	Data la care se încheie tranzacţia.
2.	Codul entităţii raportoare	Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.
3.	Tipul tranzacţiei	Sensul termenilor de cumpărare/vânzare de valută este înţeles din punctul de vedere al instituţiei de credit care raportează: Completarea acestui câmp se referă la valuta din câmpul Valuta1.
4.	Contrapartida tranzacţiei
5.	Codul unic de înregistrare

- "C" - pentru tranzacţiile de cumpărare de valută de la clienţi;
- "V" - pentru tranzacţiile de vânzare de valută către clienţi.

- pentru persoane juridice şi alte entităţi - denumirea societăţii comerciale sau a entităţii, aşa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, din certificatul emis de Registrul Naţional al persoanelor juridice fără scop patrimonial - asociaţii, fundaţii şi federaţii sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor;
- pentru persoane fizice - numele şi prenumele, aşa cum rezultă din documentul de identitate.

- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele fizice rezidente sau nerezidente - seria şi numărul documentului de identitate;
- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele juridice rezidente - codul unic de înregistrare sub care sunt înregistrate la biroul unic teritorial;
- în cazul persoanelor juridice nerezidente - codul unic de înregistrare din ţara de origine.

Nr. crt.	Informaţii solicitate	Detalii
6.	Tipul de Client	Se completează cu următoarele simboluri:
7.	Valuta1	Codul valutei care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României: Tranzacţiile valutare contra monedei naţionale, din structura de raportare (Clienţi), cu sume mai mici sau egale cu 10.000 în echivalent EUR (calculate la cursul Băncii Naţionale a României valabil în ziua încheierii tranzacţiei), vor fi raportate în formă agregată astfel: a) datele vor fi adunate şi grupate în funcţie de valută, de operaţie şi de criteriile menţionate la punctul 6) şi 12); b) sumele agregate vor fi înregistrate cu denumirea "cod10000" la punctul 4 (Contrapartida tranzacţiei); c) câmpul (Curs de schimb) se va completa cu un curs mediu ponderat al tranzacţiilor agregate. Raportarea tranzacţiilor valută contra valută se realizează în funcţie de ordinea în care se cotează valutele respective, astfel: a) tranzacţiile în care participă EUR se vor cota în EUR; b) tranzacţiile în care participă USD (mai puţin cele dintre EUR şi USD) se vor cota în USD;c) pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevăzute la punctele 3), 9) şi 11) în structura de raportare (Clienţi); d) pentru tranzacţiile care nu implică codurile EUR şi USD, codurile valutelor implicate într- o tranzacţie vor fi ordonate, între ele, alfabetic crescător.
8.	Valuta2	Codul celei de-a doua valute care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.

- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane fizice rezidente "PFR";
- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane juridice rezidente "PJR";
- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane fizice nerezidente "NPF";
- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane juridice nerezidente (exclusiv cele prevăzute la pct. 5) "NPJ";
- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la instituţii financiare şi de credit nerezidente "NIC";
- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la cooperativele de credit "CCV";
- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la casele de schimb valutar "CSV".

- pentru tranzacţiile contra monedei naţionale se completează acronimul valutei străine;
- pentru tranzacţiile între valute străine se completează acronimul valutei de bază astfel încât să fie respectate principiile enunţate la pct. 3), 9) şi 11);

Nr. crt.	Informaţii solicitate	Detalii
9.	Curs de schimb	Cursul valutar la care s-a efectuat tranzacţia, ţinând cont de ordinele de mărime ale cotaţiilor valutelor respective. Cursul valutar trebuie completat astfel încât o unitate monetară din valuta de bază să fie egală cu x unităţi din cealaltă valută tranzacţionată.
10.	Suma1	Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 7).
11.	Suma2	Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 8), astfel încât să se respecte relaţiile: (suma 1 * curs de schimb) trebuie să fie egală cu suma 2.
12.	Tipul Operaţiei	Se completează cu următoarele simboluri:
13.	Referinţa Swap	Cod pentru tranzacţiile ce identifică o operaţiune swap; este precedat de "S" pentru tranzacţia spot şi de "F" pentru tranzacţia forward.
14.	Data Valutei	Data la care se face decontarea tranzacţiei.

pentru tranzacţiile de tip valută-lei : (suma 1 * curs de schimb/multiplicator_faţă_de_RON) trebuie să fie egală cu suma 2;
pentru tranzacţiile de tip valută-valută :

- "S" - pentru operaţiuni spot;
- "F" - pentru operaţiuni forward;
- "W" - pentru operaţiuni swap; - operaţiunile swap vor avea ataşat un cod care să permită identificarea în mod unic a tranzacţiilor componente ale acesteia;
- "A" - pentru alte tipuri de operaţiuni.

Tranzacţii efectuate cu alte entităţi raportoare şi cu Banca Naţională a României

Nr. crt.	Informaţii solicitate	Detalii
1.	Data de referinţă a raportării	Data la care se încheie tranzacţia.
2.	Codul entităţii raportoare	Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.
3.	Tipul tranzacţiei	Sensul termenilor de cumpărare/vânzare de valută este înţeles din punctul de vedere al instituţiei de credit care raportează: - "C" - pentru tranzacţiile de cumpărare de valută de la alte entităţi raportoare şi de la BNR; - "V" - pentru tranzacţiile de vânzare de valută către alte entităţi raportoare şi BNR. Completarea acestui câmp se referă la valuta din câmpul Valuta1.
4.	Contrapartida tranzacţiei	Codul contrapartidei, conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.
5.	Valuta1	Codul valutei care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României: - pentru tranzacţiile contra monedei naţionale se completează acronimul valutei străine; - pentru tranzacţiile între valute străine se completează acronimul valutei de bază astfel încât să fie respectate principiile enunţate la pct. 3), 7) şi 9); Raportarea tranzacţiilor valută contra valută se realizează în funcţie de ordinea în care se cotează valutele respective, astfel: a) tranzacţiile în care participă EUR se vor cota în EUR; b) tranzacţiile în care participă USD (mai puţin cele dintre EUR şi USD) se vor cota în USD; c) pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevăzute la punctele 3), 7) şi 9) în structura de raportare (alte entităţi raportoare şi BNR); d) pentru tranzacţiile care nu implică codurile EUR şi USD, codurile valutelor implicate într-o tranzacţie vor fi ordonate, între ele, alfabetic crescător.
6.	Valuta2	Codul celei de-a doua valute care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.
7.	Curs de schimb	Cursul valutar la care s-a efectuat tranzacţia, ţinând cont de ordinele de mărime ale cotaţiilor valutelor respective. Cursul valutar trebuie completat astfel încât o unitate monetară din valuta de bază să fie egală cu x unităţi din cealaltă valută tranzacţionată.

Nr. crt.	Informaţii solicitate	Detalii
8.	Suma1	Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 5).
9.	Suma2	Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 8), astfel încât să se respecte relaţiile: pentru tranzacţiile de tip valută-lei : (suma 1 * curs de schimb/multiplicator_faţă_de_RON) trebuie să fie egală cu suma 2; pentru tranzacţiile de tip valută-valută : (suma 1 * curs de schimb) trebuie să fie egală cu suma 2.
10.	Tipul Operaţiei	Se completează cu următoarele simboluri: - "S" - pentru operaţiuni spot; - "F" - pentru operaţiuni forward; - "W" - pentru operaţiuni swap; - operaţiunile swap vor avea ataşat un cod care să permită identificarea în mod unic a tranzacţiilor componente ale acesteia; - "A" - pentru alte tipuri de operaţiuni.
11.	Referinţa Swap	Cod pentru tranzacţiile ce identifica o operaţiune swap; este precedat de "S" pentru tranzacţia spot şi de "F" pentru tranzacţia forward.
12.	Data Valutei	Data la care se face decontarea tranzacţiei.

*) În cazul în care, într-o zi bancară nu s-au efectuat tranzacţii de vânzare/cumpărare de valută pe piaţa valutară interbancară, raportarea se va efectua prin transmiterea fişierelor goale (fără înregistrări).

Nr. crt.	Informaţii solicitate	Detalii
1.	Data la care se face transmiterea informaţiilor	Ziua bancară în care se efectuează tranzacţia.
2.	Codul entităţii raportoare	Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.
3.	Numărul de ordine al depozitului	Număr unic de identificare al depozitului per raportare.
4.	Contrapartida tranzacţiei	Codul contrapartidei, conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.
5.	Data iniţială	Data constituirii depozitului.
6.	Data finală	Data scadenţei depozitului.
7.	Suma	Exprimată în RON.
8.	Rata de dobândă	Sub formă de procent.
9.	Tipul depozitului	Se completează cu următoarele simboluri: - „A” – activ - pentru depozit plasat la altă contrapartidă; - „P” – pasiv - pentru depozit atras de la altă contrapartidă.

Nr. crt.	Informaţii solicitate	Detalii
1.	Data la care se face transmiterea informaţiilor	Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.
2.	Codul entităţii raportoare	Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.
3.	Numărul de ordine al contractului	Număr unic de identificare al contractului per raportare.
4.	Data raportării	Data la care se încheie contractul.
5.	Suma noţională	Exprimată în RON; în cazul în care suma noţională a unui contract este variabilă, se raportează doar suma noţională convenită iniţial.
6.	Data de la care începe calculul dobânzilor	Începutul perioadei de calcul a dobânzilor.
7.	Data scadenţei contractului	Data la care se termină contractul (sfârşitul perioadei de calcul a dobânzilor).
8.	Rata de dobândă fixă convenită	Sub formă de procent.
9.	Rata de dobândă variabilă convenită	Conţine codificări de tipul "ROBOR3M".
10.	Marja aplicată ratei de dobândă variabile convenite	Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0).
11.	Tipul tranzacţiei	Contract forward rate agreement cumpărat/ contract forward rate agreement vândut. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.
12.	Contrapartida tranzacţiei	Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

Nr. crt.	Informaţii solicitate	Detalii
1.	Data la care se face transmiterea informaţiilor	Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.
2.	Codul entităţii raportoare	Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.
3.	Numărul de ordine al contractului	Număr unic de identificare al contractului per raportare.
4.	Data raportării	Data la care se încheie contractul.
5.	Suma noţională	Exprimată în RON; în cazul în care suma noţională a unui contract este variabilă, se raportează doar suma noţională convenită iniţial.
6.	Data de la care începe să se deruleze contractul	Data de intrare în vigoare a contractului.
7.	Data scadenţei contractului	Data la care se termină contractul.
8.	Perioada pentru care se calculează dobânda	Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă variabilă (exprimată în număr de zile).
9.	Tipul ratei dobânzii de încasat	Fixă/variabilă.
10.	Rata de dobândă fixă convenită de încasat	Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este fixă.
11.	Rata de dobândă variabilă convenită de încasat	Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.
12.	Marja aplicată ratei de dobândă variabile de încasat	Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.
13.	Tipul ratei dobânzii de plătit	Fixă/variabilă.
14.	Rata de dobândă fixă convenită de plătit	Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este fixă.
15.	Rata de dobândă variabilă convenită de plătit	Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.
16.	Marja aplicată ratei de dobândă variabile de plătit	Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.
17.	Tipul tranzacţiei	Contract swap pe rata dobânzii cumpărat/contract swap pe rata dobânzii vândut. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.
18.	Contrapartida tranzacţiei	Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

Nr. crt.	Informaţii solicitate	Detalii
1.	Data la care se face transmiterea informaţiilor	Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.
2.	Codul entităţii raportoare	Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.
3.	Numărul de ordine al contractului	Număr unic de identificare al contractului per raportare.
4.	Data raportării	Data la care se încheie contractul.
5.	Suma noţională	Exprimată în RON; în cazul în care suma noţională a unui contract este variabilă, se raportează doar suma noţională convenită iniţial.
6.	Tipul opţiunii	European/American; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.
7.	Data de la care începe să se deruleze contractul	Data de intrare în vigoare a contractului.
8.	Data scadenţei contractului	Data la care se termină contractul.
9.	Perioada pentru care se calculează dobânda	Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă variabilă exprimată în număr de zile); nu se transmite la contractele de tip ALTELE.
10.	Preţul de exercitare (rata de dobândă fixă convenită)	Sub formă de procent; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.
11.	Rata de dobândă variabilă convenită	Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; nu se transmite la contractele de tip ALTELE
12.	Marja aplicată ratei de dobândă variabile	Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); nu se transmite la contractele de tip ALTELE.
13.	Prima	Plata efectuată de cumpărător la încheierea contractului (exprimată în RON).
14.	Tipul tranzacţiei	Cumpărare/vânzare. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.
15.	Tipul contractului	CAP/FLOOR/ALTELE.
16.	Contrapartida tranzacţiei	Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

Nr. crt.	Informaţii solicitate	Detalii
1.	Data la care se face transmiterea informaţiilor	Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.
2.	Codul entităţii raportoare	Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.
3.	Numărul de ordine al contractului	Număr unic de identificare al contractului per raportare.
4.	Data raportării	Data la care se încheie contractul.
5.	Suma reprezentând obiectul contractului	Suma din contract, în unităţi devize.
6.	Acronimul valutei care se tranzacţionează	Conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.
7.	Tipul opţiunii	European/American; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.
8.	Data de la care începe să se deruleze contractul	Data de intrare în vigoare a contractului.
9.	Data scadenţei contractului	Data la care se termină contractul.
10.	Preţul de exercitare	Cursul de schimb RON convenit; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.
11.	Prima	Plata efectuată de cumpărător la încheierea contractului (procent din suma ce face obiectul contractului).
12.	Tipul tranzacţiei	Cumpărare/vânzare. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.
13.	Tipul contractului	CALL - opţiune de cumpărare/PUT – opţiune de vânzare/ALTELE.
14.	Contrapartida tranzacţiei	Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

*)Tranzacţiile aferente exercitării opţiunilor nu fac obiectul prezentei raportări, acestea urmând a fi raportate în conformitate cu prevederile Anexei nr. VIII-1 şi/sau Anexei nr. VIII-2.

15.

Denumirea contrapartidei tranzacţiei

pentru alte entităţi raportoare - codul prevăzut în lista furnizată de către direcţia de specialitate din cadrul Băncii Naţionale a României;
pentru persoane juridice şi alte entităţi - denumirea acestora aşa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, din certificatul emis de Registrul Naţional al persoanelor juridice fără scop patrimonial, sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor;
pentru persoane fizice - numele şi prenumele, aşa cum rezultă din documentul de identitate.

Nr. crt.	Informaţii solicitate	Detalii
1.	Data la care se face transmiterea informaţiilor	Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.
2.	Codul entităţii raportoare	Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.
3.	Numărul de ordine al contractului	Număr unic de identificare al contractului per raportare.
4.	Data raportării	Data la care se încheie contractul.
5.	Suma 1 - în RON sau unităţi devize	Suma pentru care se calculează dobânda încasată.
6.	Acronimul valutei pentru suma 1	Conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.
7.	Suma 2 - în RON sau unităţi devize	Suma pentru care se calculează dobânda plătită.
8.	Acronimul valutei pentru suma 2	Conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.
9.	Data de la care începe să se deruleze contractul	Data de intrare în vigoare a contractului.
10.	Data scadenţei contractului	Data la care se termină contractul.
11.	Perioada pentru care se calculează dobânda	Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă variabilă (exprimată în număr de zile).
12.	Tipul ratei dobânzii de încasat	Fixă/variabilă.
13.	Rata de dobândă fixă convenită de încasat	Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este fixă.
14.	Rata de dobândă variabilă convenită de încasat	Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.
15.	Marja ratei de dobândă variabilă convenită de încasat	Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.
16.	Tipul ratei de dobândă de plătit	Fixă/variabilă.
17.	Rata de dobândă fixă convenită de plătit	Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este fixă.
18.	Rata de dobândă variabilă convenită de plătit	Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.
19.	Marja aplicată ratei de dobândă variabilă convenită de plătit	Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.
20.	Cursul de schimb RON convenit	Cursul de schimb stabilit în contract.

21.	Tipul tranzacţiei	contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat care implică şi transferul efectiv al sumelor; contract swap valutar pe rata dobânzii vândut care implică şi transferul efectiv al sumelor; contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat care nu implică şi transferul efectiv al sumelor; contract swap valutar pe rata dobânzii vândut care nu implică şi transferul efectiv al sumelor. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.
22.	Categoria din care face parte contrapartida tranzacţiei	Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.
23.	Denumirea contrapartidei tranzacţiei	pentru alte entităţi raportoare - codul prevăzut în lista furnizată de către direcţia de specialitate din cadrul Băncii Naţionale a României; pentru persoane juridice şi alte entităţi - denumirea acestora aşa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, din certificatul emis de Registrul Naţional al persoanelor juridice fără scop patrimonial, sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor; pentru persoane fizice - numele şi prenumele, aşa cum rezultă din documentul de identitate.

ANEXA XII.1

PARTEA 1

1. Tabelele 1, 2, 3, 4, 5, 6 și 9 trebuie raportate de prestatorii de servicii de plată (PSP), în timp ce tabelele 7 și 8 trebuie raportate de operatorii de sisteme de plăți (OSP).

Tabel	Descrierea conținutului principal
Tabelul 1: Instituții care oferă servicii de plată pentru instituțiile financiare nemonetare (non- IFM)	Defalcări care indică numărul de depozite overnight, numărul de conturi de plăți, numărul de conturi de monedă electronică și soldul mijloacelor de stocare a monedei electronice , pe instituții de credit, instituții emitente de monedă electronică, instituții de plată și alți prestatori de servicii de plată (PSP) și emitenți de monedă electronică. Sunt incluse defalcări care indică numărul de clienți ai prestatorilor de servicii de informare cu privire la conturi (PSIC) și numărul de conturi accesate de PSIC. Numărul de conturi accesate de PSIC este raportat de PSPAC, în timp ce PSIC raportează numărul clienților săi.
Tabelul 2: Cardurile și funcțiile cardurilor	Număr de carduri emise de PSP rezidenți în țară. Datele privind cardurile sunt structurate pe funcția cardului și, în cadrul funcției cardului, cu o defalcare pe schema de plată cu card și tipul utilizatorului cardului.
Tabelul 3: Terminale furnizate de PSP rezidenți care acceptă carduri	Număr de terminale furnizate de PSP rezidenți în țară. Datele privind terminalele disting între ghișeul automat de bancă (ATM), terminale POS și terminale pentru carduri cu funcție de monedă electronică, precum și între funcțiile terminalelor.

Tabelul 4a:

Operațiuni de plată care implică non-IFM

Numărul și valoarea operațiunilor de plată trimise și primite de non-IFM prin PSP rezidenți în țară, defalcate pe operațiuni de plată la distanță și operațiuni de plată la locul de vânzare. Operațiunile de plată sunt compilate pe serviciu de plată, canal de inițiere și în cadrul schemelor de plată cu o defalcare între aplicarea autentificării stricte a clienților (strong customer authentication) (SCA) și aplicarea autentificării fără SCA a clienților (non-strong customer authentication) (non-SCA). Operațiunile de plată pentru care nu s-a aplicat autentificarea strictă a clienților sunt

segregate pe motivele neaplicării acesteia.

Tabelul 5a:

Operațiuni de plată frauduloase care implică non- IFM

Numărul și valoarea operațiunilor de plată frauduloase trimise și primite de non-IFM prin PSP rezidenți în țară. Operațiunile de plată sunt compilate pe serviciu de plată, canal de inițiere și în cadrul schemelor de plăți cu o defalcare în funcție de originea fraudei și o defalcare între aplicarea autentificării stricte a clienților (SCA) și neaplicarea autentificării stricte a clienților (non-SCA). Operațiunile de plată pentru care nu s-a aplicat autentificarea strictă a clienților sunt segregate pe motivele neaplicării

acesteia.

Tabelul 6:

Operațiuni de plată pe tip de terminal care implică non- IFM

Numărul și valoarea operațiuniilor de plată trimise de non-IFM prin PSP. Operațiunile se compilează pe tip de terminal implicat, cu o defalcare geografică. Sunt incluse, de asemenea, numărul și valoarea retragerilor de numerar și a depunerilor de numerar over-the-counter (OTC), precum și numărul și valoarea avansurilor în numerar efectuate la terminalele POS.

Tabelul 7:

Participarea la sistemele de plăți selectate

Numărul de participanți la fiecare sistem de plăți situat în țară, distingând între participanți direcți și indirecți, iar în cadrul participanților direcți cu defalcare pe tip de instituție.

Tabelul 8:

Plăți procesate prin sistemele de plăți selectate

Numărul și valoarea operațiunilor de plată procesate de fiecare sistem de plăți situat în țară, pe serviciu de plată și cu defalcare geografică

Tabelul 9:

Raportarea trimestrială a operațiunilor de plată care implică non-IFM

Numărul și valoarea operațiunilor de plată trimise de non-IFM. Operațiunile sunt compilate pe serviciu de plată și canal de inițiere. Operațiunilor de plată cu cardul sunt defalcate în continuare pe codul

categoriei comerciantului (MCC).

Datele de tip stoc, incluse în tabelele 1, 2, 3 și 7, se referă la sfârșitul perioadei, respectiv în ultima zi lucrătoare a perioadei de referință. Indicatorii privind soldul valorii înregistrate pe mijloacele de stocare a monedei electronice emise sunt compilați în lei și se referă la mijloace de stocare a plăților denominate în toate monedele.
Datele de tip flux, incluse în tabelele 4, 5, 6, 8 și 9, se referă la operațiunile de plată realizate în întreaga perioadă, respectiv totalul pentru perioada de referință. Indicatorii privind valoarea operațiunilor de plată sunt compilați în lei și se referă la operațiunile de plată denominate în toate monedele.

Unitățile de observare statistică cu obligații de raportare cuprind PSP și OSP.
PSP sunt instituții constituite și situate pe teritoriul în cauză, inclusiv filialele societăților-mamă situate în afara teritoriului în cauză, și sucursalele instituțiilor care au sediul principal în afara teritoriului în cauză.
1. Filialele sunt entități constituite separat al căror capital social este deținut în majoritate sau în totalitate de altă entitate.
2. Sucursalele sunt entități neconstituite ca societate, fără personalitate juridică proprie, deținute în întregime de societatea-mamă.
În scopuri statistice, se aplică următoarele principii pentru consolidarea PSP la nivel național:
1. În cazul în care o societate-mamă și filialele sale sunt PSP situate pe același teritoriu național, societatea-mamă este autorizată să consolideze datele referitoare la activitatea filialelor în aceeași declarație statistică. Acest lucru este aplicabil numai în cazul în care societatea-mamă și filialele sale sunt clasificate ca fiind același tip de PSP.
2. În cazul în care o instituție are sucursale situate pe teritoriul altor state membre, sediul social sau principal situat într-un anumit stat membru consideră aceste sucursale drept rezidenți în alte state membre. Pe de altă parte, o sucursală situată într-un anumit stat membru consideră sediul social sau principal sau alte sucursale ale aceleiași instituții situate pe teritoriul altor state membre din drept rezidenți ai altor state membre.
3. Dacă o instituție are sucursale situate în afara teritoriului statelor membre, sediul social sau principal situat într-un anumit stat membru consideră aceste sucursale drept rezidenți ai restului lumii. Pe de altă parte, o sucursală situată într-un anumit stat membru consideră sediul social sau principal sau alte sucursale ale aceleiași instituții situate în afara statelor membre drept rezidenți ai restului lumii.
În scopuri statistice, consolidarea transfrontalieră a PSP nu este permisă.
În cazul în care un OSP este responsabil pentru mai multe sisteme de plăți situate în același teritoriu național, statisticile pentru fiecare sistem de plăți sunt raportate separat.
Instituțiile situate în centrele financiare offshore sunt considerate în scopuri statistice ca fiind rezidenți ai teritoriilor în care sunt situate aceste centre.

PARTEA 2

În cazul în care un „card cu funcție de plată (cu excepția cardurilor doar cu funcție de monedă electronică)” oferă mai multe funcții, acesta este luat în considerare în fiecare subcategorie aplicabilă. Prin urmare, numărul total de carduri cu funcție de plată poate fi mai mic decât suma subcategoriilor. Pentru a evita dubla numărare, subcategoriile nu ar trebui însumate.
În cadrul fiecărei funcții de plată (și anume de debit, de debit amânat și de credit), instrumentele de plată cu cardul sunt defalcate în funcție de schema de plată cu cardul (SPC) în cadrul căreia sunt emise. Instrumentele de plată cu cardul coetichetate sunt luate în considerare în cadrul fiecărei scheme aplicabile. Prin urmare, numărul total al instrumentelor de plată cu cardul pe funcție de plată poate fi mai mic decât suma acestor carduri pe SPC. Pentru a evita dubla numărare, cardurile pe SPC nu ar trebui însumate.
Un „card cu funcție de debit amânat” este raportat drept „card de credit” dacă funcția specifică de „debit amânat” nu poate fi identificată. Aceeași logică se aplică raportării operațiunilor cu un card de debit amânat.
Un „card cu funcție de monedă electronică” poate fi un „card pe care moneda electronică poate fi stocată direct” sau un „card care oferă acces la moneda electronică stocată în conturi de monedă electronică”. Prin urmare, numărul total de carduri cu funcție de monedă electronică este suma celor două subcategorii.
Numărul total de carduri emise de PSP rezidenți este declarat separat în „numărul total de carduri (indiferent de numărul de funcții de pe card)”. Acest indicator nu este neapărat suma „cardurilor cu funcție de numerar”, „cardurilor cu funcție de plată” și a „cardurilor cu funcție de monedă electronică”, întrucât aceste categorii nu se exclud reciproc.
Indicatorul „card cu funcții combinate de debit, de numerar și de monedă electronică” se referă la un card emis de un PSP și care are funcții combinate de debit, de numerar și de monedă electronică. În plus, se raportează în fiecare dintre subcategoriile:
1. „carduri de debit”;
2. „carduri cu funcție de numerar”;
3. „carduri cu funcție de monedă electronică”.
Cardul cu funcții combinate se raportează în fiecare din subcategoriile relevante.
Cardurile sunt înregistrate la nivelul emitenților de carduri, indiferent de rezidența deținătorului cardului sau de locația contului atașat cardului.
Fiecare țară raportează numărul de carduri care au fost emise de PSP rezidenți în țara respectivă.
Cardurile în circulație sunt incluse indiferent când sunt emise sau dacă au fost folosite.
Cardurile emise de scheme de plată cu carduri, respectiv schemele cu trei sau patru părți, sunt incluse.
Cardurile expirate sau retrase nu sunt incluse.
Cardurile emise de comercianți, respectiv cardurile de comerciant, nu sunt incluse, cu excepția cazului în care au fost emise în colaborare cu un PSP, respectiv sunt co-branded.

Sunt raportate toate terminalele fizice la care operațiunile de plată sunt acceptate de PSP rezidenți, inclusiv toate terminalele situate în țara raportoare și terminalele situate în afara țării raportoare.
Terminalele la care operațiunile de plată sunt acceptate de sucursalele și/sau filialele PSP situate în străinătate nu sunt raportate de societatea-mamă PSP, ci chiar de sucursale și/sau filiale, în respectivele state.
Fiecare terminal este luat în considerare în mod individual, chiar dacă există mai multe terminale de același tip în aceeași incintă a comerciantului.
În cazul în care un ATM oferă mai multe funcții, acesta este luat în considerare în fiecare subcategorie aplicabilă. Prin urmare, numărul total de ATM poate fi mai mic decât suma subcategoriilor. Pentru a evita dubla numărare, subcategoriile nu ar trebui însumate.
Terminalele POS sunt defalcate în: „terminale EFTPOS” și, în cadrul acestei defalcări, sunt defalcate în terminale „care acceptă operațiuni contactless” și terminale „care acceptă operațiuni cu carduri cu funcție de monedă electronică”. Aceste subcategorii nu ar trebui însumate, deoarece nu se exclud reciproc.
În cazul în care un terminal pentru carduri cu funcție de monedă electronică oferă mai multe funcții, acesta este luat în considerare în fiecare subcategorie aplicabilă. Prin urmare, numărul total de terminale pentru carduri cu funcție de monedă electronică poate fi mai mic decât suma subcategoriilor. Pentru a evita dubla numărare, subcategoriile nu ar trebui însumate.

Operațiunile de plată sunt inițiate de non-IFM către orice contraparte sau de către PSP, în cazul în care contrapartea este o non-IFM. Acestea includ:
1. operațiuni de plată care au loc între două conturi deschise la PSP diferiți și care sunt executate cu utilizarea unui intermediar, respectiv atunci când plățile sunt trimise altui PSP sau unui sistem de plăți; și
2. operațiuni de plată care au loc între două conturi deschise la același PSP, de exemplu, operațiuni „on- us”, operațiunea fiind decontată chiar în conturile PSP sau cu utilizarea unui intermediar, respectiv alt PSP sau sistem de plăți.
Operațiunile de plată inițiate de un PSP rezident și executate cu un ordin specific, respectiv cu utilizarea unui instrument de plată, sunt incluse ca „operațiuni de plată care implică non-IFM”.
Transferurile de fonduri între conturi pe același nume, precum și între tipuri diferite de conturi, sunt incluse în funcție de serviciul de plată utilizat. Transferurile între diferitele tipuri de conturi includ, de exemplu, transferuri dintr-un depozit transferabil într-un cont care deține un depozit netransferabil.
În raport cu operațiunile de plată colective, este luată în considerare fiecare operațiune de plată individuală.
Sunt incluse operațiunile de plată denominate în monedă străină.
Raportarea separată pentru operațiunile de plată la distanță și cele care nu sunt inițiate la distanță este indicată atunci când este necesar.
Operațiunile de plată inițiate de un PSP rezident și executate fără un ordin specific, respectiv fără utilizarea unui serviciu de plată prevăzut art. 7 alin. (1) din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru

modificarea unor acte normative, prin simpla înregistrare contabilă în contul unei non-IFM, sunt incluse în „alte servicii (neincluse în Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative) .
Operațiunile de plată sunt raportate defalcate pe serviciul de plată utilizat și pe sistemul de procesare a operațiunii.

Operațiunile de plată transfrontaliere
În cazul operațiunii de plată trimise, operațiunea se consideră operațiune transfrontalieră trimisă în țara în care este inițiată operațiunea.
În cazul operațiunii de plată primite, operațiunea se consideră operațiune transfrontalieră primită în țara în care este primită operațiunea.
Pentru operațiunile de plată cu cardul transfrontaliere, reședința contrapărții și locația POS sunt raportate împreună. Pentru operațiunile de plată cu cardul inițiate la distanță, operațiunile de plată trimise sunt raportate pentru identificarea țării PSP destinatar și a țării în care se află punctul de vânzare. Pentru operațiunile de plată cu cardul care nu sunt inițiate la distanță, operațiunile de plată trimise sunt raportate pentru identificarea țării PSP destinatar și a țării în care se află terminalul fizic. Operațiunile de plată primite inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării PSP expeditor și a țării în care se află punctul de vânzare. Operațiunile de plată primite care nu sunt inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării PSP expeditor și a țării în care se află punctul de vânzare fizic.
Diferența dintre operațiunile transfrontaliere trimise și operațiunile transfrontaliere primite arată intrările și ieșirile nete de operațiunile în și din țara raportoare.

Fluxul fondurilor
Direcția fluxului fondurilor depinde de serviciul de plată și de canalul de inițiere utilizat:
1. pentru transferurile de credit, remiterile de bani, plățile cu monedă electronică și operațiunile similare în cazul în care plătitorul inițiază operațiunea, participantul expeditor este și expeditorul fondurilor, iar participantul destinatar este beneficiarul fondurilor;
2. pentru debitările directe, cecuri, plățile cu monedă electronică și operațiunile similare în cazul în care beneficiarul plății inițiază operațiunea, participantul expeditor este beneficiarul fondurilor, iar participantul destinatar este expeditorul fondurilor;
3. în cazul operațiunilor de plată cu cardul, deși beneficiarul plății inițiază operațiunea, tratamentul aplicat în cadrul prezentului regulament corespunde celui în care plătitorul inițiază operațiunea.
  
  Total operațiuni de plată
Indicatorul „total operațiuni de plată care implică non-IFM (trimise)” este suma celor opt subcategorii care se exclud reciproc: „transferuri credit (trimise)”, „debitări directe (trimise)”, „operațiuni de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți”, „retrageri de numerar utilizând instrumente de plată cu cardul”, „operațiuni de plată cu monedă electronică (trimise)”, „cecuri (transmise)”, „remiteri de bani (trimise)” și „alte servicii de plată (trimise)”. Indicatorul „total operațiuni de plată care implică non-IFM (primite)”este suma celor șapte subcategorii care se exclud reciproc:
„transferuri credit (primite)”, „debitări directe (primite)”, „operațiuni de plată cu cardul acceptate de PSP rezidenți”, „operațiuni de plată cu monedă electronică (primite)”, „cecuri (primite)”, „remiteri de bani (primite)” și „alte servicii de plată (primite)”.

Transferuri credit
Fiecare operațiune este alocată unei singure subcategorii, respectiv „inițiate pe suport de hârtie”, „inițiate electronic” sau „altele”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de transferuri credit este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a transferurilor credit.
Transferurile credit inițiate de prestatorii de servicii de inițiere a plății (PSIP) sunt alocate suplimentar și sub-categoriei „inițiate de PSIP”. Această subcategorie nu contribuie însă la numărul total sau la valoarea totală a transferurilor credit.
Transferurile credit raportate la „inițiate electronic” sunt împărțite în continuare în „inițiate în fișier/pachet de instrucțiuni” sau „inițiate sub forma unei plăți singulare”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de transferuri credit inițiate electronic este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a transferurilor credit inițiate electronic.
Transferurile credit raportate în secțiunea „inițiate sub forma unei plăți singulare” sunt defalcate în continuare pe „ATM sau alt terminal PSP”, „soluție de plată prin dispozitive mobile” și „transferuri credit prin online banking”. „ATM sau alt terminal PSP” include numai transferurile credit care nu sunt inițiate de la distanță, în timp ce „soluție de plată prin dispozitive mobile” și „transferuri credit prin online banking” includ numai transferurile credit inițiate de la distanță. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de transferuri credit este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a transferurilor credit.
„Plățile în cadrul comerțului electronic” sunt o subcategorie de „transferuri credit prin online banking”.
„Soluția de plată prin dispozitive mobile P2P” este o subcategorie de „soluție de plată prin dispozitive mobile”.
Operațiunile care implică numerar la unul sau ambele capete ale operațiunii de plată și care utilizează un serviciu de plată de transfer credit sunt incluse, de asemenea, ca transferuri credit.
Sunt incluse și transferurile credit utilizate pentru decontarea soldurilor rezultate în urma executării operațiunilor inițiate prin carduri de credit, de debit sau cu debit amânat.
Transferurile credit includ toate transferurile credit din Zona unică de plăți în euro (SEPA), precum și operațiunile non-SEPA. Transferurile de credit inițiate electronic sunt raportate separat pentru fiecare schemă.
Transferurile de credit inițiate electronic sunt în continuare împărțite în transferuri de credit inițiate la distanță și transferuri de credit care nu sunt inițiate la distanță. În cadrul acestor defalcări, operațiunile sunt raportate în funcție de schemă și pentru fiecare schemă sunt defalcate în continuare pe canal de verificare, și anume „autentificate cu SCA” sau „autentificate fără SCA”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de transferuri credit prin sistemul de transfer credit este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii a operațiunilor.
În cazul operațiunilor autentificate fără SCA, sunt raportate motivele autentificării fără SCA (și anume,
„valoare scăzută”, „valoare scăzută inițiată contactless”, „plăți între conturi proprii”, „beneficiari agreați”,
„operațiune recurentă”, „terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării”, „procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor” și „analiza de risc a operațiunilor”). În cazurile în care s-ar putea aplica mai mult de o excepție, excepția care a fost aplicată este cea care ar trebui să fie raportată. Subcategoriile se exclud reciproc. Același principiu se aplică valorii operațiunilor. Cu toate acestea, motivele pentru autentificare fără nu sunt raportate defalcat în funcție de schema de plată, ci sunt defalcate numai în funcție de transferurile credit inițiate de la distanță și neinițiate de la distanță.
Numărul de operațiuni defalcat pe sisteme de transfer credit este egal cu numărul total al transferurilor credit inițiate electronic. Operațiunile sunt raportate separat pentru fiecare schemă, națională și internațională (de exemplu, schema de transfer de credit SEPA sau schema de transfer de credit instant SEPA). Același principiu se aplică valorii transferurilor credit.
Subcategoriile „inițiate în fișier/pachet de instrucțiuni”, „inițiate sub forma unei plăți singulare” și „altele” cuprind toate operațiunile SEPA și non-SEPA.
Operațiunile naționale trimise, operațiunile transfrontaliere trimise, operațiunile naționale primite și operațiunile transfrontaliere primite cuprind atât operațiuni SEPA, cât și operațiuni non-SEPA.
Plățile în numerar într-un cont care utilizează un formular bancar nu sunt incluse la transferuri credit.

Debitări directe
Sunt incluse atât operațiunile unice de debitare directă, cât și cele periodice. În cazul debitărilor directe periodice, fiecare plată individuală este luată în considerare ca o operațiune.
Sunt incluse debitările directe utilizate pentru decontarea soldurilor care rezultă din operațiuni inițiate prin carduri de credit, de debit sau cu debit amânat, acestea fiind plăți separate de la deținătorul cardului la emitentul cardului.
Debitările directe sunt împărțite în continuare în „inițiate în fișier/pachet de instrucțiuni” sau „inițiate sub forma unei plăți singulare”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de debitări directe este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a debitărilor directe.
Subcategoriile „inițiate în fișier/ pachet de instrucțiuni” și „inițiate sub forma unei plăți singulare” cuprind toate operațiunile SEPA și non-SEPA.
Operațiunile de debitare directă sunt defalcate în continuare în „consimțământ acordat prin intermediul unui mandat electronic” și „consimțământ acordat sub alte forme”. Subcategoriile se exclud reciproc. Suma lor este egală cu numărul total de debitări directe. Același principiu se aplică valorii debitărilor directe.
În cadrul fiecărui canal utilizat pentru acordarea consimțământului, operațiunile sunt raportate pentru fiecare schemă, națională și internațională (de exemplu, schema SEPA de debitare directă de bază (SEPA direct debit Core scheme) și schema SEPA de debitare directă între întreprinderi (SEPA direct debit Business to Business scheme), în mod separat.
Plățile în numerar dintr-un cont care utilizează un formular bancar nu sunt incluse la debitări directe.

Operațiuni de plată cu cardul
Sunt raportate operațiunile de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți sau acceptate de PSP rezidenți (cu excepția cardurilor având doar funcția de monedă electronică), indiferent de locația mărcii de plată sub care s-a efectuat operațiunea de plată cu cardul.
Operațiunile de plată cu cardul trimise sunt raportate de PSP emitent, în timp ce operațiunile de plată cu cardul primite sunt raportate de PSP acceptant.
„Operațiunile de plată care implică non-IFM” includ de asemenea date privind operațiunile de plată cu cardul la puncte de vânzare virtuale, de exemplu, prin internet sau telefon.
Operațiunile de plată cu cardul sunt, de asemenea, împărțite în: „inițiate electronic” și „inițiate neelectronic”. Întrucât canalele de inițiere se exclud reciproc, numărul total de operațiuni de plată cu cardul este suma canalelor de inițiere. Același principiu se aplică valorii totale a operațiunilor de plată cu cardul.
„Inițiate electronic” sunt defalcate în continuare în „soluții de plată prin dispozitive mobile”, „inițiate la un EFTPOS fizic”, „inițiate la un ATM” și „altele”. „Inițiate la un EFTPOS fizic” și „inițiate la un ATM” includ numai operațiunile de plată cu cardul care nu au fost inițiate de la distanță, în timp ce „soluții de plată prin dispozitive mobile” includ doar operațiunile de plată cu cardul inițiate de la distanță. Defalcarea
„altele” poate include fie operațiuni de plată cu cardul inițiate la distanță, fie operațiuni de plată cu cardul care nu sunt inițiate la distanță. Sub-canalele se exclud reciproc. Același principiu se aplică valorii totale a operațiunilor de plată cu cardul „inițiate electronic”.
Operațiunile de plată cu cardul care nu sunt inițiate electronic și cele inițiate electronic sunt defalcate în continuare între canalele de inițiere aflate sau nu la distanță și în cadrul fiecăruia, pentru operațiunile de plată cu cardul inițiate electronic, numărul de operațiuni de plată cu cardul ar trebui raportat pentru fiecare schemă de plată cu cardul (SPC) națională și internațională (de exemplu, VISA sau MasterCard), în mod separat. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.
În cadrul fiecărei SPC, operațiunile sunt defalcate pe funcție de card (și anume, de debit, cu debit amânat și de credit) și pe „autentificat prin SCA” și „autentificate fără SCA”. Numărul total al operațiunilor de plată cu cardul „procesate în funcție de schema de plată cu cardul” este suma diferitelor funcții ale cardului, care se exclud reciproc, sumă care este, de asemenea, egală cu suma operațiunilor respective autentificate cu SCA și fără SCA. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.
Numărul de operațiunii trimise defalcat în funcție de SPC este egal cu numărul total de operațiunii de plată cu cardul emise de PSP rezidenți și inițiate pe cale electronică. Același principiu se aplică valorii operațiunilor și operațiunilor de plată cu cardul acceptate de PSP rezidenți (primite).
În cazul operațiunilor autentificate fără SCA, sunt raportate motivele autentificării fără SCA (și anume,
„valoare scăzută”, „valoare scăzută inițiată contactless”, „beneficiari agreați”, „operațiuni periodice”,
„terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării”, „procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor”, „analiza de risc a operațiunilor”, „operațiuni inițiate de comerciant ” și
„altele”). În cazurile în care s-ar putea aplica mai mult de o excepție, excepția care a fost aplicată este cea care ar trebui să fie raportată. Motivele pentru non-SCA se exclud reciproc. Același principiu se aplică valorii operațiunilor. Cu toate acestea, raportarea motivelor pentru utilizarea non- SCA nu se face defalcat în funcție de SPC, ci doar în funcție de inițierea sau nu la distanță în mod electronic a plăților cu cardul.
Operațiunile de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți care au doar funcția de monedă electronică nu sunt incluse.

Retrageri de numerar utilizând instrumente de plată cu cardul (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Retragerile de numerar utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică) și raportate de emitentul cardului sunt incluse în această categorie.
Numărul de retrageri ar trebui raportat pentru fiecare SPC, națională și internațională (de exemplu, VISA sau MasterCard), în mod separat. Fiecare SPC este în continuare defalcată pe funcție de card (și anume de debit, de debit amânat și de credit). Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Operațiuni de plată cu monedă electronică
Fiecare operațiune se alocă unei singure subcategorii, respectiv „cu carduri pe care moneda electronică poate fi stocată direct” sau „cu conturi de monedă electronică”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de operațiuni de plată cu monedă electronică este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a operațiunilor de plată cu monedă electronică.
Fiecare operațiune alocată subcategoriei „cu conturi de monedă electronică” este alocată suplimentar doar uneia dintre subcategoriile „accesată printr-un card”, „soluție de plată prin dispozitive mobile” și „altele”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de operațiuni de plată cu monedă electronică „cu conturi de monedă electronică” este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a operațiunilor de plată cu monedă electronică.
„Soluția de plată prin dispozitive mobile P2P” este o subcategorie de „soluție de plată prin dispozitive mobile”.
Operațiunile de plată cu monedă electronică sunt defalcate în funcție de canale de inițiere aflate sau nu la distanță și în cadrul fiecărei categorii pe „autentificate cu SCA” și „autentificate fără SCA”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de „operațiuni de plată cu monedă electronică” este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.
Operațiunile raportate în rubrica „autentificate prin non-SCA” sunt defalcate în continuare în funcție de motivele pentru non-SCA (și anume, „valoare scăzută”, „valoare scăzută inițiată contactless”, „beneficiari agreați”, „operațiuni periodice”, „terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării”,
„utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor”, „plăți între conturi proprii”,
„analiza de risc a operațiunilor”, „operațiuni inițiate de comerciant” și „altele”). În cazurile în care s-ar putea aplica mai mult de o excepție, excepția care a fost aplicată este cea care ar trebui să fie raportată. Întrucât motivele pentru non-SCA se exclud reciproc, numărul total de „autentificate prin non-SCA” este suma acestor motive. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Cecuri
Se raportează cecurile trimise și primite. Cecurile trimise sunt raportate de PSP al beneficiarului plății, iar cecurile primite sunt raportate de PSP al plătitorului.
Sunt incluse retragerile de numerar cu cecuri.
Retragerile de numerar care utilizează formulare bancare nu sunt incluse.
Cecurile emise, dar care nu sunt prezentate în vederea compensării nu sunt incluse.

Remiteri de bani
Remiterile de bani trimise sunt raportate de PSP al plătitorului, iar remiterile de bani primite sunt raportate de PSP al beneficiarului plății.
Operațiunile care sunt legate de contul de plată al plătitorului sau al beneficiarului plății sunt excluse de la remiterile de bani. Astfel de operațiuni sunt raportate în cadrul instrumentului de plată utilizat respectiv.

Alte servicii de plată
Se raportează operațiunile trimise și primite.
Include operațiunile care utilizează serviciile de plată enumerate în art. 7 alin. (1) din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative, dar care nu pot fi atribuite niciunui alt serviciu de plată inclus în prezentul regulament. Prin urmare, această defalcare include „retragerile de numerar OTC” și „depozitele de numerar OTC”. „Retragerile de numerar OTC” sunt incluse la alte servicii de plată trimise, în timp ce „depozitele de numerar OTC” sunt incluse la alte servicii de plată primite.

Servicii de inițiere a plăților
Operațiunile inițiate prin servicii de inițiere a plăților sunt raportate de PISP și sunt defalcate în funcție de canalul de inițiere aflat sau nu la distanță și în cadrul fiecărei categorii pe „autentificate cu SCA” și
„autentificate fără SCA”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de „servicii de inițiere a plății” este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.
Fiecare operațiune este alocată unei singure subcategorii, și anume „transferuri credit” și „altele”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de „servicii de inițiere a plății” este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a operațiunilor.
Operațiunile în cauză nu sunt incluse în „Total operațiuni de plată care implică non-IFM”, deoarece acestea sunt incluse și în respectivul instrument de plată utilizat pentru operațiune.

Alte servicii (neincluse în Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative)
Include subcategoriile „Creditare în cont prin simpla înregistrare în cont” și „Debitare din cont prin simpla înregistrare în cont” și „Altele”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de „Alte servicii (neincluse în Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative)” este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.
Numai operațiunile fără un ordin de operațiune specific și executate prin simpla înregistrare a creditării/debitării în/din contul unui client, adică fără utilizarea unui serviciu de plată tradițional, sunt incluse în subcategoriile „creditare în cont prin simpla înregistrare în cont” și „debitare din cont prin simpla înregistrare în cont”.

Punctele 1-66 din partea 2.3 se aplică operațiunilor frauduloase raportate în tabelul 5a. Cu toate acestea, operațiunile de plată frauduloase primite, cu excepția operațiunilor de plată cu cardul acceptate, nu sunt incluse.
Prestatorul de servicii de plată ar trebui să raporteze toate operațiunile de plată frauduloase din momentul detectării unei fraude, prin intermediul unei plângeri a clientului sau prin alte mijloace, indiferent dacă cazul referitor la operațiunea de plată frauduloasă a fost sau nu soluționat până la raportarea datelor).
În afară de defalcările explicate în partea 2.3, „pierderile cauzate de fraudă pe entitate răspunzătoare” trebuie raportate în cazul transferurilor credit frauduloase, al debitărilor directe frauduloase, al operațiunilor de plată cu cardul frauduloase utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți (cu excepția cardurilor care au doar funcție de monedă electronică), al retragerilor de numerar frauduloase utilizând instrumente de plată cu cardul (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică) și în cazul operațiunilor cu monedă electronică frauduloase utilizând monedă electronică emisă de PSP rezidenți.
„Pierderile cauzate de fraudă pe entitate răspunzătoare” sunt defalcate în continuare în „PSP raportor”,
„USP ai PSP raportor” și „altele”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, valoarea totală a „pierderilor cauzate de fraudă pe entitate răspunzătoare” este suma acelor subcategorii.
„Pierderile cauzate de fraudă pe entitate răspunzătoare” sunt raportate de PSP care raportează operațiunea de plată frauduloasă și sunt raportate doar în ceea ce privește valoarea operațiunilor de plată frauduloase. În plus, acest post este raportat numai pentru operațiunile trimise.
Suma „pierderilor cauzate de fraudă pe entitate răspunzătoare” nu este egală cu valoarea totală a operațiunilor frauduloase.

Transferuri credit frauduloase
Transferurile credit frauduloase inițiate electronic sunt defalcate în continuare în funcție de originea fraudei (și anume, „emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei”, „modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei” și „manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată”).
Originea fraudei este raportată pentru fiecare schemă de transfer de credit, fiind defalcată în continuare în transferuri „autentificate cu SCA” și transferuri „autentificate fără SCA” în cadrul acestei categorii.
Pentru fiecare defalcare, originile fraudei se exclud reciproc. Prin urmare, numărul total al transferurilor credit frauduloase, defalcate pe sisteme de transfer credit, este egal cu suma diferitelor origini ale fraudei. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Debitări directe frauduloase
Debitările directe frauduloase sunt defalcate în continuare în funcție de originea fraudei (și anume,
„operațiune de plată neautorizată” și „manipularea plătitorului”).
Originea fraudei este raportată pentru fiecare sistem de debitare directă și în cadrul sistemului este defalcată pe „consimțământ acordat prin intermediul unui mandat electronic” și „consimțământ acordat sub alte forme”.
Pentru fiecare defalcare, originile fraudei se exclud reciproc. Prin urmare, numărul total al debitărilor directe frauduloase defalcate pe sistem de debitare directă este egal cu suma diferitelor origini ale fraudei. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Operațiuni de plată cu cardul frauduloase
Operațiunile de plată cu cardul frauduloase sunt defalcate în continuare în funcție de originile fraudei (și anume „modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei”, „manipularea plătitorului să efectueze o plată cu cardul”, „emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei”, defalcate mai departe pe „card pierdut sau furat”, „card neprimit”, „card contrafăcut”, „furtul datelor de pe card” și „altele”).
Originile fraudei sunt raportate pentru fiecare SPC pe „autentificate cu SCA” sau „autentificate fără SCA”
Pentru fiecare defalcare, originile fraudei se exclud reciproc. Prin urmare, numărul total al operațiunilor de plată cu cardul frauduloase pe SPC este egal cu suma diferitelor origini ale fraudei. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Retrageri de numerar frauduloase utilizând instrumente de plată cu cardul (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Retragerile de numerar frauduloase sunt defalcate în continuare în funcție de originile fraudei („manipularea plătitorului să efectueze o retragere de numerar” și „emiterea unui ordin de plată (de retragere numerar) de către autorul fraudei”, defalcate mai departe pe „card pierdut sau furat”, „card neprimit”, „card contrafăcut”, și „altele”). Originile fraudei care sunt raportate pentru fiecare SPC se exclud reciproc. Prin urmare, numărul total al retragerilor de numerar frauduloase pe SPC este egal cu suma diferitelor origini ale fraudei. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Operațiuni de plată cu monedă electronică frauduloase
Operațiunile de plată cu monedă electronică frauduloase sunt defalcate în continuare în funcție de originile fraudei (adică „modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei”, „manipularea plătitorului pentru efectuarea unei plăți cu monedă electronică” și „emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei”, defalcate mai de parte pe „card cu funcție de monedă electronică pierdut sau furat”, „card cu funcție de monedă electronică neprimit”, „card cu funcție de monedă electronică contrafăcut”, „datele privind cardul de monedă electronică au fost furate” și „operațiune neautorizată cu monedă electronică stocată în cont”).
Originile fraudei sunt raportate pentru operațiuni de plată cu monedă electronică inițiate sau nu la distanță și în cadrul fiecărei categorii pe „autentificate cu SCA” sau „autentificate fără SCA”.
Pentru fiecare defalcare, originile fraudei se exclud reciproc. Prin urmare, numărul total al operațiunilor de plată cu monedă electronică frauduloase este egal cu suma diferitelor origini ale fraudei. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Toți indicatorii din acest tabel se referă la operațiunile de plată cu numerar sau fără numerar efectuate la un terminal fizic (nu virtual).
PSP rezidenți furnizează informații cu privire la toate operațiunile de plată pe care le acceptă la terminale.
PSP rezidenți furnizează informații cu privire la toate operațiunile de plată, cu carduri emise de PSP, la terminale la care sunt acceptate operațiunii de PSP nerezidenți.
Operațiunile de plată la terminale la care sunt acceptate operațiunii de sucursale sau filiale ale PSP în străinătate nu sunt raportate de PSP societate-mamă.
Operațiunile pe tip de terminal sunt defalcate în trei categorii diferite, în funcție de rezidența PSP. Categoriile de la literele (a) și (b) de mai jos sunt luate în considerare la nivelul acceptării, iar categoria de la litera (c) de mai jos este luată în considerare la nivelul emiterii:
1. operațiuni de plată la terminale la care sunt acceptate operațiuni de PSP rezidenți cu carduri emise de PSP rezidenți;
2. operațiuni de plată la terminale la care sunt acceptate operațiuni de PSP rezidenți cu carduri emise de PSP nerezidenți;
3. operațiuni de plată la terminale la care sunt acceptate operațiuni de PSP nerezidenți cu carduri emise de PSP rezidenți.
Subcategoriile de la fiecare categorie (a), (b) și (c) menționată la punctul 5 nu ar trebui însumate.
În acest tabel, defalcarea geografică se bazează pe locația terminalului.
„Operațiunile de plată cu monedă electronică utilizând carduri cu funcție de monedă electronică” includ atât operațiunile cu carduri pe care moneda electronică poate fi stocată direct, cât și cardurile care permit accesul la fonduri stocate în conturi de monedă electronică.
Pentru „Avansurile în numerar efectuate la terminalele POS” în cazul cărora nu este posibil să se distingă datele privind avansurile de numerar la terminale POS, acestea sunt raportate ca „operațiuni la POS”.
„Depozitul de numerar over-the-counter (OTC)” include numerar depus într-o casetă de valori de zi sau noapte a unui PSP pentru creditare într-un cont deschis la PSP. Aceste operațiuni nu reprezintă plăți în sens strict, presupunând doar o trecere de la numerar la monedă scripturală.
Operațiunile de „retragere de numerar OTC” nu reprezintă plăți în sens strict, presupunând doar o trecere de la monedă scripturală la numerar.

Acest tabel se referă la numărul, tipul și sectorul instituțional al participanților la un sistem de plăți (indiferent de locația lor) și este raportat de operatorul sistemului de plăți.
Indicatorul „număr de participanți” este suma a două subcategorii care se exclud reciproc, și anume
„participanți direcți” și „participanți indirecți”.
Indicatorul „participanți direcți” este suma a trei subcategorii care se exclud reciproc, și anume „instituții de credit”, „bancă centrală” și „alți participanți direcți”.
Indicatorul „alți participanți direcți” este suma a patru subcategorii care se exclud reciproc, și anume

„administrații publice”, „organizații de compensare și decontare”, „alte instituții financiare” și „altele”.

Acest tabel se referă la operațiunile de plată procesate prin intermediul unui sistem de plăți, defalcate pe sisteme de plăți de mare valoare și sisteme de plăți de mică valoare și este raportat de operatorul sistemului de plăți.
Operațiunile de plată ale unui PSP pe cont propriu sunt raportate în indicatorii relevanți din acest tabel.
În cazul unui sistem de plăți care efectuează decontarea pozițiilor altui sistem de plăți, de exemplu un sistem de plăți auxiliar, se aplică următoarele principii:
1. sistemul care efectuează decontarea raportează numărul efectiv de operațiuni de decontare și suma efectivă decontată;
2. atunci când operațiunile de plată sunt compensate în afara sistemului de plăți și doar pozițiile nete sunt decontate prin sistemul de plăți, sunt luate în considerare numai operațiunile pentru decontarea pozițiilor nete, iar acestea sunt alocate serviciului de plată utilizat pentru operațiunea de decontare.
Fiecare operațiune de plată este luată în considerare o singură dată la nivelul participantului care trimite ordinul de transfer, respectiv debitarea contului plătitorului și creditarea contului beneficiarului plății nu sunt considerate separat. A se vedea secțiunea privind fluxul de fonduri din partea 2.3 de mai sus.
Pentru transferuri credit multiple, respectiv plăți colective, este luat în considerare fiecare element al plății.
În cazul sistemelor de compensare (netting), se raportează numărul și valoarea brută a operațiunilor de plată, nu rezultatul după compensare (netting).
Sistemele de plăți disting și raportează operațiunile naționale și transfrontaliere în funcție de rezidența participanților care trimit și primesc ordine de transfer. Clasificarea „operațiuni naționale” sau „operațiuni transfrontaliere” reflectă locația părților implicate.
Pentru a evita dubla numărare, operațiunile transfrontaliere se consideră în țara în care este inițiată operațiunea.
Operațiunile inițiate la ATM-uri sunt raportate în defalcarea respectivului serviciu de plată utilizat.
Indicatorul „instrumente de plată cu cardul” include toate operațiunile de plată procesate în sistemul de plăți, indiferent unde a fost emis sau utilizat instrumentul de plată cu cardul.
Operațiunile de plată anulate sunt excluse. Operațiunile care ulterior fac obiectul unei operațiuni de respingere sunt incluse.

Punctele 1-66 din partea 2.3 se aplică operațiunilor raportate în tabelul 9, cu excepția punctului 11. Pentru tabelul 9, operațiunile de plată cu cardul transfrontaliere inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării în care se află punctul de vânzare, în timp ce operațiunile de plată cu cardul transfrontaliere care nu sunt inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării în care se află terminalul fizic.

Operațiuni de plată cu cardul
Sunt raportate operațiunile de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți (cu excepția cardurilor având doar funcția de monedă electronică), indiferent de locația mărcii de plată sub care s-a efectuat operațiunea de plată.
Operațiunile de plată cu cardul trimise sunt raportate de PSP emitent.
Operațiunile de plată cu cardul includ de asemenea date privind operațiunile de plată cu cardul la puncte de vânzare virtuale, de exemplu, prin internet sau telefon.
Operațiunile de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul sunt, de asemenea, împărțite în:
„inițiate electronic”, care sunt defalcate în continuare în „inițiate la distanță” și „inițiate nu la distanță”. Sub-canalele se exclud reciproc.
Pentru operațiunile „inițiate electronic”, codul categoriei comerciantului (MCC) este raportat atunci când este pus la dispoziția agentului raportor atât pentru operațiunile la distanță, cât și pentru cele care nu sunt efectuate la distanță.

ANEXA XII.2

Termen

Definiție

Acceptant

„Acceptant” înseamnă „acceptant” în sensul art. 2 pct. 1 din Regulamentul (UE) 2015/751 (1).

Acceptarea operațiunilor de plată

„Acceptarea operațiunilor de plată” înseamnă „acceptarea operațiunilor de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 1 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Acord structurat (Tiering arrangement)

Un acord în temeiul căruia participanții indirecți la un sistem solicită serviciile participanților direcți pentru a își efectua operațiunile.

Administrații publice

“Administrații publice” înseamnă „administrații publice” (sectorul S.13) în sensul punctelor 2.111- 2.117 din anexa A la Regulamentul (UE) nr. 549/2013.

Agent

„Agent” înseamnă „agent” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 2 din Legea nr.

209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Alte instituții financiare

Toate instituțiile financiare care participă la un sistem de plăți care se află sub supravegherea autorității de supraveghere prudențială, dar care nu se

încadrează în definiția instituțiilor de credit.

Alte servicii de plată

Orice serviciu de plată care intră în domeniul de aplicare al Legii nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative, dar care nu poate fi inclus în niciuna dintre celelalte categorii de servicii de plată din Anexa nr. III Plăți.

Alte servicii (neincluse în Legea nr. 209/2019

privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative)

Orice serviciu care nu intră în domeniul de aplicare al Legii nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative și care nu poate fi inclus în niciuna dintre celelalte categorii de servicii de plată din Anexa nr. III Plăți.

Alți emitenți de monedă electronică

Emitenți de monedă electronică, alții decât „instituțiile emitente de monedă electronică” și „instituțiile de credit”. A se vedea definiția „emitentului de monedă electronică”.

Alți participanți direcți

Orice participant direct într-un sistem de plăți, excluzând instituțiile de credit și băncile centrale.

Alți PSP și emitenți de monedă electronică

Alți PSP și emitenți de monedă electronică înseamnă „prestatorii de servicii de plată”, astfel cum sunt definiți în prezenta anexă, cu excepția instituțiilor de credit astfel cum sunt definite în prezenta anexă, a instituțiilor de monedă electronică astfel cum sunt definite în prezenta anexă, a instituțiilor de plată astfel cum sunt definite în prezenta anexă și a băncilor centrale astfel cum

sunt definite în prezenta anexă. A se vedea art. 2 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Analiza de risc a operațiunilor (ART)

Operațiuni de plată cărora li se aplică excepția de la art. 18 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

ATM (Automated teller machine)

Dispozitiv electromecanic ce permite utilizatorilor autorizați, care utilizează un instrument de plată cu cardul sau alte mijloace, să retragă numerar din propriul cont și/sau să aibă acces la alte servicii, permițându-le, printre altele obținerea de informații privind soldurile conturilor, transferul de fonduri sau efectuarea de depozite.

ATM cu funcție de retragere de numerar

ATM care permite utilizatorilor autorizați să retragă numerar din conturile acestora utilizând un instrument de plată cu cardul sau alte mijloace.

Termen	Definiție
ATM cu funcție de transfer de credit	ATM care permite utilizatorilor autorizați să efectueze transferuri de credit utilizând un instrument de plată cu cardul sau alte mijloace.
Autentificare	„Autentificare” înseamnă „autentificare” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 3 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Autentificare fără SCA	„Autentificare fără SCA” se referă la operațiunile care sunt exceptate de la autentificarea strictă a clienților în temeiul Capitolului III din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei (2), precum și operațiunile cărora nu li se aplică dispozițiile art. 220 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative. Sunt incluse operațiunile inițiate de comerciant și toate celelalte operațiuni cărora SCA nu le este aplicabilă.
Avansuri de numerar la terminalele punctelor de vânzare (POS)	Operațiuni în care deținătorul cardului, utilizând un card sau un alt mijloc, primește numerar la un terminal POS în combinație cu o operațiune de plată pentru bunuri sau servicii (denumite în general „cash-back”).
Bancă centrală	Bancă centrală înseamnă „bancă centrală” (subsectorul S.121) în sensul punctelor 2.72-2.74 din anexa A la Regulamentul (UE) nr. 549/2013.
Beneficiar al plății	„Beneficiar al plății” înseamnă „beneficiar al plății” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 6 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Beneficiari agreați	Operațiunile de plată cărora li se aplică excepția de la art. 13 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.
Card	Un instrument de plată bazat pe un număr unic care poate fi utilizat pentru a iniția o plată, o retragere de numerar sau un depozit în numerar care este prelucrat utilizând o schemă de car- duri sau în cadrul rețelei exploatate de emitentul cardului. Numărul poate fi stocat pe un card fizic, pe un alt dispozitiv (inclusiv breloc cu etichetă, etichetă cu autocolant, telefon inteligent) sau poate fi păstrat în mod virtual, fără un dispozitiv fizic. Cardurile oferă deținătorului acestora, în conformitate cu contractul cu emitentul de carduri, una sau mai multe din următoarele funcții: numerar, debit, debit amânat, credit și monedă electronică. A se vedea art. 2 pct. 8 din Regulamentul BNR nr. 3/2018 privind monitorizarea infrastructurilor pieței financiare şi a instrumentelor de plată, cu modificările ulterioare.
Card contrafăcut	Utilizarea unui instrument de plată cu cardul modificat sau reprodus în mod ilegal, inclusiv reproducerea sau modificarea benzii magnetice sau a datelor ștanțate în relief.
Card cu funcție combinată de debit, numerar și monedă electronică	Un card emis de un PSP, care are funcție combinată de numerar, debit și monedă electronică.

Card cu funcție de monedă electronică	Un card pe care moneda electronică poate fi stocată direct și/sau care permite accesul la moneda electronică stocată în conturile de monedă electronică, permițând operațiuni de plată cu monedă electronică.
Card cu funcție de monedă electronică ce a fost încărcat cel puțin o dată	Un card cu funcție de monedă electronică ce a fost încărcat cel puțin o dată și, astfel, poate fi considerat activat. Încărcarea poate fi interpretată ca indicând intenția de a utiliza funcția de monedă electronică.
Card cu funcție de monedă electronică contrafăcut	Utilizarea unui card de plată cu funcție de monedă electronică modificat sau reprodus în mod ilegal, inclusiv reproducerea sau modificarea benzii magnetice sau a datelor ștanțate în relief.
Card cu funcție de monedă electronică neprimit	Un card cu funcție de monedă electronică pe care plătitorul afirmă că nu l- a primit, deși PSP al plătitorului (emitentul) confirmă că acesta a fost trimis plătitorului (prin orice metodă de livrare).
Card cu funcție de monedă electronică pierdut sau furat	Un tip de fraudă care are loc prin utilizarea unui card cu funcție de monedă electronică pierdut sau furat, fără permisiunea efectivă, implicită sau aparentă a titularului cardului.
Card cu funcție de numerar	Un card care permite deținătorului să retragă numerar de la un ATM și/sau să depună numerar la un ATM.

Termen	Definiție
Card cu funcție de plată (cu excepția cardurilor care au doar funcție de monedă electronică)	Un card care are cel puțin una din următoarele funcții: funcție de debit, funcție de debit amânat sau funcție de credit. Cardul poate avea și alte funcții, precum funcție de monedă electronică, dar cardurile doar cu funcție de monedă electronică nu sunt luate în considerare în această categorie. Nu sunt incluse cardurile care au doar o funcție de retragere/depozit de numerar.
Card cu funcție de plată contactless	Un card care permite inițierea unei operațiuni de plată cu cardul cu un anumit tip de tehnologie contactless în cazul în care atât plătitorul, cât și beneficiarul operațiunii de plată (și/sau echipamentul acestora) se află în aceeași locație fizică.
Card de credit	„Card de credit” înseamnă „card de credit” în sensul art. 2 pct. 34 din Regulamentul (UE) 2015/751. În scopul prezentului regulament, cardurile cu debit amânat sunt excluse.
Card de debit	„Card de debit” înseamnă „card de debit” în sensul art. 2 pct. 33 din Regulamentul (UE) 2015/751.
Card de debit amânat	Un card care permite deținătorilor de carduri să-și plătească dintr-un cont menținut la emitentul cardului, până la o limită autorizată, cumpărăturile. Soldul din acest cont este apoi decontat în întregime la sfârșitul unei perioade predefinite. Deținătorului i se percepe de obicei un comision anual. Caracteristica distinctivă a unui card cu funcție de debit amânat, în contrast cu un card cu funcție de credit sau funcție de debit, este acordul contractual prin care se acordă o linie de credit, dar cu obligația de a deconta datoria contractată la sfârșitul unei perioade predeterminate fără perceperea de dobânzi. Acest tip de card este numit în general „charge card”.
Card neprimit	Un instrument de plată cu cardul pe care plătitorul afirmă că nu l-a primit, deși PSP al plătitorului (emitentul) confirmă că acesta a fost trimis plătitorului (prin orice metodă de livrare).
Card pe care moneda electronică poate fi stocată direct	Monedă electronică stocată pe un card aflat în posesia deținătorului de monedă electronică. A se vedea, de asemenea, definiția „monedei electronice”.
Card pierdut sau furat	Un tip de fraudă care are loc prin utilizarea unui instrument de plată cu cardul pierdut sau furat (card de debit, de debit amânat sau de credit), fără permisiunea efectivă, implicită sau aparentă a titularului cardului.
Carduri care oferă acces la moneda electronică stocată în conturi de	A se vedea definiția „cont de monedă electronică”.
Cec	Un ordin scris și semnat al unei părți (trăgător) către altă parte (tras, de regulă o instituție de credit), prin care se solicită ca trasul să plătească, necondiționat și la cerere, o sumă specificată trăgătorului sau unui terț desemnat de trăgător.

Codul categoriei comerciantului (MCC)

Un număr format din patru cifre (listat în ISO 18245) pentru serviciile financiare cu amănuntul. MCC este utilizat pentru a clasifica întreprinderea în funcție de tipul de bunuri sau servicii pe care le furnizează.

Coeficient de concentrare

„Coeficient de concentrare” înseamnă cota de piață a celor mai mari cinci participanți care au trimis de operațiuni de plată în fiecare sistem (printre aceștia se poate număra banca centrală). Cei mai mari cinci participanți din punctul de vedere al volumului pot fi diferiți de cei mai mari cinci participanți din punctul de vedere al valorii. Fiecare participant care are acces individual la sistem este luat în considerare separat, indiferent dacă există sau nu o afiliere între doi sau mai mulți participanți.

Comerciant

O entitate autorizată să primească fonduri în schimbul livrării bunurilor și/sau serviciilor și care a încheiat un acord cu un PSP în vederea acceptării acestor fonduri.

Termen	Definiție
Comerț electronic	Vânzarea sau cumpărarea de bunuri sau de servicii, între întreprinderi, gospodării, persoane fizice sau organizații private, prin operațiuni electronice realizate pe internet sau alte rețele asistate de calculator (comunicare online). Termenul acoperă ordinul de comandă a bunurilor și serviciilor care este trimis prin intermediul rețelelor informatice, dar plata și livrarea finală a bunurilor sau a serviciilor se pot efectua fie online, fie offline.
Comision interbancar	„Comision interbancar” înseamnă „comision interbancar” în sensul articolului 2 punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 2015/751.
Consimțământ acordat prin intermediul unui mandat electronic	Consimțământ acordat de către plătitor prin intermediul unui mandat în sensul art. 2 pct. 21 din Regulamentul (UE) nr. 260/2012, care este în format electronic.
Cont de monedă electronică	Un cont în care moneda electronică (3) este stocată și al cărui sold poate fi utilizat de către titularul contului pentru a face plăți și pentru a transfera fonduri între conturi.
Cont de monedă electronică accesat prin intermediul unui card	A se vedea definițiile pentru „cont de monedă electronică” și „card cu funcție de monedă electronică”.
Cont de plăți	„Cont de plăți” înseamnă „cont de plăți” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Creditare în cont prin simpla înregistrare în cont	Operațiune de credit inițiată de un PSP (inclusiv emitent de monedă electronică) fără un specific și efectuată prin simpla înregistrare în cont (simpla înregistrare în cont înseamnă o intrare pe credit, în contul unui client, respectiv fără utilizarea unui instrument de plată tradițional). Pentru acest post sunt raportate următoarele operațiuni: (a) plata dobânzii de către bancă, (b) plata dividendelor de către bancă, (c) transferarea valorii unui credit în contul curent al clientului și (d) alte creditări în cont prin simpla înregistrare în cont. Aceste date sunt excluse din transferurile credit.
Debitare din cont prin simpla înregistrare în cont	Operațiune de debit inițiată de un PSP (inclusiv emitent de monedă electronică) fără un ordin specific și efectuată prin simpla înregistrare în cont (o intrare pe debit) în contul unui client, respectiv fără utilizarea unui instrument de plată tradițional. Pentru acest post sunt raportate următoarele operațiuni: (a) perceperea dobânzii de către bancă, (b) deducerea comisioanelor bancare, (c) plata impozitelor legate de active financiare, în cazul în care acestea sunt o operațiune separată, dar nu sunt autorizate separat de către client, (d) rambursări ale valorii unui credit și (e) alte debitări din cont prin simpla înregistrare în cont. Aceste date sunt excluse din debitările directe.
Debitare directă	„Debitare directă” înseamnă „debitare directă” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 19 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Debitare directă inițiată în fișier/pachet de instrucțiuni	O debitare directă inițiată electronic, ce face parte dintr-un grup de debitări directe inițiate în comun de beneficiarul plății. Fiecare debitare directă cuprinsă într-un pachet este luată în considerare ca o debitare directă separată la raportarea numărului de operațiuni.
Debitare directă inițiată sub forma unei plăți singulare	O debitare directă inițiată electronic, ce este independentă de alte debitări directe, respectiv nu face parte dintr-un grup de debitări directe inițiate în comun.
Depozite de numerar OTC (Over the counter)	Un depozit de numerar într-un cont deschis la PSP, utilizând un formular, inclusiv atunci când un card este utilizat doar pentru a identifica plătitorul.
Depozite transferabile	. „Depozite transferabile” înseamnă „depozite transferabile” astfel cum sunt definite în „Categorii de instrumente ” la punctul 9.1a din partea 2 din anexa II la Regulamentul (UE) nr. 1071/2013 (BCE/2013/33).
Depunere de numerar efectuată la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)	Depozit în numerar efectuat la un ATM, utilizând un instrument de plată cu cardul sau alte mijloace, inclusiv operațiuni prin care numerarul este depus la un terminal, fără intervenție manuală, iar plătitorul este identificat printr- un instrument de plată cu cardul sau prin alte mijloace.

Termen	Definiție
Emitent de card	„Emitent de card” înseamnă „emitent” în sensul art. 2 pct. 2 din Regulamentul (UE) nr. 2015/751 (4).
Emitent de monedă electronică	„Emitent de monedă electronică” înseamnă „emitent de monedă electronică” în sensul art. 2 alin. (1) din Legea nr. 210/2019 privind activitatea de emitere de monedă electronică.
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei	„Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei” înseamnă „emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei în sensul art. 2 alin. (2) lit. i) din Regulamentul BNR nr. 2/2020 privind măsurile de securitate referitoare la riscurile operaţionale şi de securitate şi cerinţele de raportare aferente serviciilor de plată, cu modificările și completările ulterioare.
Fonduri	„Fonduri” înseamnă „fonduri” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 23 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Furtul datelor de pe card	Furtul de date sensibile privind plățile astfel cum sunt definite art. 5 alin. (1) pct. 18 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative. În acest caz, datele sensibile privind plățile se referă la datele de pe un instrument de plată cu cardul.
Informații statistice	„Informații statistice” înseamnă „informații statistice” în sensul art. 1 pct. (11) din Regulamentul (CE) nr. 2533/98.
Inițierea unei operațiuni de plată	Depunerea unui ordin de plată (5) de către un utilizator al serviciilor de plată.
Instituție emitentă de carduri	„Instituție emitentă de carduri înseamnă o instituție financiară care pune carduri de plată la dispoziția deținătorilor de carduri, autorizează operațiuni de plată la terminale POS sau ATM şi garantează plata către prestatorul de servicii de acceptare la plată pentru operațiunile de plată care sunt în conformitate cu regulile schemei relevante. În cazul schemelor cu trei părţi, emitentul de carduri este chiar schema de carduri. În cazul schemelor cu patru părți, următoarele entități pot fi instituții emitente de carduri: o instituție de credit; o întreprindere care este membră a unei scheme de carduri şi are o relație contractuală cu un deținător de carduri care are ca scop furnizarea şi utilizarea unui card al acelei scheme de carduri.
Instituție de credit	„Instituție de credit” înseamnă „instituție de credit” în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 (6).
Instituție de plată	„Instituție de plată” înseamnă „instituție de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 30 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Instituție emitentă de monedă electronică

„Instituție emitentă de monedă electronică” înseamnă „instituție emitentă de moneda electronică” în sensul art. 4 alin. (1) lit. e) din Legea nr. 210/2019 privind activitatea de emitere de monedă electronică.

Instituții care oferă servicii de plată pentru non-IFM

Cuprinde toți PSP, astfel cum sunt definiți în prezenta anexă și care oferă servicii de plată non- IFM.

A se vedea art. 2 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Instituții financiare monetare (IFM)

Instituția financiară monetară (IFM) înseamnă „instituție financiară monetară” în sensul punctului 2.67 din anexa A la Regulamentul (UE) nr. 549/2013.

Instrument de plată

„Instrument de plată” înseamnă „instrument de plată” în sensul art. 5 alin.

(1) pct. 31 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Instrument de plată cu acces la distanță de tip internet banking

Instrument de plată electronică cu acces la distanţă - set de proceduri, care se bazează pe o soluţie informatică, de tipul internet-banking care permite utilizatorului iniţierea de operaţiuni de plată, în baza fondurilor de care dispune.

Instrument de plată cu acces la distanță de tip mobile banking

Instrument de plată electronică cu acces la distanţă - set de proceduri, care se bazează pe o soluţie informatică, de tipul mobile-banking care permite utilizatorului iniţierea de operaţiuni de plată, în baza fondurilor de care dispune.

Instrument de plată cu cardul

„Instrument de plată cu cardul” înseamnă „instrument de plată cu cardul” în sensul art. 2 pct. 20 din Regulamentul (UE) 2015/751, inclusiv cardurile cu debit amânat.

Încărcare și descărcare a cardurilor cu funcție de monedă electronică

Operațiuni care permit transferul de monedă electronică de la un emitent de monedă electronică la deținătorului unui card cu funcție de monedă electronică și invers. Sunt incluse atât operațiunile de încărcare, cât și cele de descărcare.

Manipularea plătitorului

„Manipularea plătitorului” înseamnă „manipularea plătitorului” în sensul art. 2 alin. (2) lit. m) din Regulamentul BNR nr. 2/2020 privind măsurile de securitate referitoare la riscurile operaţionale şi de securitate şi cerinţele de raportare aferente serviciilor de plată, cu modificările și completările ulterioare.

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

„Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei” înseamnă

„modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei în sensul art. 2 alin.

(2) lit. o) din Regulamentul BNR nr. 2/2020 privind măsurile de securitate referitoare la riscurile operaţionale şi de securitate şi cerinţele de raportare aferente serviciilor de plată, cu modificările și completările ulterioare.

Monedă electronică

„Monedă electronică” înseamnă „moneda electronică” în sensul art. 4 alin.

(1) lit. f) din Legea nr. 210/2019 privind activitatea de emitere de monedă electronică.

Termen	Definiție
Non-IFM	Orice persoană fizică și juridică ce nu face parte din sectorul IFM. În scopurile statisticilor referitoare la plăți, toți PSP sunt excluși din sectorul „non-IFM”.
Număr de clienți	Numărul de utilizatori ai serviciilor de plată cărora PSIC le oferă serviciile sale.
Număr de conturi accesate de către PSIC	Numărul diferitelor conturi accesate de către PSIC în perioada de raportare.
Număr de depozite overnight	Număr de conturi care dețin depozite overnight astfel cum sunt definite în „Categorii de instrumente” la punctul 9.1 din tabelul „Categorii de instrumente” cuprins în partea 2 din anexa II la Regulamentul (UE) nr. 1071/2013 (BCE/2013/33).
Număr de depozite overnight transferabile	Număr de conturi de depozite overnight transferabile astfel cum sunt definite în „Categorii de instrumente” la punctul 9.1a din partea 2 din anexa II la Regulamentul (UE) nr. 1071/2013 (BCE/2013/33).
Număr de depozite overnight transferabile, din care: număr de depozite overnight transferabile, accesibile prin internet/ PC	Număr de conturi de depozite overnight transferabile astfel cum sunt definite în „Categorii de instrumente” la punctul 9.1a din partea 2 din anexa II la Regulamentul (UE) nr. 1071/2013 (BCE/2013/33) deținute de non-IFM pe care deținătorul contului le poate accesa și utiliza electronic prin aplicații bancare prin internet sau PC, utilizând un produs informatic dedicat și linii de telecomunicație dedicate.
Număr de depozite overnight, din care: număr de depozite overnight, accesibile prin internet/PC	Număr de conturi de depozite overnight deținute de non-IFM pe care deținătorul contului le poate accesa și utiliza electronic prin aplicații bancare prin internet sau PC, utilizând un produs informatic dedicat și linii de telecomunicație dedicate.
Număr total de carduri (indiferent de numărul de funcții pe card)	Număr total de carduri în circulație. Acestea pot avea una sau mai multe din următoarele funcții: numerar, debit, credit, debit amânat sau monedă electronică.
Numerar	Bancnote și monede aflate în circulație care sunt deținute în afara sectorului IFM sau în seifurile instituțiilor financiare monetare (IFM).
Operator de sistem de plăți (OSP)	„OSP” înseamnă o entitate juridică care este responsabilă din punct de vedere juridic de exploatarea unui sistem de plăți.
Operațiune de plată	„Operațiune de plată” înseamnă „operațiune de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 36 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Ordin de plată	„Ordin de plată” înseamnă „ordin de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 38 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Organizație de compensare și decontare	Orice organizație de compensare și decontare care este un participant direct într-un sistem de plăți.

Participant direct

O entitate identificată sau recunoscută de un sistem de plăți și autorizată să trimită și să primească ordine de plată direct către și de la sistem fără un intermediar sau care se supune direct normelor care reglementează sistemul de plăți. În anumite sisteme, participanții direcți schimbă și ordine în numele participanților indirecți. Fiecare participant cu acces individual la sistem este luat în considerare separat.

Participant indirect

Un participant, într-un sistem de plăți structurat pe niveluri de participare, care utilizează un participant direct ca un intermediar pentru efectuarea unora dintre activități, în special decontarea permisă în sistem.

Toate operațiunile unui participant indirect sunt decontate în contul unui participant direct care a convenit să-l reprezinte pe participantul indirect în cauză. Fiecare participant care poate fi contactat în mod individual în cadrul sistemului este luat în considerare separat, indiferent dacă există sau nu un raport juridic între doi sau mai mulți astfel de participanți.

Termen

Definiție

Pierderi cauzate de fraudă în funcție de purtătorul răspunderii

„Pierderi cauzate de fraudă în funcție de purtătorul răspunderii” înseamnă

„pierderi cauzate de fraudă în funcție de purtătorul răspunderii”, astfel cum sunt definite la punctul 1.6 litera (d) din Ghidul ABE referitor la cerințele de raportare a datelor privind fraudele din articolul 96 alineatul (6) din Directiva privind serviciile de plată (PSD2) (EBA/GL/2018/05) .

Plată contactless

Operațiune de plată care utilizează un card sau alte mijloace în cazul în care plătitorul și comerciantul (și/sau echipamentul acestora) se află în aceeași locație fizică și în care comunicarea dintre dispozitivul portabil și punctul de vânzare (POS) are loc prin intermediul tehnologiei contactless.

Plată cu monedă electronică cu carduri pe care poate fi stocată în mod direct monedă electronică

Operațiune de plată prin care deținătorul unui card cu funcție de monedă electronică transferă monedă electronică din soldul său stocat pe card către soldul beneficiarului.

Plată cu monedă electronică cu conturi de monedă electronică

Operațiune de plată prin care fondurile sunt transferate din contul de monedă electronică al unui plătitor către contul unui beneficiar al plății. A se vedea definiția „conturilor de monedă electronică”.

Plată cu monedă electronică cu conturi de monedă electronică, din care: accesate printr-un card

Operațiune de plată prin care se utilizează un card pentru a accesa un cont de monedă electronică, iar ulterior fondurile sunt transferate din contul de monedă electronică al plătitorului în contul unui beneficiar al plății. A se vedea definiția „conturilor de monedă electronică”.

Plată instant

Plățile instant sunt plăți electronice de mică valoare care sunt procesate în timp real, 24 de ore pe zi, 365 zile pe an, fondurile fiind disponibile imediat spre utilizare de către destinatar.

Plată între conturi proprii

Operațiune de plată de plată cărora li se aplică excepția de la art. 15 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

Plată NFC (Near Field Communication)

Operațiune de plată contactless care utilizează tehnologia NFC (Near Field Communication) (ISO/IEC 18092).

Plătitor

„Plătitor” înseamnă „plătitor” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 41 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Prestator de servicii de informare cu privire la conturi (PSIC)

„Prestator de servicii de informare cu privire la conturi” ” înseamnă un

„prestator de servicii de informare cu privire la conturi” în sensul art. 5 alin.

(1) pct. 45 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Prestator de servicii de inițiere a plății (PSIP)

„Prestator de servicii de inițiere a plății” înseamnă „prestator de servicii de inițiere a plății” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 44 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Prestator de servicii de plată (PSP)	„Prestator de servicii de plată” înseamnă „prestator de servicii de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 42 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Prestator de servicii de plată care oferă servicii de administrare cont (PSPAC)	„Prestator de servicii de plată care oferă servicii de administrare cont” înseamnă un „prestator de servicii de plată care oferă servicii de administrare cont” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 43 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor	Operațiuni de plată cărora li se aplică excepția prevăzută la art. 17 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.
Punct de vânzare	„Punct de vânzare” are sensul stabilit la art. 2 pct. 29 din Regulamentul (UE) 2015/751.

Termen	Definiție
Remitere de bani	„Remitere de bani” înseamnă „remitere de bani” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 47 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Retragere de numerar efectuată la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)	Retragere de numerar efectuată la un ATM, utilizând un instrument de plată cu cardul sau alte mijloace. Nu sunt incluse avansurile în numerar la terminalele POS care fac parte dintr-o operațiune de plată pentru achiziționarea de bunuri sau servicii (operațiuni de tip „cash-back”).
Retragere de numerar utilizând instrumente de plată cu cardul (cu excep- ția operațiunilor cu monedă electronică)	Retragerea de numerar la un ATM sau la ghișeul unui PSP, utilizând un card cu funcție de numerar. Operațiunile de plată cu monedă electronică nu sunt incluse, dar avansurile de numerar la POS sunt incluse.
Retrageri de numerar OTC (Over the counter)	O retragere de numerar dintr-un cont deschis la PSP, utilizând un formular, inclusiv atunci când un card este utilizat doar pentru a identifica beneficiarul plății.
Schemă de plată cu cardul (SPC)	„Schemă de plată cu cardul” înseamnă „schemă de plată cu cardul” în sensul art. 2 pct. 16 din Regulamentul (UE) nr. 2015/751.
Schemă de plată destinat efectuării de transferuri credit	A se vedea definiția „schemei de plată”. Schemele internaționale de plată includ schema SEPA de transfer de credit și schema SEPA de transfer de credit instant.
Schemă de plată destinată efectuării de debitări directe	A se vedea definiția „schemei de plată”. Sistemele internaționale de debitare directă includ schema SEPA de debitare directă de bază (SEPA direct debit Core scheme) și schema SEPA de debitare directă între întreprinderi (SEPA direct debit Business to Business scheme).
Schemă de plăți	„Schemă de plăți” înseamnă un set de norme formale, standardizate și comune care permit transferul valorii între utilizatori finali prin intermediul instrumentelor de plată electronice. Aceasta este administrată de un organism de guvernanță.
Serviciu de informare cu privire la conturi (SIC)	„Serviciu de informare cu privire la conturi” înseamnă „serviciu de informare cu privire la conturi” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 51 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Serviciu de inițiere a plății	„Serviciu de inițiere a plății” înseamnă „serviciu de inițiere a plății” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 50 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Serviciu de plată	„Serviciu de plată” înseamnă oricare dintre activitățile prevăzute la art. 5 alin. (1) pct. 58 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Sistem de plată	„Sistem de plată” înseamnă „sistem de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 52 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată.

Sistem de plăți de mare valoare

„Sistem de plăți de mare valoare” înseamnă „sistem de plăți de mare valoare” în sensul art. 2 pct. 18 din Regulamentul (UE) nr. 260/2012 al Parlamentului European și al Consiliului.

Sistem de plăți de mică valoare

„Sistem de plăți de mică valoare”” înseamnă „sistem de plăți de mică valoare” în sensul art. 2 pct. 22 din Regulamentul (UE) nr. 260/2012 al Parlamentului European și al Consiliului.

Soldul valorii înregistrate pe

mijloacele de stocare a monedei electronice emise de emitenții de monedă electronică

Valoarea, la sfârșitul perioadei de raportare, a monedei electronice emise de emitenții de monedă electronică și deținute de alte entități decât emitentul, inclusiv alți emitenți de monedă electronică decât emitentul.

Termen	Definiție
Soluție de plată prin dispozitive mobile	O soluție utilizată pentru a iniția plăți pentru care datele privind plățile și instrucțiunile de plată sunt transmise și/sau confirmate prin intermediul comunicațiilor mobile și al tehnologiei de transmitere a datelor prin intermediul unui dispozitiv mobil. Această categorie include portofelele digitale și alte soluții de plată prin dispozitive mobile utilizate pentru a iniția operațiunile de tip P2P (de la persoană la persoană) (person-to-person) și/sau C2B (de la consumator la întreprindere) (consumer-to-business), și anume transferurile credit, plățile cu card și/sau operațiunile cu monedă electronică.
Soluție de plată prin dispozitive mobile P2P	O soluție în cazul căreia plățile sunt inițiate, confirmate și/sau primite de o persoană către/de la o altă persoană (P2P), prin intermediul unui dispozitiv mobil. Instrucțiunea de plată și alte date privind plățile sunt transmise și/sau confirmate cu ajutorul unui dispozitiv mobil. Un identificator distinctiv pentru plățile prin dispozitive mobile, cum ar fi numărul de telefon mobil sau adresa de e-mail poate fi utilizat ca substitut pentru a identifica plătitorul și/sau beneficiarul plății. Soluțiile de plată prin dispozitive mobile P2P pot fi utilizate pentru a iniția transferuri de credit, plăți cu cardul și/sau operațiuni cu monedă electronică.
Sucursală	Un punct de lucru, diferit de sediul central, situat în țara raportoare și înființat de un prestator de servicii de plată (PSP) constituit în mod legal într-o altă țară. Acesta nu are personalitate juridică și efectuează direct, integral sau parțial, operațiunile inerente activității unui PSP. Toate punctele de lucru constituite în țara raportoare de o instituție de plată al cărei sediu central este în alt stat sunt considerate ca fiind o singură sucursală. Fiecare dintre aceste puncte de lucru este considerat un birou individual.
Terminal care acceptă carduri cu funcție de monedă electronică	Terminal care permite deținătorilor de monedă electronică stocată pe un card cu funcție de monedă electronică să transfere monedă electronică din soldul acestora în soldul comerciantului sau al altui beneficiar.
Terminal de încărcare și descărcare pentru carduri cu funcție de monedă electronică	Terminal care permite transferul de monedă electronică de la un emitent de monedă electronică la deținătorul unui card cu funcție de monedă electronică și invers, respectiv încărcare și descărcare.
Terminal EFTPOS	Un terminal EFTPOS captează informațiile referitoare la plăți prin mijloace electronice și este proiectat, în anumite cazuri, să transmită aceste informații fie online, cu o cerere de autorizare în timp real, fie offline. Terminalele EFTPOS includ terminale neasistate.
Terminal la punctul de vânzare (POS)	Un dispozitiv fizic utilizat într-un punct de vânzare cu amănuntul pentru a capta informații de plată în mod obișnuit pe cale electronică pentru operațiunile dintre consumatori și întreprinderi (achiziții). Informațiile privind plata sunt captate fie manual, pe cupoane de hârtie, fie prin mijloace electronice, respectiv EFTPOS.

Terminal pentru carduri cu funcție de monedă electronică	Terminal care permite transferul de valoare electronică de la un emitent de monedă electronică la deținătorul unui card cu funcție de monedă electronică și invers, respectiv încărcare și descărcare, sau un terminal care permite deținătorilor de monedă electronică stocată pe un card cu funcție de monedă electronică să transfere valoare monetară din soldul acestora în soldul comerciantului sau al altui beneficiar.
Terminal POS care acceptă operațiuni cu monedă electronică	Un terminal POS care, în plus, poate accepta plăți cu monedă electronică. Terminalele pentru carduri cu funcție de monedă electronică care acceptă doar plăți cu monedă electronică nu sunt incluse (7).
Terminale neasistate pentru bilete de transport sau taxe de parcare	Terminale la care se inițiază operațiunile de plată cărora li se aplică excepția de la art. 12 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.
Total operațiuni de plată care implică non-IFM	Numărul total de operațiuni cu utilizarea instrumentelor de plată care implică non-IFM. Valoarea totală a operațiunilor cu utilizarea instrumentelor de plată care implică non-IFM.
Total operațiuni de plată trimise	Numărul total de operațiuni de plată transmise și procesate într-un anumit sistem de plăți. Valoarea totală a operațiunilor de plată transmise și procesate într-un anumit sistem de plăți.
Transfer credit	„Transfer credit” înseamnă „transfer-credit” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 61 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Termen	Definiție
Transfer credit inițiat în fișier/pachet de instrucțiuni	Un transfer credit inițiat electronic care face parte dintr-un grup de transferuri credit inițiate în comun de plătitor printr-o linie dedicată. Fiecare transfer credit cuprins într-un pachet este luat în considerare ca un transfer credit separat la raportarea numărului de operațiuni.
Transfer credit inițiat pe suport de hârtie	Un transfer credit inițiat de către plătitor pe suport de hârtie sau prin transmiterea de instrucțiuni personalului unei sucursale (OTC) pentru a iniția un transfer credit, precum și orice alt transfer credit, care necesită procesare manuală.
Transfer credit inițiat sub forma unei plăți singulare	Un transfer credit inițiat electronic, care este independent de alte transferuri credit, respectiv nu face parte dintr-un grup de transferuri credit inițiate în comun.
Transferuri credit inițiate electronic	Orice transfer credit pe care plătitorul îl transmite altfel decât pe suport de hârtie, adică pe cale electronică.
Transferuri credit prin online banking	Transfer credit inițiat prin servicii de online banking și servicii de inițiere a plății.
Operațiune de plată cu cardul	„Operațiune de plată cu cardul” înseamnă „operațiune de plată cu cardul” în sensul art. 2 pct. 7 din Regulamentul (UE) 2015/751, inclusiv cardurile cu debit amânat.
Operațiune de plată cu cardul inițiată la un EFTPOS fizic	Operațiune de plată cu cardul inițiată electronic la un POS fizic, care permite transferuri electronice de fonduri. Acest post include în mod obișnuit operațiunile de plată cu cardul printr-un transfer electronic de fonduri la terminalul punct de vânzare (EFTPOS) din incinta unui comerciant. Acesta nu include operațiunile de plată cu monedă electronică.
Operațiune de plată cu monedă electronică	„Operațiune de plată cu monedă electronică” înseamnă o operațiune de plată cu monedă electronică. A se vedea definiția „monedei electronice”.
Operațiune de plată frauduloasă	„Operațiune de plată frauduloasă” înseamnă „operațiune de plată frauduloasă” în sensul prevederilor Regulamentului BNR nr. 2/2020 privind măsurile de securitate referitoare la riscurile operaţionale şi de securitate şi cerinţele de raportare aferente serviciilor de plată, cu modificările și completările ulterioare.
Operațiune de plată internă	„Operațiune de plată internă” are sensul de „operațiune de plată națională” în sensul art. 2 pct. 27 din Regulamentul (UE) nr. 260/2012. În cazul operațiunilor de plată cu cardul, „operațiunea de plată internă” înseamnă „operațiune de plată internă” în sensul art. 2 pct. 9 din Regulamentul (UE) 2015/751.
Operațiune de plată la distanță	„Operațiune de plată la distanță” înseamnă „operațiune de plată la distanță” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 39 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.
Operațiune de plată neautorizată	„Operațiune de plată neautorizată” înseamnă „operațiune de plată neautorizată” în sensul prevederilor Regulamentului BNR nr. 2/2020 privind măsurile de securitate referitoare la riscurile operaţionale şi de securitate şi cerinţele de raportare aferente serviciilor de plată, cu modificările și completările ulterioare.

Operațiune de plată transfrontalieră

Operațiune de plată inițiată de un plătitor sau de un beneficiar al plății, atunci când PSP al plătitorului și PSP al beneficiarului plății sunt situați în țări diferite. În cazul operațiunilor de plată cu cardul, „ operațiunea de plată transfrontalieră” înseamnă „operațiunea de plată transfrontalieră”” în sensul art. 2 pct. 8 din Regulamentul (UE) 2015/751. (8)

Mai precis, în cazul sistemelor de plăți: o operațiune de plată între participanți situați în țări diferite.

Operațiune de plată inițiată de

comerciant (Merchant initiated transaction- MIT)

„Operațiune inițiată de comerciant” înseamnă „operațiune inițiată de comerciant” în sensul prevederilor Regulamentului BNR nr. 2/2020 privind măsurile de securitate referitoare la riscurile operaţionale şi de securitate şi cerinţele de raportare aferente serviciilor de plată, cu modificările și completările ulterioare.

Operațiune de plată la ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Operațiune de plată (9) efectuată la un ATM, utilizând un instrument de plată cu cardul sau alte mijloace. Nu sunt incluse operațiunile cu monedă electronică.

Operațiune de plată neautorizată pe un cont de monedă electronică

„Operațiune neautorizată pe un cont de monedă electronică” înseamnă

„operațiune de plată neautorizată”, conform definiției de mai sus, dar în ceea ce privește utilizarea unui cont de monedă electronică.

Termen

Definiție

Operațiune de plată periodică

Operațiune de plată căreia i se aplică excepția de la art. 14 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

Operațiune de plată primită

Operațiune de plată care implică non-IFM, primită de la PSP. Informațiile sunt furnizate în țara raportoare de către PSP rezident.

Pentru servicii de plată diferite, se aplică următoarele:

transferurile credit sunt luate în considerare la nivelul beneficiarului plății;
debitările directe sunt luate în considerare la nivelul plătitorului;
cecurile sunt luate în considerare la nivelul plătitorului;
operațiunile cu card sunt luate în considerare la nivelul beneficiarului plății, respectiv la nivelul serviciilor de acceptare la plată;
operațiunile de plată cu monedă electronică sunt luate în considerare fie la plătitor, fie la beneficiarul plății, în funcție de canalul de inițiere. În cazul în care este luată în considerare la nivelul plătitorului (beneficiarului plății) la operațiuni primite, operațiunea ar trebui considerată la nivelul beneficiarului plății (plătitorului) la operațiuni trimise.

Operațiune de plată trimisă

Operațiune de plată care implică non-IFM, trimisă către PSP. Informațiile sunt furnizate în țara raportoare de către PSP rezident.

Pentru servicii de plată diferite, se aplică următoarele:

transferurile credit sunt luate în considerare la nivelul plătitorului;
debitările directe sunt luate în considerare la nivelul beneficiarului plății;
cecurile sunt luate în considerare la nivelul beneficiarului plății;
operațiunile cu card sunt luate în considerare la nivelul plătitorului, respectiv emiteri.
operațiunile de plată cu monedă electronică sunt luate în considerare fie la plătitor, fie la beneficiarul plății, în funcție de canalul de inițiere. În cazul în care este luată în considerare la nivelul plătitorului (beneficiarului plății) la operațiuni trimise, operațiunea ar trebui luată în considerare la nivelul beneficiarului plății (plătitorului) la operațiuni primite.

În ceea ce privește sistemele de plăți, aceasta este o operațiune trimisă de un participant pentru procesare de către sistemul de plăți.

Operațiune de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți (cu excepția cardurilor doar cu funcție de monedă electronică)

Operațiune de plată cu cardul efectuată cu carduri de debit, de credit sau de debit amânat, la un terminal sau prin alte canale.

Sunt incluse toate operațiunile de plată inițiate cu un instrument de plată cu cardul, respectiv:

toate operațiunile în care prestatorul de servicii de acceptare la plată și emitentul instrumentului/ operațiunii de plată cu cardul sunt entități diferite; și
toate operațiunile în care prestatorul de servicii de acceptare la plată și emitentul instrumentului/ operațiunii de plată cu cardul sunt aceeași entitate.

Sunt incluse deducerile din contul PSP care rezultă din decontarea unei operațiuni de plată cu cardul în care prestatorul de servicii de acceptare la plată și emitentul instrumentului/ operațiunii de plată cu cardul sunt aceeași entitate.

Operațiune de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți inițiate neelectronic

Operațiune de plată cu cardul inițiată la un terminal fizic prin intermediul unei proceduri manuale de autorizare (de exemplu, imprintere) (operațiune la care este utilizat cardul) sau plăți inițiate prin intermediul comenzii prin e-mail sau a comenzii prin telefon (MOTO) (operațiuni la care nu este utilizat cardul).

Operațiune de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți inițiate electronic prin intermediul unui canal de plată la distanță

Operațiune de plată de plată cu cardul inițiată electronic care reprezintă un tip de operațiune de plată la distanță în sensul art. 5 alin. (1) pct. 39 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Termen

Definiție

Operațiune de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți inițiate neelectronic prin inter- mediul unui canal de plată la distanță

Operațiune de plată cu cardul inițiate neelectronic care reprezintă un tip de operațiune de plată la distanță în sensul art. 5 alin. (1) pct. 39 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Operațiune de plată la POS (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Operațiune de plată efectuată prin intermediul unui terminal POS utilizând un card sau alte mijloace care conțin aplicația de plată corespunzătoare.

Operațiunile de plată care utilizează un card cu funcție de monedă electronică și avansurile în numerar la POS nu sunt incluse.

Operațiune de plată la terminale la care sunt acceptate operațiuni de PSP rezidenți cu carduri emise de PSP rezidenți

Operațiune de plată de plată efectuată la toate terminalele la care operațiunile sunt acceptate de PSP rezidenți (respectiv, indiferent dacă terminalele sunt situate în interiorul sau în afara țării în care se află PSP) și în care cardurile utilizate în operațiuni sunt emise de PSP rezidenți.

Defalcările geografice (astfel cum se precizează în Anexa nr. III Plăți) fac trimitere la țara în care sunt situate terminalele.

Operațiune de plată la terminale la care sunt acceptate operațiuni de PSP rezidenți cu carduri emise de PSP nerezidenți

Operațiune de plată efectuată la toate terminalele la care operațiunile sunt acceptate de PSP rezidenți (respectiv, indiferent dacă terminalele sunt situate în interiorul sau în afara țării în care se află PSP) și în care cardurile utilizate în operațiuni sunt emise de PSP nerezidenți.

Defalcările geografice (astfel cum se precizează în Anexa nr. III Plăți) fac trimitere la țara în care sunt situate terminalele.

Operațiune de plată la terminale la care sunt acceptate operațiuni de PSP nerezidenți cu carduri emise de PSP rezidenți

Operațiune de plată la toate terminale la care este acceptată de PSP nerezidenți (respectiv, indiferent dacă terminalele sunt situate în interiorul sau în afara țării în care se află PSP) și în care cardurile utilizate în operațiuni sunt emise de PSP rezidenți.

Defalcările geografice (astfel cum se precizează în Anexa nr. III Plăți) fac trimitere la țara în care sunt situate terminalele.

Operațiune de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți, inițiate electronic

Operațiune de plată cu cardul care este inițiată la un EFTPOS, la un ATM sau la alt terminal fizic care permite inițierea electronică a plății sau la distanță prin mijloace electronice de transmitere a informațiilor. Operațiunile de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți inițiate pe suport de hârtie (de exemplu, prin intermediul unui imprinter pentru instrumente de plată cu cardul sau în cazul în care informațiile privind plata sunt captate manual pe cupoane de hârtie) nu sunt incluse.

Utilizator al serviciilor de plată (USP)

„Utilizator al serviciilor de plată” înseamnă „utilizator al serviciilor de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 62 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Valoare scăzută

Operațiunile de plată cărora li se aplică excepția de la art. 16 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

Valoare scăzută contactless

Operațiunile de plată contactless cărora li se aplică art. 11 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

Termen

Definiție

Autentificare strictă a clienților (Strong customer authen- tication) (SCA)/ Autentificare cu SCA

„Autentificare strictă a clienților” înseamnă „autentificare strictă a clienților” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 4 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Zona unică de plăți în euro (SEPA)

SEPA este o inițiativă a Uniunii Europene (UE) de integrare a plăților, care vizează armonizarea plăților electronice în euro în Europa. Acesta se referă la un set comun de cerințe tehnice și comerciale specifice pentru operațiunile de plată în euro, astfel cum se prevede în Regulamentul (UE) nr. 260/2012. .

ANEXA XII.3

SCHEME DE RAPORTARE

Căsuțele marcate cu gri reprezintă cerințele de raportare. Prestatorii de servicii de plată trebuie să raporteze tabelele 1-6 și tabelul 9 și operatorii de sisteme de plăți trebuie să raporteze tabelele 7 și

8. Defalcările geografice sunt explicate în detaliu la sfârșitul prezentei anexe.

Tabelul 1 este raportat de prestatorii de servicii de plată, pe bază semestrială.

Tabelul 1

(Sfârșit de perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 0 dacă nu se precizează altfel)

Instituții care oferă servicii de plată către instituții care nu sunt instituții financiare monetare (non-IFM)	Număr	Valoare
Instituții de credit
Număr de depozite overnight
din care
Număr de depozite overnight cu acces prin internet/computer personal (PC)
Număr de depozite overnight transferabile
din care
Număr de depozite overnight transferabile, cu acces prin internet/computer personal (PC)
Numărul de conturi de plăți
Număr de conturi de monedă electronică
Soldul mijloacelor de stocare a monedei electronice emise
Mijloace de decontare folosite de instituții de credit

Valoarea depozitelor overnight ale instituțiilor de credit la alte instituții de credit (date trimestriale)
Instituții de credit încorporate în Romania
Numărul de puncte de lucru
Valoarea depozitelor overnight deținute de non-IFM (date trimestriale)
Sucursale instituții de credit din zona euro
Numărul de puncte de lucru
Valoarea depozitelor overnight deținute de non-IFM (date trimestriale)
Sucursale instituții de credit din SEE din afara zonei euro
Numărul de puncte de lucru
Valoarea depozitelor overnight deținute de non-IFM (date trimestriale)
Sucursale instituții de credit din afara SEE
Numărul de puncte de lucru
Valoarea depozitelor overnight deținute de non-IFM (date trimestriale)
Prestatorii de servicii de informare privind conturile
Număr de clienți	GEO 3
Instituții emitente de monedă electronică
Număr de conturi de plăți
Număr de conturi de monedă electronică
Soldul mijloacelor de stocare a monedei electronice emise
din care
emise de instituții emitente de monedă electronică care sunt IFM
Instituții de plată
Număr de clienți	GEO 3
Numărul de puncte de lucru
Număr de conturi de plăți
Alți prestatori de servicii de plată și emitenți de monedă electronică
Numărul de puncte de lucru

Numărul depozitelor overnight deținute de non-IFM
Valoarea depozitelor overnight deținute de non-IFM (date trimestriale)
Număr de conturi de plăți
Număr de conturi de monedă electronică
Soldul mijloacelor de stocare a monedei electronice emise
Prestatorii de servicii de plată care oferă servicii de administrare cont
Număr de conturi de plăți accesate de prestatori de servicii de informare cu privire la conturi	GEO 3

Tabelul 2 este raportat de prestatorii de servicii de plată, pe bază semestrială.

Tabelul 2

(Sfârșit de perioadă, Numărul este exprimat în unități, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 0)

Cardurile și funcțiile cardurilor	Număr
Carduri emise de prestatorii de servicii de plată rezidenți
Carduri cu funcție de numerar
emise în cadrul schemei VISA
persoană fizică
persoană juridică
emise în cadrul schemei MASTERCARD
persoană fizică
persoană juridică
emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul
persoană fizică
persoană juridică
Carduri cu funcție de plată (cu excepția cardurilor care au doar funcție de monedă electronică)
din care
Carduri de debit
emise în cadrul schemei VISA
persoană fizică
persoană juridică
emise în cadrul schemei MASTERCARD

persoană fizică
persoană juridică
emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul
persoană fizică
persoană juridică
Carduri cu funcție de debit amânat
emise în cadrul schemei VISA
persoană fizică
persoană juridică
emise în cadrul schemei MASTERCARD
persoană fizică
persoană juridică
emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul
persoană fizică
persoană juridică
Carduri de credit
emise în cadrul schemei VISA
persoană fizică
persoană juridică
emise în cadrul schemei MASTERCARD
persoană fizică
persoană juridică
emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul
persoană fizică
persoană juridică
Carduri cu funcție de monedă electronică
emise în cadrul schemei VISA
persoană fizică
persoană juridică
emise în cadrul schemei MASTERCARD
persoană fizică
persoană juridică
emise în cadrul atei scheme de plată cu cardul
persoană fizică
persoană juridică
Carduri pe care se stochează monedă electronică direct
din care
Carduri cu funcție de monedă electronică care a fost încarcată cel puțin o dată
Carduri care oferă acces la monedă electronică stocată în conturi de monedă electronică

Număr total de carduri (indiferent de numărul de funcții pe card)
din care
Carduri cu funcție combinată de debit, numerar și monedă electronică
Carduri cu funcție de plată contactless

Tabelul 3 este raportat de prestatorii de servicii de plată, pe bază semestrială.

Tabelul 3

(Sfârșit de perioadă; Numărul este exprimat în unități, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 3)

Terminale furnizate de prestatorii de servicii de plată rezidenți	Număr
Numărul de ATM-uri
din care
ATM-uri cu funcție de retragere de numerar
ATM-uri cu funcție de transfer credit
ATM-uri care acceptă operațiuni contactless
Numărul de POS-uri
din care
Numărul de EFTPOS-uri
din care
Numărul de terminale POS care acceptă operațiuni contactless
Numărul de terminale POS care acceptă operațiuni cu carduri cu funcție de monedă electronică
Numărul de terminale pentru carduri cu funcție de monedă electronică
din care
Numărul de terminale care permit încărcarea/descărcarea cardurilor cu funcție de monedă electronică
Numărul de terminale care accepta carduri cu funcție de monedă electronică

Tabelul 4 este raportat de prestatorii de servicii de plată, pe bază semestrială.

Tabelul 4

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 3 (1) dacă nu se precizează altfel)

	Număr	Valoare
Transferuri credit trimise
din care (segregare după canalul de inițiere a plății)
inițiate pe suport hârtie
inițiate electronic
din care (segregare după inițiere individuală sau grupare în fișier/pachet)
în fișier/pachet
sub forma unei operațiuni de plată unice
din care
prin Online Banking
din care
operațiuni de plată unice prin E-commerce
prin ATM sau alt terminal al prestatorului de servicii de plată
printr-o soluție de plată mobilă
din care
printr-o soluție de plată mobilă de tip P2P
din care (segreagare după subcanalul de inițiere)
prin canal la distanță (via remote)
din care (segregare după schema de plată)
prin schema SEPA CT
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA
prin schema SEPA CT inst
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA
prin schema non-SEPA (SCT RON)

din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Valoare scăzută
Plată între conturile deținute de aceeași persoană fizică sau juridică
Plată către beneficiari agreați
Operațiune recurentă
Utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor
Analiza de risc a operațiunilor
inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
din care (segregare după schema de plată)
prin schema SEPA CT
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA
prin schema SEPA CT inst
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA
prin schema non-SEPA (SCT RON)
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Plată între conturile deținute de aceeași persoană fizică sau juridică
Plată către beneficiari agreați
Operațiune recurentă
Operațiune de valoare scăzută inițiată contactless
Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării
Altele
din care
inițiate prin intermediul prestatorilor de servicii de inițiere a plății
Transferuri credit primite
Debitări directe trimise
din care (segregare după inițiere individuală sau grupare în fișier/pachet)
inițiate în fișier/pachet
inițiate sub forma unei operațiuni de plată unice

din care (segregare după canalul utilizat în acordarea consimțământului)
consimțământ acordat prin mandat electronic
din care (segregare după schema de plată)
prin schema SEPA Direct Debit Core
prin schema SEPA Direct Debit B2B
prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON Core)
prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON B2B)
consimțământ acordat în alte forme
din care (segregare după schema de plată)
prin schema SEPA Direct Debit Core
prin schema SEPA Direct Debit B2B
prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON Core)
prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON B2B)
Debitări directe primite
Operațiuni de plată trimise inițiate cu instrumente de plată bazate pe card emise de prestatorii de servicii de plată rezidenți (cu excepția cardurilor cu funcție de monedă electronică)
din care (segregare după canalul de inițiere a plății)
inițiate non-electronic
din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)
prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)
inițiate electronic
din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)
Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
din care
inițiate la EFTPOS fizic
din care
Plăți inițiate contactless
din care
Plăți inițiate prin Near Field Communication (NFC)
inițiate la ATM
Altele
din care (segregare după schema de plată cu cardul)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA
din care (segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD
din care (segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Plată către beneficiari agreați
Operațiune recurentă
Operațiune de valoare scăzută inițiată contactless
Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării
Altele
Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)
din care
printr-o soluție de plată mobilă
din care
printr-o soluție de plată mobilă de tip P2P
Altele
din care (segregare după schema de plată cu cardul)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA
din care (segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD
din care (segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul
din care (segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Valoare scăzută
Plată către beneficiari agreați
Operațiune recurentă
Utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor
Analiza de risc a operațiunilor
Operațiune de plată inițiată de comerciant (MIT)
Altele
Operațiuni de plată primite inițiate cu instrumente de plată bazate pe card acceptate de prestatorii de servicii de plată rezidenți (cu excepția cardurilor cu funcție de monedă electronică)
din care (segregare după canalul de inițiere a plății)
inițiate non-electronic
din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)
Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)
inițiate electronic
din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)

Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
din care
inițiate la EFTPOS fizic
inițiate la ATM
Altele
din care (segregare după schema de plată cu cardul)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA
din care (segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Operațiune recurentă
Plată contactless cu valoare scăzută
Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării
Altele
Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

din care (segregare după schema de plată cu cardul)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul
din care (segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Operațiune recurentă
Valoare scăzută
Analiza de risc a operațiunilor
Comerciantul a inițiat operațiunea de plată (MIT)
Altul
Operațiuni de retragere numerar inițiate cu cardul (cu excepția cardurilor cu funcție de monedă electronică)
din care (segregare după schema de plată cu cardul)
Inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei altei scheme de plată cu cardul
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
Operațiuni de plată cu monedă electronică emisă de prestatori de servicii de plată rezidenți transmise
din care
cu carduri pe care se stochează monedă electronică direct
cu conturi de monedă electronică
din care
accesate cu cardul
printr-o soluție de plată mobilă
din care
printr-o soluție de plată mobilă de tip P2P
Altele
din care (segregare după canalul de inițiere a plății)
inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)
din care
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Valoare scăzută
Plată către beneficiari agreați
Operațiune recurentă
Operațiune între conturile deținute de aceeași persoană fizică sau juridică
Utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor
Analiza de risc a operațiunilor
Comerciantul a inițiat operațiunea de plată (MIT)
Altul
inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

din care
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Plată către beneficiari agreați
Operațiune recurentă
Plată contactless cu valoare scăzută
Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării
Altul
Operațiuni de plată cu monedă electronică primite
Cecuri trimise
Cecuri primite
Remiteri de bani
Remiteri de bani primite
Alte servicii de plată
Alte servicii de plată primite
Total operațiuni de plată în relație cu non-MFI trimise
Total operațiuni de plată în relație cu non-MFI primite
Servicii de inițiere a plății
din care (segregare după canalul de inițiere a plății)
inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)
din care:
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
din care:
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după instrumentul de plată)
Transferuri credit
Altele
Alte servicii (neincluse în Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată și pentru modificarea unor acte normative)
Creditări prin simpla înregistrare contabilă	GEO 0	GEO 0
Debitări prin simpla înregistrare contabilă	GEO 0	GEO 0
Altele	GEO 0	GEO 0

trimise sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată destinatar și a țării în care se află punctul de vânzare. Pentru operațiunile de plată cu cardul care nu sunt inițiate la distanță, operațiunile de plată trimise sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată destinatar și a țării în care se află terminalul fizic. Operațiunile de plată primite inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată expeditor și a țării în care se află punctul de vânzare. Operațiunile de plată primite care nu sunt inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată expeditor și a țării în care se află punctul de vânzare fizic.

Tabelul 5 este raportat de prestatorii de servicii de plată, pe bază semestrială.

Tabelul 5

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 3 (2) dacă nu se precizează altfel)

	Număr	Valoare
Transferuri credit frauduloase trimise
din care (segregare după canalul de inițiere a plății)
inițiate pe suport hârtie
inițiate electronic
din care (segregare după inițiere individuală sau grupare în fișier/pachet)
în fișier/pachet
sub forma unei operațiuni de plată unice
din care
prin Online Banking
din care
operațiuni de plată unice prin E-commerce
prin ATM sau alt terminal al prestatorului de servicii de plată
printr-o soluție de plată mobilă
din care
printr-o soluție de plată mobilă de tip P2P
din care (segreagare după subcanalul de inițiere)
prin canal la distanță (via remote)
din care (segregare după schema de plată)
prin schema SEPA CT
din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată
Autentificate fără SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată
prin schema SEPA CT inst
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată
Autentificate fără SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată
prin schema non-SEPA (SCT RON)
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată
Autentificate fără SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Valoare scăzută
Plată între conturile deținute de aceeași persoană fizică sau juridică
Plată către beneficiari agreați
Operațiune recurentă
Utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor
Analiza de risc a operațiunilor
inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
din care (segregare după schema de plată)
prin schema SEPA CT
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată
Autentificate fără SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată
prin schema SEPA CT inst
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată
Autentificate fără SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată
prin schema non-SEPA (SCT RON)
din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată
Autentificate fără SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Plată între conturile deținute de aceeași persoană fizică sau juridică
Plată către beneficiari agreați
Operațiune recurentă
Operațiune de valoare scăzută inițiată contactless
Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării
Altele
din care
inițiate prin intermediul prestatorilor de servicii de inițiere a plății
din care (segregare după purtătorul răspunderii pentru suportarea pierderii)
suportate de prestatorul de servicii de plată care raportează	GEO 1	GEO 1
suportate de utilizatorul serviciului de plată client al prestatorul de servicii de plată care raportează	GEO 1	GEO 1
suportate de altul	GEO 1	GEO 1
Debitări directe frauduloase trimise
din care (segregare după inițiere individuală sau grupare în fișier/pachet)
inițiate în fișier/pachet
inițiate sub forma unei operațiuni de plată unice
din care (segregare după canalul utilizat în acordarea consimțământului)
consimțământ acordat prin mandat electronic
din care (segregare după schema de plată)
prin schema SEPA Direct Debit Core
din care (segregare după originea fraudei)
Operațiune de plată neautorizată
Manipularea plătitorului
prin schema SEPA Direct Debit B2B
din care (segregare după originea fraudei)

Operațiune de plată neautorizată
Manipularea plătitorului
prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON Core)
din care (segregare după originea fraudei)
Operațiune de plată neautorizată
Manipularea plătitorului
prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON B2B)
din care (segregare după originea fraudei)
Operațiune de plată neautorizată
Manipularea plătitorului
consimțământ acordat în alte forme
din care (segregare după schema de plată)
prin schema SEPA Direct Debit Core
din care (segregare după originea fraudei)
Operațiune de plată neautorizată
Manipularea plătitorului
prin schema SEPA Direct Debit B2B
din care (segregare după originea fraudei)
Operațiune de plată neautorizată
Manipularea plătitorului
prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON Core)
din care (segregare după originea fraudei)
Operațiune de plată neautorizată
Manipularea plătitorului
prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON B2B)
din care (segregare după originea fraudei)
Operațiune de plată neautorizată
Manipularea plătitorului
din care (segregare după purtătorul răspunderii pentru suportarea pierderii)
suportate de prestatorul de servicii de plată care raportează	GEO 1	GEO 1
suportate de utilizatorul serviciului de plată client al prestatorul de servicii de plată care raportează	GEO 1	GEO 1
suportate de altul	GEO 1	GEO 1
Operațiuni de plată frauduloase trimise inițiate cu instrumente de plată bazate pe card emise de prestatorii de servicii de plată rezidenți (cu excepția cardurilor cu funcție de monedă electronică)
din care (segregare după canalul de inițiere a plății)
inițiate non-electronic
din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)

prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)
inițiate electronic
din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)
Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
din care
inițiate la EFTPOS fizic
din care
Plăți inițiate contactless
din care
Plăți inițiate prin Near Field Communication
inițiate la ATM
Altele
din care (segregare după schema de plată cu cardul)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA
din care (segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei schemei de plată cu cardul
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Plată către beneficiari agreați
Operațiune recurentă
Operațiune de valoare scăzută inițiată contactless
Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării
Altele
Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)
din care
printr-o soluție de plată mobilă
din care
printr-o soluție de plată mobilă de tip P2P
Altele
din care (segregare după schema de plată cu cardul)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Datele privind cardul au fost furate
Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Datele privind cardul au fost furate
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Datele privind cardul au fost furate
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Datele privind cardul au fost furate
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Datele privind cardul au fost furate
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Datele privind cardul au fost furate
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Valoare scăzută
Plată către beneficiari agreați
Operațiune recurentă
Utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor
Analiza de risc a operațiunilor
Operațiune de plată inițiată de comerciant (MIT)
Altele
din care (segregare după purtătorul răspunderii pentru suportarea pierderii)
suportate de prestatorul de servicii de plată care raportează	GEO 1	GEO 1
suportate de utilizatorul serviciului de plată client al prestatorul de servicii de plată care raportează	GEO 1	GEO 1

suportate de altul	GEO 1	GEO 1
Operațiuni de plată frauduloase primite inițiate cu instrumente de plată bazate pe card acceptate de prestatorii de servicii de plată rezidenți (cu excepția cardurilor cu funcție de monedă electronică)
din care (segregare după canalul de inițiere a plății)
inițiate non-electronic
din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)
Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)
inițiate electronic
din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)
Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
din care
inițiate la EFTPOS fizic
inițiate la ATM
Altele
din care (segregare după schema de plată cu cardul)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut

Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat

Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Operațiune recurentă
Plată contactless cu valoare scăzută
Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării
Altele
Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)
din care (segregare după schema de plată cu cardul)
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Datele privind cardul au fost furate
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Datele privind cardul au fost furate
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Datele privind cardul au fost furate
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Datele privind cardul au fost furate
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei schemei de plată cu cardul
din care (segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după tipul de autentificare)
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Datele privind cardul au fost furate
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Datele privind cardul au fost furate
Altele
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Operațiune recurentă
Valoare scăzută
Analiza de risc a operațiunilor
Comerciantul a inițiat operațiunea de plată (MIT)
Altul
din care (segregare după purtătorul răspunderii pentru suportarea pierderii)
suportate de prestatorul de servicii de plată care raportează	GEO 1	GEO 1
suportate de utilizatorul serviciului de plată client al prestatorului de servicii de plată care raportează	GEO 1	GEO 1
suportate de altul	GEO 1	GEO 1
Operațiuni de retragere numerar frauduloase inițiate cu cardul (cu excepția cardurilor cu funcție de monedă electronică)
din care (segregare după schema de plată cu cardul)
Inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA

din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată (de retragere numerar) de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Manipularea plătitorului pentru a iniția retragerea de numerar
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată (de retragere numerar) de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Manipularea plătitorului pentru a iniția retragerea de numerar
Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul
din care(segregare după funcția cardului)
cu funcție de debit
cu funcție de debit amânat
cu funcție de credit
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată (de retragere numerar) de către autorul fraudei
Card pierdut sau furat
Card neprimit
Card contrafăcut
Altele
Manipularea plătitorului pentru a iniția retragerea de numerar

din care (segregare după purtătorul răspunderii pentru suportarea pierderii)
suportate de prestatorul de servicii de plată care raportează	GEO 1	GEO 1
suportate de utilizatorul serviciului de plată client al prestatorul de servicii de plată care raportează	GEO 1	GEO 1
suportate de altul	GEO 1	GEO 1
Operațiuni de plată frauduloase cu monedă electronică emisă de prestatori de servicii de plată rezidenți transmise
din care
cu carduri pe care se stochează monedă electronică direct
cu conturi de monedă electronică
din care
accesate cu cardul
printr-o soluție de plată mobilă
din care
printr-o soluție de plată mobilă de tip P2P
Altele
din care (segregare după canalul de inițiere a plății)
inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)
din care
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card de monedă electronică pierdut sau furat
Card de monedă electronică neprimit
Card de monedă electronică contrafăcut
Datele privind cardul de monedă electronică au fost furate
Operațiuni de plată neautorizate cu monedă electronică stocată în cont
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu monedă electronică
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card de monedă electronică pierdut sau furat
Card de monedă electronică neprimit
Card de monedă electronică contrafăcut
Datele privind cardul de monedă electronică au fost furate
Operațiuni de plată neautorizate cu monedă electronică stocată în cont
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu monedă electronică
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Valoare scăzută
Plată către beneficiari agreați
Operațiune recurentă
Operațiune între conturile deținute de aceeași persoană fizică sau juridică
Utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor
Analiza de risc a operațiunilor
Comerciantul a inițiat operațiunea de plată (MIT)
Altul
inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
din care
Autentificate cu SCA
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card de monedă electronică pierdut sau furat
Card de monedă electronică neprimit
Card de monedă electronică contrafăcut
Operațiuni de plată neautorizate cu monedă electronică stocată în cont
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu monedă electronică
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după originea fraudei)
Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Card de monedă electronică pierdut sau furat
Card de monedă electronică neprimit
Card de monedă electronică contrafăcut
Operațiuni de plată neautorizate cu monedă electronică stocată în cont
Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei
Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu monedă electronică
din care (segregare după motivul neaplicării SCA)
Plată către beneficiari agreați
Operațiune recurentă
Plată contactless cu valoare scăzută
Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării
Altele

din care (segregare după purtătorul răspunderii pentru suportarea pierderii)
suportate de prestatorul de servicii de plată care raportează	GEO 1	GEO 1
suportate de utilizatorul serviciului de plată client al prestatorul de servicii de plată care raportează	GEO 1	GEO 1
suportate de altul	GEO 1	GEO 1
Cecuri frauduloase
Remiteri de bani frauduloase
Alte servicii de plată frauduloase
Total operațiuni de plată frauduloase în relație cu non-MFI trimise
Servicii de inițiere a plății frauduloase
din care (segregare după canalul de inițiere a plății)
inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)
din care:
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)
din care:
Autentificate cu SCA
Autentificate fără SCA (non-SCA)
din care (segregare după instrumentul de plată)
Transferuri credit
Altele
Alte servicii frauduloase (neincluse în Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată și pentru modificarea unor acte normative)
Creditări prin simpla înregistrare contabilă	GEO 0	GEO 0
Debitări prin simpla înregistrare contabilă	GEO 0	GEO 0
Altele	GEO 0	GEO 0

Pentru operațiunile transfrontaliere de plată cu cardul, reședința contrapărții și locația POS sunt raportate împreună. Pentru operațiunile de plată cu cardul inițiate la distanță operațiunile de plată trimise sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată destinatar și a țării în care se află punctul de vânzare. Pentru operațiunile de plată cu cardul care nu sunt inițiate la distanță, operațiunile de plată trimise sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată destinatar și a țării în care se află terminalul fizic. Operațiunile de plată primite inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată expeditor și a țării în care se află punctul de vânzare. Operațiunile de plată primite care nu sunt inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată expeditor și a țării în care se află punctul de vânzare fizic

Tabelul 6 este raportat de prestatorii de servicii de plată, pe bază semestrială.

Tabelul 6

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 3 dacă nu se precizează altfel)

Operațiuni pe tip de terminal (3)	Număr	Valoare
Operațiuni la terminale la care sunt acceptate operațiuni de prestatorii de servicii de plată rezidenți cu carduri emise de prestatorii de servicii de plată rezidenți
din care
Retrageri de numerar efectuate la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Depuneri de numerar efectuate la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Alte operațiuni la ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Operațiuni la POS (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Operațiuni de încărcare și descărcare cu carduri cu funcție de monedă electronică
Operațiuni de plată cu monedă electronică cu carduri cu funcție de monedă electronică
Operațiuni la terminale la care sunt acceptate operațiuni de prestatorii de servicii de plată rezidenți cu carduri emise de prestatorii de servicii de plată nerezidenți
din care
Retrageri de numerar efectuate la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Depuneri de numerar efectuate la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Alte operațiuni la ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Operațiuni la POS (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Operațiuni de încărcare și descărcare cu carduri cu funcție de monedă electronică
Operațiuni de plată cu monedă electronică cu carduri cu funcție de monedă electronică
Operațiuni la terminale la care sunt acceptate operațiuni de prestatorii de servicii de plată nerezidenți cu carduri emise de prestatorii de servicii de plată rezidenți

din care
Retrageri de numerar efectuate la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Depuneri de numerar efectuate la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Alte operațiuni la ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Operațiuni la POS (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)
Operațiuni de încărcare și descărcare cu carduri cu funcție de monedă electronică
Operațiuni de plată cu monedă electronică cu carduri cu funcție de monedă electronică
Retrageri de numerar la ghișeu	GEO 1	GEO 1
Depuneri de numerar la ghișeu	GEO 1	GEO 1
Avansuri de numerar la terminalele POS (cash-back)	GEO 1	GEO 1

Defalcările geografice (GEO) se bazează pe locația terminalului

Tabelele 7a, 7b și 7c sunt raportate de operatorii de sisteme de plăți, pe bază semestrială.

Tabelul 7a

(Sfârșit de perioadă, Numărul este exprimat în unități, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 1)

Sistem de plăți TARGET2-RO	Număr
Numărul de participanți
din care
Participanți direcți
din care
Instituții de credit
Banca centrală
Alți participanți direcți
din care
Administrația publică
Organizații de compensare și decontare

Alte instituții financiare

Alții

Participanți indirecți

Tabelul 7b

(Sfârșit de perioadă, Numărul este exprimat în unități, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 1)

Sistem de plăți ReGIS - Sistem de plăți de mare valoare	Număr
Numărul de participanți
din care
Participanți direcți
din care
Instituții de credit
Banca centrală
Alți participanți direcți
din care
Administrația publică
Organizații de compensare și decontare
Alte instituții financiare
Alții
Participanți indirecți

Tabelul 7c

(Sfârșit de perioadă, Numărul este exprimat în unități, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 1)

Sistem de plăți SENT - Sistem de plăți de mică valoare	Număr
Numărul de participanți
din care
Participanți direcți
din care
Instituții de credit

Banca centrală
Alți participanți direcți
din care
Administrația publică
Organizații de compensare și decontare
Alte instituții financiare
Alții
Participanți indirecți

Tabelele 8a, 8b și 8c sunt raportate de operatorii de sisteme de plăți, pe bază semestrială.

Tabelul 8a

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în euro, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 2 dacă nu se precizează altfel)

Sistem de plăți TARGET2-RO	Trimise
Sistem de plăți TARGET2-RO	Număr	Valoare (euro)	Procent (%)
Transferuri credit și debitări directe	GEO 1	GEO 1
din care:
în cadrul aceleiași componente TARGET2	GEO 0	GEO 0
în cadrul altei componente TARGET2
din care:
către o componentă TARGET2 din zona euro
către o componentă TARGET2 din zona non- euro
din care:
TIPS	GEO 1	GEO 1
Coeficient de concentrare			GEO 1

Tabelul 8b

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 4 dacă nu se precizează altfel)

Sistem de plăți ReGIS - Sistem de plăți de mare valoare	Trimise
Sistem de plăți ReGIS - Sistem de plăți de mare valoare	Număr	Valoare (lei)	Procent (%)
Total operațiuni
din care:
Transferuri credit
din care:
Inițiate pe suport hartie	GEO 1	GEO 1
Inițiate electronic	GEO 1	GEO 1
Debitări directe
Operațiuni de plată cu cardul
Retrageri de numerar efectuate la ATM
Depuneri de numerar efectuate la ATM
Operațiuni de plată cu monedă electronică
Cecuri
Alte servicii de plată
Coeficient de concentrare			GEO 1

Tabelul 8c

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 4 dacă nu se precizează altfel)

Sistem de plăți SENT - Sistem de plăți de mică valoare	Trimise
Sistem de plăți SENT - Sistem de plăți de mică valoare	Număr	Valoare (lei)	Procent (%)
Total operațiuni
din care:
Transferuri credit
din care:
Inițiate pe suport hartie	GEO 1	GEO 1
Inițiate electronic	GEO 1	GEO 1
din care:

Instant	GEO 1	GEO 1
Debitări directe
Operațiuni de plată cu cardul
Retrageri de numerar efectuate la ATM
Depuneri de numerar efectuate la ATM
Operațiuni de plată cu monedă electronică
Cecuri
Alte servicii de plată
Coeficient de concentrare			GEO 1

Tabelul 9 este raportat de toți prestatorii de servicii de plată, pe bază trimestrială.

Tabelul 9

Raportarea trimestrială a operațiunilor de plată care implică non-IFM

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date trimestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 6 (4), dacă nu se precizeză altfel)

	Număr	Valoare
Transfer credit
Transferuri credit trimise
din care
Inițiate electronic
din care
Inițiate printr-un canal la distanță
din care
prin Internet Banking	GEO 4	GEO 4
prin Mobile Banking	GEO 4	GEO 4
Altele	GEO 4	GEO 4
Inițiate printr-un canal de plată care nu este la distanță
Debitări directe
Debitări directe trimise
Operațiuni de plată cu instrumente de plată bazate pe card
Operațiuni de plată trimise inițiate cu instrumente de plată bazate pe card emise de prestatorii de servicii de plată rezidenți (cu excepția cardurilor care au doar funcție de monedă electronică)

din care
Inițiate electronic
din care
Inițiate printr-un canal la distanță
MCC 1
MCC 2
...
MCC 370
Inițiate printr-un canal de plată care nu este la distanță
MCC 1
MCC 2
...
MCC 370
Operațiuni de plată cu monedă electronică
Operațiuni de plată cu monedă electronică trimise utilizând monedă electronică emisă de prestatorii de servicii de plată rezidenți
Cecuri
Cecuri trimise

Operațiunile de plată cu cardul transfrontaliere inițiate la distanță sunt raportate cu identificarea țării în care se află punctul de vânzare, în timp ce operațiunile de plată cu cardul transfrontaliere care nu sunt inițiate la distanță sunt raportate cu identificarea țării în care se află terminalul fizic.

GEO 0	GEO 1	GEO 2	GEO 3	GEO 4	GEO 6
			Național	Național
Național	Național și trans- frontalier combinat	Transfrontalier	Defalcare la nivel de țară pentru fiecare stat membru al SEE	Transfrontalier în cadrul SEE	Defalcare la nivel de țară pentru toate țările (5)
			Restul lumii (transfrontalier în afara SEE)	Restul lumii (transfrontalier în afara SEE)

Pe baza ISO 3166: https://www.iso.org/obp/ui/#search

ANEXA NR. XII.4

Termen

Definiție

Acţiuni

valori mobiliare care stabilesc proprietatea asupra unei părţi din firmă/afacere, de exemplu, acţiuni tranzacţionabile pe burse de valori (acţiuni listate sau acţiuni cotate), acţiuni necotate sau nelistate şi alte forme de active de acest tip. Acţiunile includ recipise de depozit şi acţiuni/părţi în fonduri de investiţii. Uzual, acţiunile sunt purtătoare de venit sub forma dividendelor;

Valori mobiliare

valori mobiliare astfel cum sunt definite la art. 3 alin. (1) pct. 84 din Legea nr. 126/2018, cu modificările şi completările ulterioare;

Alte instrumente financiare derivate

oricare alte instrumente financiare derivate, altele decât contractele de opţiuni, contractele futures, contractele swap, contractele forward prevăzute la pct. 4, 5, 6, 7 și 10 din Secțiunea C, Anexa I la Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare;

Alte valori mobiliare

orice alte valori mobiliare negociabile;

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de pensii

cuprinde toate societățile și cvasisocietățile financiare a căror activitate principală constă în furnizarea de servicii de intermediere financiară prin subscrierea de angajamente provenind de la unități instituționale sub alte forme decât bani, depozite sau titluri de participare la fondurile de investiții sau angajamente legate de domeniul asigurărilor, pensii și sisteme standardizate de garantare;

Contract futures

un instrument financiar derivat astfel cum este prevăzut la pct. 4, 5, 6, 7 și 10 din Secțiunea C, Anexa I la Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare;

Contract cu opţiuni

Contraparte centrală

o entitate astfel cum este definită la art. 2, pct. 1 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, cu modificările și completările ulterioare;

Instrumente financiare derivate bazate pe active financiare	instrumentele financiare derivate astfel cum sunt prevăzute la pct. 4 din Secțiunea C, Anexa I la Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare;
Instrumente financiare derivate bazate pe (active) mărfuri	instrumentele financiare derivate astfel cum sunt prevăzute la pct. 5, 6 și 7 din Secțiunea C, Anexa I la Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare;
Naţional	localizat în ţara în care se află depozitarul central/contrapartea centrală. Un participant direct din afara ţării în care se află depozitarul central, care are o sucursală în ţara depozitarului central, va fi tratat ca participant naţional. Similar, un membru compensator înregistrat în afara ţării în care se află contrapartea centrală, care participă la un sistem având contraparte centrală
Nonnaţional	nelocalizat în ţara în care se află depozitarul central/contrapartea centrală.
Obligaţiuni	valori mobiliare de îndatorare cu maturitate mai mare de un an;
Over the counter (OTC)	o metodă de tranzacţionare a valorilor mobiliare, care nu implică o piaţă reglementată, participanţii tranzacţionând direct;
Repo	un angajament de a vinde o cantitate specificată dintr-un activ şi de a o (re)cumpăra la un preţ predeterminat la o dată viitoare sau la cerere;
Valoare mobiliară de îndatorare	o promisiune a emitentului (împrumutatului) de a plăti integral sau în mai multe rate deţinătorului (împrumutătorului) la o dată viitoare specificată sau la date viitoare specificate. Uzual, asemenea valori mobiliare sunt purtătoare de dobândă (cupon) şi/sau sunt vândute cu discount, iar
Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt	valori mobiliare de îndatorare cu maturitate de un an sau mai mică de un an.

Tabelele din partea 2.1 și partea 2.2. sunt raportare de toți operatorii sistemelor de compensare/decontare a operațiunilor cu instrumente financiare, pe bază anuală.

	Total
	Total	Naţionali	Nonnaţionali
Bănci centrale
Contrapărţi centrale
Depozitari centrali
Instituţii de credit
Alţii

la sfârșitul anului Participanţi direcţi

sfârşitul anului (mil. LEI)

	Valoare totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturile depozitarului central					Valoare totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturi la depozitarul central
	Total	Valori mobiliare înregistrate la depozitarul central	Valori mobiliare transferate către Total depozitarul			Total	Înregistrate în contul
	Total	Valori mobiliare înregistrate la depozitarul central		Alt depozitar central	(bancă) custode	Total	altui depozitar central	altor participanţi
Obligaţiuni
Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt
Acţiuni
Alte valori mobiliare

la sfârşitul anului

Numărul total de coduri ISIN ale valorilor mobiliare, altele decât cele de

îndatorare înregistrate în conturi la depozitarul central

din care numărul de coduri ISIN pentru care nu sunt disponibile preţuri (de piaţă)│

total anual (mii)

	Numărul de instrucţiuni procesate
	Total	Numărul de transferuri interne între conturi la depozitarul central, fără a implica un "link account" la un alt depozitar central			Numărul de transferuri interne între conturi la depozitarul central, cel puţin un cont fiind un "link account" la un alt depozitar central			Numărul de transferuri prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat)
	Total	fără plată	cu decontare în alte EUR	cu decontare în alte valute	fără plată	cu decontare în alte EUR	cu decontare în alte valute	fără plată	cu decontare în alte EUR	cu decontare în alte valute
Obligaţiuni
Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt
Acţiuni
Alte valori mobiliare

NOTĂ:

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

total anual (mil. LEI)

	Valoarea instrucţiunilor procesate
	Total	Valoarea transferurilor interne între conturi la depozitarul central, fără a implica un "link account" la un alt depozitar central			Valoarea transferurilor interne între conturi la depozitarul central, cel puţin un cont fiind un "link account" la un alt depozitar central			Valoarea transferurilor prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat)
	Total	fără plată	cu decontare în alte EUR	cu decontare în alte valute	fără plată	cu decontare în alte EUR	cu decontare în alte valute	fără plată	cu decontare în alte EUR	cu decontare în alte valute
Obligaţiuni
Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt
Acţiuni
Alte valori mobiliare

NOTĂ:

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

total anual (mii)

	Numărul de instrucţiuni procesate
	Total	Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului central, fără a implica un "link account" la un alt depozitar central			Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului central, cel puţin un cont fiind un "link account" la un alt depozitar central			Numărul de transferuri prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat)
	Total	fără plată	cu decontare în alte EUR	cu decontare în alte valute	fără plată	cu decontare în alte EUR	cu decontare în alte valute	fără plată	cu decontare în alte EUR	cu decontare în alte valute
Obligaţiuni
Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt
Acţiuni
Alte valori mobiliare

NOTĂ:

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

total anual (mil. LEI)

	Valoarea instrucţiunilor procesate
	Total	Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central, fără a implica un "link account" la un alt depozitar central			Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central, cel puţin un cont fiind un "link account" la un alt depozitar central			Valoarea transferurilor prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat)
	Total	fără plată	cu decontare în alte EUR	cu decontare în alte valute	fără plată	cu decontare în alte EUR	cu decontare în alte valute	fără plată	cu decontare în alte EUR	cu decontare în alte valute
Obligaţiuni
Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt
Acţiuni
Alte valori mobiliare

NOTĂ:

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

total anual

	Numărul de noi emisiuni şi răscumpărări (mii)			Valoarea noilor emisiuni şi a răscumpărărilor (mil. LEI)
	Total	Număr de noi emisiuni	Număr de răscumpăr ări	Total	Valoarea noilor emisiuni	Valoarea răscumpărărilor
Obligaţiuni
Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt
Acţiuni
din care unit-uri/părți în fonduri de investiţii
Alte valori mobiliare

la sfârşitul anului

	Numărul total de membri compensatori
	Total			Nonnaţionali din UE	Nonnaţionali din afara UE
	Total	Naţionali	din care înregistraţi în afara ţării, dar care participă printr-o sucursală(din ţara în care se află contrapartea centrală)	Nonnaţionali din UE	Nonnaţionali din afara UE
TOTAL
Bănci centrale
Contrapărţi centrale
Instituţii de credit
Alţii

total anual

	Numărul total de contracte cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate (mii) Total			Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate non- OTC decontate (mil. LEI) Total
		cu decontare în EUR	cu decontare în alte valute		cu decontare în EUR	cu decontare în alte valute
Total
Contracte futures bazate pe active financiare
Contracte cu opţiuni bazate pe active financiare
Alte instrumente financiare derivate bazate pe active financiare
Contracte futures bazate pe (active) mărfuri

Contracte cu opţiuni bazate pe (active) mărfuri

Alte instrumente financiare derivate bazate pe active)

mărfuri

NOTĂ:

Se vor raporta doar contractele non-OTC care au fost încheiate/tranzacţionate pe pieţe regulate sau pe platforme de tranzacţionare multilaterale, incluzând şi contractele introduse sau executate, pe baza unor înţelegeri prealabile, pe pieţele regulate sau pe platformele de tranzacţionare multilaterale.

total anual

	Numărul total de contracte cu instrumente financiare derivate OTC decontate (mii) Total			Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate OTC decontate Total (mil. LEI)
		cu decontare în EUR	cu decontare în alte valute		cu decontare în EUR	cu decontare în alte valute
Total
Contracte futures bazate pe active financiare
Contracte cu opţiuni bazate pe active financiare
Alte instrumente financiare derivate bazate pe active financiare
Contracte futures bazate pe (active) mărfuri
Contracte cu opţiuni bazate pe (active) mărfuri
Alte instrumente financiare derivate bazate pe active) mărfuri

NOTĂ:

Se vor raporta doar contractele OTC care au fost încheiate/tranzacţionate în afara pieţelor regulate sau a platformelor de tranzacţionare multilaterale.

total anual

total anual

	Numărul total de tranzacţii cu "cash securities" decontate Total (mii)			Valoarea totală a tranzacţiilor cu "cash securities" decontate (mil. Total LEI)
		cu decontare în EUR	cu decontare în alte valute		cu decontare în EUR	cu decontare în alte valute
Total
Tranzacţii cu "securities" de tip valori mobiliare de îndatorare
Tranzacţii cu "cash securities" de tip acţiuni
din care unit-uri/părţi în fonduri de investiţii
Altele

total anual

	Numărul total de contracte decontate prin "clearing link" (mii)	Valoarea totală a contractelor decontate prin "clearing link" (mil. LEI)
Total
Contracte cu instrumente financiare derivate bazate pe active financiare
Contracte cu instrumente financiare derivatebazate pe (active) mărfuri
Contracte repo
Contracte cash securities

total anual (mii)

	Numărul total de transferuri de valori mobiliare între două conturi înregistrate la acelaşi depozitar central
	Total	Numărul de transferuri de valori mobiliare din contul contrapărţii centrale către contul unui membru compensator şi viceversa				Numărul de transferuri de valori mobiliare din contul unui membru compensator direct către contul altui membru compensator, fără implicarea contului contrapărţii centrale
	Total	Tot al	Fără plată	cu decont are în EUR	cu decontar e în alte valute	Total	Fără plată	cu decont are în EUR	cu decontar e în alte valute
	1	2	3	4	5	6	7	8	9
Total
Valori mobiliare de îndatorare
Acţiuni
Alte valori mobiliare

total anual (mii)

	Valoarea totală a transferurilor de valori mobiliare între două conturi înregistrate la acelaşi depozitar central
	Total	Valoarea transferurilor de valori mobiliare din contul contrapărţii centrale către contul unui membru compensator şi viceversa				Valoarea transferurilor de valori mobiliare din contul unui membru compensator direct către contul altui membru compensator, fără implicarea contului contrapărţii centrale
	Total	Total	Fără plată	cu decontare în EUR	cu decontare în alte valute	Total	Fără plată	cu decontare în EUR	cu decontare în alte valute
	1	2	3	4	5	6	7	8	9
Total
Valori mobiliare de îndatorare
Acţiuni
Alte valori mobiliare

Denumire indicator

Caracteristici generale

Număr de participanți direcți

Numărul entităților identificate/recunoscute de operatorul sistemului de compensare/decontare a operațiunilor cu instrumente financiare și autorizate să trimită/recepționeze ordine de transfer către/de la sistem direct, fără intermediari, așa cum este obligat prin regulile sistemului la care participă.
Se raportează numărul deținătorilor de conturi într-un sistem de înregistrare și decontare a instrumentelor financiare organizat într- o structură pe niveluri, precum și numărul operatorilor de conturi într-un sistem organizat într-o structură pe un singur nivel. Într-un sistem organizat într-o structură pe un singur nivel, investitorii privați dețin doua tipuri de conturi: conturi de deținere și conturi

de tranzacționare. În cazul în care doar conturile de tranzacționare

sunt operate de un operator de cont, numărul participanților direcți este numărul operatorilor de conturi de tranzacționare.

Sistemul organizat într-o structură pe un singur nivel este sistemul în care fiecare deținător are cont individual la depozitarul central. Totuși, conturile sunt operate de instituții specializate, denumite operatori de cont.
Operatorul de cont este o societate care operează conturile clienților într-un sistem organizat într-o structură pe un singur nivel. Operatorii de cont sunt, de regulă, instituții de credit. În sistemul organizat într-o structură pe nivele, băncile custode sau alți depozitari centrali dețin cont la depozitarul central raportor. Investitorii privați dețin conturi la băncile custode și nu direct la depozitarul central.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: număr.

Valoarea totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturile depozitarului central (de unde provin valorile mobiliare)

Valoarea totală a valorilor mobiliare ale participanților direcți, inclusiv cele ale clienților acestora, înregistrate în conturile depozitarului central.
Se iau în calcul toate valorile mobiliare înregistrate în conturi la depozitarul central care raportează. Dacă sistemul este unul
„închis”, se raportează toate valorile mobiliare care sunt emise în sistem și/sau transferate în sistem printr-un „link”.
Prin „link” între doi depozitari centrali se înțelege un aranjament legal și tehnic și o procedură, inclusiv un cont agregat (omnibus account) al unui depozitar central la un alt depozitar central, prin care se asigură transferul valorilor mobiliare între cei doi depozitari centrali.
Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, comunicată de BNR/BCE.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: milioane lei.

Valoarea totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturi la depozitarul central (unde se duc valorile mobiliare)

Valoarea totală a valorilor mobiliare ale participanților direcți, inclusiv cele ale clienților acestora, înregistrate în conturi la depozitarul central.
Se iau în calcul toate valorile mobiliare înregistrate în conturi la depozitarul central care raportează. Dacă sistemul este unul
„închis”, se raportează toate valorile mobiliare care sunt transferate la alt depozitar sau bancă custode.
Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în alte valute, se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, comunicată de BNR/BCE.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total de coduri ISIN ale valorilor mobiliare, altele decât cele de îndatorare înregistrate în conturi la depozitarul central

Codurile ISIN (International Securities Identification Number) sunt coduri atribuite instrumentelor financiare/valorilor mobiliare de către Depozitarul Central în vederea identificării emitenților respectivelor instrumente financiare/ valori mobiliare.
Depozitarul central are sarcina de a aloca și gestiona codurile ISIN.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: Număr.

Număr de instrucțiuni procesate

Numărul transferurilor executate între conturile deschise la depozitarul central (transferuri interne) cu sau fără implicarea unui
„link account” și transferurile externe prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate.
Nu se vor raporta instrucțiunile privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și, respectiv, de răscumpărare.
Fiecare tranzacție vă fi raportată o singură dată, într-o singură coloană.
Prin transfer intern se înțelege un transfer de valori mobiliare între două conturi înregistrate la același depozitar central.
Prin „link” între doi depozitari centrali se înțelege un aranjament

legal și tehnic și o procedură, inclusiv un cont agregat (omnibus

account) al unui depozitar central la un alt depozitar central, prin care se asigură transferul valorilor mobiliare între cei doi depozitari centrali.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea instrucțiunilor procesate

Valoarea transferurilor executate între conturile deschise la depozitarul central (transferuri interne) cu sau fără implicarea unui
„link account” și valoarea transferurilor externe prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate.
Nu se va raporta valoarea instrucțiunilor privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și respectiv, de răscumpărare.
Fiecare tranzacție vă fi raportată o singura dată.
Prin transfer intern se înțelege un transfer de valori mobiliare între două conturi înregistrate la același depozitar central.
Prin „link” între doi depozitari centrali se înțelege un aranjament legal și tehnic și o procedură, inclusiv un cont agregat (omnibus account) al unui depozitar central la alt depozitar central, prin care se asigură transferul valorilor mobiliare între cei doi depozitari centrali.
În cazul în care mecanismul de decontare a transferului de valori mobiliare este „livrare-contra-plată” se raportează la valoarea de decontare a fondurilor.
Transferurile „fără plată” se raportează la valoarea de piață a valorilor mobiliare transferate. Dacă aceasta nu este disponibilă, se raportează la ultima valoare de piață disponibilă.
Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, comunicată de BNR/BCE.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: milioane lei.

Număr de instrucțiuni procesate prin contul contrapărții centrale a depozitarului central

Numărul transferurilor executate între conturile deschise la depozitarul central din care unul este contul contrapărții centrale la depozitarul central.
Nu se vor raporta instrucțiunile privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și respectiv de răscumpărare.
Prin operațiuni corporatiste se înțelege orice măsură care urmărește restructurarea unei entități prin operațiuni de splitare sau conversie.
Fiecare tranzacție vă fi raportata o singură dată într-o singură coloană.
Prin transfer intern se înțelege un transfer de valori mobiliare între două conturi înregistrate la același depozitar central.
Prin "link" între doi depozitari centrali se înțelege un aranjament legal și tehnic și o procedură, inclusiv un cont agregat (omnibus account) al unui depozitar central la alt depozitar central, prin care se asigură transferul valorilor mobiliare între cei doi depozitari centrali.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea instrucțiunilor procesate prin contul contrapărții centrale a depozitarului central

Valoarea transferurilor executate între două conturi deschise la depozitarul central din care unul este contul contrapărții centrale la depozitarul central.
Nu se va raporta valoarea instrucțiunilor de procesare privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și respectiv de răscumpărare.
Fiecare tranzacție vă fi raportată o singură dată într-o singură coloană.
Prin operațiuni corporatiste se înțelege orice măsură care urmărește restructurarea unei entități prin operațiuni de splitare sau conversie.
Prin transfer intern se înțelege un transfer de valori mobiliare

între două conturi înregistrate la același depozitar central.

Prin "link" între doi depozitari centrali se înțelege un aranjament legal și tehnic și o procedură, inclusiv un cont agregat (omnibus account) al unui depozitar central la un alt depozitar central, prin care se asigură transferul valorilor mobiliare între cei doi depozitari centrali.
În cazul în care mecanismul de decontare a transferului de valori mobiliare este „livrare-contra-plată” se raportează la valoarea de decontare a fondurilor.
Transferurile „fără plată” se raportează la valoarea de piață a valorilor mobiliare transferate. Dacă aceasta nu este disponibilă, se raportează la ultima valoare de piață disponibilă.
Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, comunicată de BNR/BCE.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: milioane lei.

Număr de noi emisiuni și răscumpărări înregistrate în conturi la depozitarul central

Numărul de noi instrumente financiare emise și/sau înregistrate la depozitarul care raportează și numărul de răscumpărări înregistrate la depozitarul central care raportează.
Numărul de noi instrumente financiare emise - se raportează numărul de coduri ISIN noi atribuite instrumentelor financiare emise și/sau înregistrate la depozitarul central în cursul anului. Se raportează, de asemenea, numărul tranșelor adiționale atribuite codurilor ISIN existente, inclusiv titlurile de participare existente la fondurile deschise de investiții.
Numărul de răscumpărări de instrumente financiare - se raportează numărul de coduri ISIN alocate instrumentelor financiare emise și/ sau înregistrate la depozitarul central raportor, dezactivate.
Se raportează, de asemenea, numărul tranșelor adiționale atribuite codurilor ISIN existente, dezactivate în cursul anului, inclusiv titlurile de participare existente la fonduri deschise de

investiții, dezactivate.

Se va raporta numărul de instrumente financiare emise/răscumpărate privind operațiunile corporatiste.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea noilor

emisiuni și a răscumpărărilor înregistrate în conturi la depozitarul central

Valoarea noilor instrumente financiare emise și/sau înregistrate la depozitarul care raportează și valoarea răscumpărărilor înregistrate la depozitarul central care raportează.
Valoarea noilor instrumente financiare emise - se raportează valoarea noilor instrumente financiare emise și/sau înregistrate la depozitarul central raportor în cursul anului. Se raportează, de asemenea, valoarea tranșelor adiționale atribuite codurilor ISIN existente, inclusiv titlurile de participare existente la fondurile deschise de investiții.
Valoarea răscumpărărilor de instrumente financiare - se raportează valoarea instrumentelor financiare emise și/sau înregistrate la depozitarul central raportor, dezactivate în cursul anului. Se raportează, de asemenea, valoarea tranșelor adiționale atribuite codurilor ISIN existente dezactivate, inclusiv titlurile de participare existente la fondurile deschise de investiții, dezactivate.
Se va raporta valoarea instrumentelor financiare emise/răscumpărate privind operațiunile corporatiste.
Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în alte valute, se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, comunicată de BNR/BCE.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total de membri compensatori

Numărul total de instituții de credit, contrapărți centrale, bănci centrale și alte entități care participă la sisteme de decontare/compensare.
Membru compensator reprezintă un participant al contrapărții

centrale care poate să compenseze obligații.

Membrii compensatori pot fi: direcți, care compensează doar obligațiile proprii, și generali, care compensează obligațiile proprii și pe cele ale clienților care nu sunt membri compensatori ai contrapărții centrale care raportează.
Se vor raporta toți membrii compensatori ai contrapărții centrale care raportează indiferent de tipul lor (generali sau direcți) și nu se vor raporta entități care nu sunt membri compensatori ai contrapărții centrale raportoare, dar care pot participa la compensare prin intermediul unui membru compensator
„general”.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: Număr.

Număr total de

contracte cu

instrumente financiare derivate non-OTC decontate

Totalitatea contractelor cu instrumente financiare derivate decontate, tranzacționate pe piețe regulate sau pe platforme multilaterale de tranzacționare.
Se vor raporta doar contractele care au fost încheiate/tranzacționate în cursul anului pe piețe regulate sau pe platforme de tranzacționare multilaterale incluzând și contractele introduse sau executate, pe baza unor înțelegeri prealabile, pe piețe regulate sau pe platforme de tranzacționare multilaterale.
Contractele vor fi raportate după novație.
Exemplu: A cumpără 10 contracte (4 de la B și 6 de la C). B vinde 4 contracte lui A și C vinde 6 contracte lui A. În procesul de novație, contrapartea centrală se interpune între cumpărători și vânzători, cumpărând 4 contracte de la B și 6 contracte de la C și vinde 10 contracte lui A. Numărul de contracte compensate prenovație este 10 (4 contracte între A și B + 6 contracte între A și C). Raportarea se va realiza post-novație, numărul de contracte compensate este 20 (4+6 contracte între A și contrapartida centrală, 4 contracte între B și contrapartida centrala, 6 contracte între C și contrapartida centrală).
În situația în care într-o tranzacție sunt mai multe contracte, se

vor raporta toate contractele.

Transferurile de active suport executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în instrumente financiare derivate, la maturitate, nu vor fi raportate la acest indicator, ci la transferuri de valori mobiliare.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate.

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate decontate, tranzacționate pe piețe regulate sau pe platforme multilaterale de tranzacționare.
Se vor raporta doar contractele care au fost încheiate/tranzacționate în cursul anului pe piețe regulate sau pe platforme de tranzacționare multilaterale, incluzând și contractele introduse sau executate, pe baza unor înțelegeri prealabile, pe piețele regulate sau pe platforme de tranzacționare multilaterale.
În cazul în care într-o tranzacție sunt mai multe contracte, se vor raporta toate contractele.
Contractele vor fi raportate după novație.
Exemplu: A cumpără 10 contracte (4 de la B și 6 de la C), B vinde 4 contracte lui A și C vinde 6 contracte lui A. În procesul de novație, contrapartea centrală se interpune între cumpărători și vânzători, cumpărând 4 contracte de la B și 6 contracte de la C și vinde 10 contracte lui A. Numărul de contracte compensate prenovație este 10 (4 contracte între A și B + 6 contracte între A și C).
Raportarea se va realiza post-novație, numărul de contracte compensate este 20 (4+6 contracte între A și contrapartea centrală, 4 contracte între B și contrapartea centrală, 6 contracte între C și contrapartea centrală). Dacă prețul unui contract cumpărat de A de la B este 2 LEI și al unui contract cumpărat de A de la C este 3 LEI, atunci valoarea contractelor pre-novație este 26 LEI (4*2LEI

+ 6*3LEI). Totuși raportarea se va realiza post-novație, caz în care valoarea contractelor post-novație este 52 LEI (4*2LEI + 6*3LEI

+ 4*2LEI + 6*3LEI).

În situația în care într-o tranzacție sunt mai multe contracte, se vor raporta toate contractele.
Transferurile de active suport executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în instrumente financiare derivate, la maturitate, nu vor fi raportate la acest indicator, ci la transferuri de valori mobiliare.
Valoarea instrumentelor financiare derivate decontate se va raporta luând în calcul valoarea de piață a activului suport. Valoarea contractelor cu opțiuni se va raporta pe baza prețului de exercitare a activului suport. (nu se va lua în considerare prima plătită de cumpărător pentru respectivul contract cu opțiuni). Pentru contractele futures se va raporta valoarea activului suport la momentul încheierii tranzacției. În cazul în care nu se poate, se raportează la prețul de închidere sau la prețul mediu lunar din luna respectivă.
Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute comunicată de BNR/BCE.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total de

contracte cu

instrumente financiare derivate OTC decontate

Totalitatea contractelor cu instrumente financiare derivate decontate, tranzacționate direct, în cursul anului, în afara piețelor regulate sau platformelor multilaterale de tranzacționare.
Se vor raporta doar contractele care au fost încheiate/tranzacționate în afara piețelor regulate sau a platformelor de tranzacționare multilaterale.
Contractele vor fi raportate după novație.
Exemplu: A cumpără 10 contracte (4 de la B și 6 de la C), B vinde 4 contracte lui A și C vinde 6 contracte lui A. În procesul de novație, contrapartea centrală se interpune între cumpărători și vânzători, cumpărând 4 contracte de la B și 6 contracte de la C și

vinde 10 contracte lui A. Numărul de contracte compensate

prenovație este 10 (4 contracte între A și B + 6 contracte între A și C).

Raportarea se va realiza post-novație, numărul de contracte compensate este 20 (4+6 contracte între A și contrapartea centrală, 4 contracte între B și contrapartea centrală, 6 contracte între C și contrapartea centrală). În situația în care într-o tranzacție sunt mai multe contracte, se vor raporta toate contractele.
Transferurile de active suport executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în contracte cu instrumente financiare derivate, la maturitate, nu vor fi raportate la acest indicator, ci la transferuri de valori mobiliare.
Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.
Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate OTC decontate

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate decontate, tranzacționate direct, în cursul anului, în afara piețelor reglementate sau platformelor multilaterale de tranzacționare.
Se vor raporta doar contractele OTC care au fost încheiate/tranzacționate în afara piețelor regulate sau a platformelor de tranzacționare multilaterale.
Exemplu: A cumpără 10 contracte (4 de la B și 6 de la C), B vinde 4 contracte lui A și C vinde 6 contracte lui A. În procesul de novație, contrapartea centrală se interpune între cumpărători și vânzători, cumpărând 4 contracte de la B și 6 contracte de la C și vinde 10 contracte lui A. Numărul de contracte compensate prenovație este 10 (4 contracte între A și B + 6 contracte între A și C).
Raportarea se va realiza post-novație, numărul de contracte compensate este 20 (4+6 contracte între A și contrapartea centrală, 4 contracte între B și contrapartea centrală, 6 contracte între C și contrapartea centrală). Dacă prețul unui contract cumpărat de A de la B este 2 LEI și al unui contract cumpărat de A de la C este 3 LEI, atunci valoarea contractelor pre-novație este 26 LEI (4*2LEI

+ 6*3LEI). Totuși raportarea se va realiza post-novație, caz în care

valoarea contractelor post-novație este 52 LEI (4*2LEI + 6*3LEI

+ 4*2LEI + 6*3LEI).

În cazul în care într-o tranzacție sunt mai multe contracte se vor raporta toate contractele.
Transferurile de active suport executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în instrumente financiare derivate, la maturitate, nu vor fi raportate la acest indicator, ci la transferuri de valori mobiliare.
Valoarea instrumentelor financiare derivate decontate se va raporta la valoarea de piață a activului suport.
Valoarea contractelor cu opțiuni se va raporta pe baza prețului de exercitare a activului suport (nu se va lua în considerare prima plătită de cumpărător pentru respectivul contract cu opțiuni).
Pentru contractele futures se va raporta valoarea activului suport la momentul încheierii tranzacției. În cazul în care nu se poate, se raportează la prețul de închidere sau la prețul mediu lunar din luna respectivă.
Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute comunicată de BNR/BCE.
Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.
Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total de

contracte repo decontate

Totalitatea contractelor care au la baza un angajament de vânzare a unei cantități specifice dintr-un activ și de răscumpărare a respectivei cantități la un preț predeterminat, la o data viitoare sau la cerere.
Deși un contract repo se identifica prin 2 părți transferul aferent vânzării și transferul aferent răscumpărării se va raporta un singur transfer, o singura tranzacție.
Contractele repo cu instrumente financiare derivate se vor raporta post-novație.
Dacă entitatea raportoare nu se interpune între cumpărător și

vânzător atâta timp cât aceștia își îndeplinesc obligațiile ci

furnizează doar garanția că obligațiile rezultate din tranzacționare vor fi îndeplinite, nu aplică novația ca regulă și contractele se raportează o singură dată.

În cazul în care una din părțile participante la tranzacție nu își îndeplinește obligațiile și entitatea raportoare se interpune între vânzător și cumpărător pentru a asigura executarea tranzacției, tranzacția inițială se raportează de doua ori.
Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.
Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea totală a contractelor repo decontate

Valoarea totală a contractelor care au la bază un angajament de vânzare a unei cantități specifice dintr-un activ și de răscumpărare a respectivei cantități la un preț predeterminat, la o dată viitoare sau la cerere.
Deși un contract repo se identifică prin 2 părți, transferul aferent vânzării și transferul aferent răscumpărării, se va raporta un singur transfer, o singură tranzacție.
Contractele repo cu instrumente financiare derivate se vor raporta post-novație.
Dacă entitatea raportoare nu se interpune între cumpărător și vânzător, atâta timp cât aceștia își îndeplinesc obligațiile, ci furnizează doar garanția că obligațiile rezultate din tranzacționare vor fi îndeplinite, nu se aplică novația ca regulă și contractele se raportează o singură dată. În cazul în care una din părțile participante la tranzacție nu își îndeplinește obligațiile și entitatea raportoare se interpune între vânzător și cumpărător pentru a asigura executarea tranzacției, tranzacția inițială se raportează de două ori.
Fiecare tranzacție repo se raportează la valoarea contractului de împrumut. Nu se ia în calcul dobândă.
Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă

respectivei valute comunicată de BNR/BCE.

Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.
Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total de tranzacții cu „cash securities” decontate

Tranzacțiile cu valori mobiliare în piață spot sunt considerate tranzacții „cash securities”.
Într-o tranzacție „cash securities” valorile mobiliare sunt vândute/cumpărate în piață (la vedere, fără rezervare).
Transferurile de active suport executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în instrumente financiare derivate, la maturitate, pot fi considerate tranzacții „cash securities” și vor fi luate în calcul la acest indicator, dacă activul suport este o valoare mobiliară.
Tranzacțiile „cash securities” vor fi raportate post-novație.
Dacă entitatea raportoare nu se interpune între cumpărător și vânzător, atâta timp cât aceștia își îndeplinesc obligațiile, ci furnizează doar garanția că obligațiile rezultate din tranzacționare vor fi îndeplinite, nu se aplică novația ca regulă și contractele se raportează o singură dată. În cazul în care una din părțile participante la tranzacție nu își îndeplinește obligațiile și entitatea raportoare se interpune între vânzător și cumpărător pentru a asigura executarea tranzacției, tranzacția inițială se raportează de doua ori.
Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.
Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea totală a tranzacțiilor cu „cash securities” decontate

Tranzacțiile cu valori mobiliare în piață spot sunt considerate tranzacții „cash securities”.
Într-o tranzacție „cash securities” valorile mobiliare sunt vândute/cumpărate în piață (la vedere, fără rezervare).
Transferurile de active suport executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în instrumente financiare derivate, la maturitate, pot fi considerate tranzacții „cash securities” și vor fi luate în calcul la acest indicator, dacă activul

suport este o valoare mobiliară.

Tranzacțiile „cash securities” vor fi raportate post-novație.
Dacă entitatea raportoare nu se interpune între cumpărător și vânzător, atâta timp cât aceștia își îndeplinesc obligațiile, ci furnizează doar garanția că obligațiile rezultate din tranzacționare vor fi îndeplinite, nu se aplică novația ca regulă și contractele se raportează o singură dată. În cazul în care una din părțile participante la tranzacție nu își îndeplinește obligațiile și entitatea raportoare se interpune între vânzător și cumpărător pentru a asigura executarea tranzacției, tranzacția inițială se raportează de două ori.
Raportarea se face la valoarea de tranzacționare.
Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută, se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute comunicată de BNR/BCE.
Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.
Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total de contracte decontate prin

„clearing link”

Numărul total de contracte/tranzacții decontate prin „clearing link”
Un contract este compensat prin „clearing link” între două contrapărți centrale CCP1 și CCP2, când un membru compensator al CCP1 este cumpărător și un membru compensator al CCP2 este vânzător, CCP1 se interpune între cumpărător și CCP2 și CCP2 se interpune între vânzător și CCP1. Astfel tranzacția între vânzător și cumpărător prin novație se transforma în 3 tranzacții:

între cumpărător și CCP1;
între CCP1 și CCP2;
între vânzător și CCP2.
- Pentru tranzacțiile/contractele cu alte instrumente financiare derivate, repo și cash securities se raportează post-novație și fiecare CCP vă raporta doar contractele în care este implicat.
- Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.
- Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea totală a contractelor decontate prin "clearing link"

Valoarea totală a contractelor/tranzacțiilor decontate prin
„clearing link”.
Un contract este compensat prin „clearing link” între două contrapărți centrale CCP1 și CCP2, când un membru compensator al CCP1 este cumpărător și un membru compensator al CCP2 este vânzător. CCP1 se interpune între cumpărător și CCP2 și CCP2 se interpune între vânzător și CCP1. Tranzacția între vânzător și cumpărător prin novație se transformă în 3 tranzacții:

între cumpărător și CCP1;
între CCP1 și CCP2;
între vânzător și CCP2.
- Pentru tranzacțiile/contractele cu alte instrumente financiare derivate, repo și cash securities se raportează post-novație și fiecare CCP vă raporta doar contractele în care este implicat.
- Valoarea totală a contractelor/tranzacțiilor decontate prin
  „clearing link” se raportează în funcție de tipul tranzacției.
- Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute comunicată de BNR/BCE.
- Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului;
- Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total transferuri de valori mobiliare între două conturi înregistrate la același depozitar central

Numărul de transferuri de valori mobiliare dintr-un cont înregistrat la un depozitar central în alt cont înregistrat la același depozitar central.
Se raportează doar transferurile de valori mobiliare care rezultă în urma compensării (prin novație efectuata prin intermediul contrapărții centrale care raportează) valorilor mobiliare, instrumentelor financiare derivate, sau a contractelor repo.
Nu se raportează transferurile între membrul compensator și contrapartea centrală și invers (transferurile între contrapartea centrală și un membru compensator) dacă instrumentele financiare

sunt transferate contrapărții centrale doar ca garanții.

Nu se raportează transferurile făcute în vederea reconcilierii între un cont al contrapărții centrale raportoare la un depozitar central și un cont al aceleiași contrapărți centrale raportoare la un alt depozitar central.
Se raportează transferurile de valori mobiliare executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în instrumente financiare derivate, la maturitate.
Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.
Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea totală a transferurilor de valori mobiliare între două conturi înregistrate la același depozitar central

Valoarea transferurilor de valori mobiliare dintr-un cont înregistrat la un depozitar central în alt cont înregistrat la același depozitar central.
Se raportează doar transferurile de valori mobiliare care rezultă în urma compensării (prin novație efectuata prin intermediul contrapărții centrale care raportează) valorilor mobiliare a instrumentelor financiare sau a contractelor repo.
Nu se raportează transferurile între un membru compensator și contrapartea centrală și invers - transferurile între contrapartea centrală și un membru compensator - dacă instrumentele financiare sunt transferate contrapărții centrale doar ca garanții.
Nu se raportează transferurile făcute în vederea reconcilierii între un cont al contrapărții centrale raportoare la un depozitar central și un cont al aceleiași contrapărți centrale raportoare la un alt depozitar central.
Se raportează transferurile de valori mobiliare executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în instrumente financiare derivate, la maturitate.
Se raportează la valoarea de tranzacționare. Tranzacțiile „fără plată” se raportează la valoarea de piață a valorii mobiliare care se tranzacționează. În cazul în care nu este disponibilă o valoare de

piață se raportează la ultima valoare de piață cunoscută.

Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute comunicată de BNR/BCE.
Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.

Unitate de măsură: mii lei.

Anexa XIII.1

Luna 1 Luna 2 Luna 3

Denumire corespondent

Ziua de

Ziua

. de

Ziua de

Ziua

. de

Ziua de

Ziua

. de

Denumire repondent

operare operare .

operare operare operare .

operare

1 2

Numărul încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro
Valoarea încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro (mii lei)

Numărul plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro
Valoarea plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro (mii lei)

Valoarea creditului intraday nerambursat (mii lei)
Valoarea creditului overdraft (mii RON)
din care Valoarea creditului overnight (mii lei)

n 1 2

n 1 2 n

Valoarea depozitelor denominate în monedă
naţională (mii lei)
Valoarea depozitelor denominate în valute (mii lei)*
Valoarea titlurilor de stat (mii lei)*
Valoarea certificatelor de depozit (mii lei)
Valoarea altor garanţii (mii lei)*

Limită de expunere intraday (mii lei)

* mii RON echivalent la cursul comunicat de Banca Naţională a României pentru ziua constituirii garanţiei

Luna 1, Luna 2 şi Luna 3 - reprezintă lunile din cadrul trimestrului pentru care se raportează. Ziua de operare 1 - reprezintă prima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare 2 - reprezintă a doua zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare n - reprezintă ultima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Nr. Crt.

Denumire indicator

Semnificaţie indicator

Numărul
încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro
reprezintă numărul total al încasărilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.
Se includ toate operaţiunile de creditare a contului loro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în favoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii,

constituiri de depozite etc.). Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".
Măsurare: numărul operaţiunilor de creditare
Perioada de referinţă: zi
Moneda de tranzacţionare: moneda naţională
Valoarea

încasărilor

reprezintă valoarea totală a încasărilor denominate în monedă naţională

denominate în decontate de corespondent în perioada de

monedă naţională

referinţă.

Se includ toate operaţiunile de creditare

efectuate prin a contului loro indiferent de iniţiatorul

intermediul contului loro

Numărul
plăţilor
operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în favoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii, constituiri de depozite etc.). Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".
Măsurare: valoarea operaţiunilor de creditare
Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională
Moneda de raportare: moneda naţională
reprezintă numărul total al plăţilor denominate în monedă naţională
denominate în decontate de corespondent în perioada de
monedă naţională
referinţă.
Se includ toate operaţiunile de debitare a
efectuate prin contului loro indiferent de iniţiatorul
intermediul contului loro
operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi din contul repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.).
Raportează instituţia de credit

corespondent care gestionează contul "loro".
Măsurare: numărul operaţiunilor de debitare
Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională
Valoarea

plăţilor

Numărul total de contracte
repo decontate (mii)

Valoarea totală a
contractelor repo decontate (mil. LEI)

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

Contracte repo bazate pevalori mobiliare de îndatorare

Contracte repo bazate pe acţiuni

Alte contracte repo