REGULAMENT din 30 martie 2017pentru organizarea și desfășurarea activității de investigație în domeniul energiei privind funcționarea pieței angro de energie
Publicat în
MONITORUL OFICIAL nr. 260 din 13 aprilie 2017
Notă
Aprobat de ORDINUL nr. 25 din 30 martie 2017, publicat în Monitorul Oficial nr. 260 din 13 aprilie 2017. + Capitolul I Scop, domeniu de aplicare și definiții + Articolul 1(1) Prezentul regulament pentru organizarea și desfășurarea activității de investigație în domeniul energiei privind funcționarea pieței angro de energie, denumit în continuare regulament, stabilește modul de organizare și desfășurare a activității de investigație pe care Autoritatea Națională de Reglementare în Domeniul Energiei, denumită în continuare ANRE, este abilitată să o efectueze.(2) Activitatea de investigații are drept scop verificarea respectării regulilor de piață, pe piața angro de energie, și, după caz, sancționarea, conform legii, a comportamentelor care afectează integritatea și transparența pieței angro, în vederea înlăturării acestora. (la 05-11-2024, Alineatul (2) , Articolul 1 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 1. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (la 29-03-2021, Articolul 1 din Capitolul I a fost modificat de Punctul 1, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) + Articolul 2(1) Termenii și expresiile din prezentul regulament au semnificațiile prevăzute în Legea energiei electrice și a gazelor naturale nr. 123/2012, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Lege, în Regulamentul (UE) nr. 1.227/2011 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 octombrie 2011 privind integritatea și transparența pieței angro de energie, denumit în continuare REMIT, și în Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1.348/2014 al Comisiei din 17 decembrie 2014 privind raportarea de date, pentru punerea în aplicare a art. 8 alin. (2) și (6) din REMIT. (la 04-08-2022, Alineatul (1) din Articolul 2 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 1, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (2) În cadrul regulamentului, sintagma «piață angro de energie» cuprinde piața angro de energie electrică și piața angro de gaze naturale. (la 29-03-2021, Alineatul (2) din Articolul 2 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) + Articolul 3(1) În vederea realizării investigațiilor care vizează funcționarea pieței angro de energie, regulamentul se aplică participanților la piața angro de energie și structurilor operaționale asociate, titulari ai unei licențe în sectorul energiei electrice și al gazelor naturale sau ai unei decizii emise de către ANRE, respectiv participanților la piața angro de energie și/sau structurilor operaționale asociate care nu sunt titulari ai unei licențe în sectorul energiei electrice și al gazelor naturale sau ai unei decizii emise de către ANRE. (la 29-03-2021, Alineatul (1) din Articolul 3 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 3, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (2) Aplicarea prevederilor prezentului regulament este asigurată de către personalul de specialitate din cadrul ANRE împuternicit în conformitate cu prevederile legale în vigoare și de către Comitetul de reglementare al ANRE pentru cazul prevăzut la alin. (3) din prezentul articol. (la 04-08-2022, Alineatul (2) din Articolul 3 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (3) Pentru faptele contravenționale constatate în cadrul investigațiilor, pentru care sunt prevăzute sancțiuni prin raportare la cifra de afaceri definită la art. 93 alin. (5) și la art. 195 alin. (4) din Lege sau, în cazul persoanelor nerezidente, prin raportare la veniturile obținute în România de către persoana juridică investigată și înregistrate în situațiile financiare individuale ale acesteia, stabilirea și individualizarea sancțiunilor se realizează de către Comitetul de reglementare al ANRE, pe baza Procedurii privind stabilirea și individualizarea sancțiunilor contravenționale raportate la cifra de afaceri, de către Comitetul de reglementare al Autorității Naționale de Reglementare în Domeniul Energiei, ca urmare a acțiunilor de investigații, aprobată prin Ordinul președintelui Autorității Naționale de Reglementare în Domeniul Energiei nr. 13/2022, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Procedură. (la 05-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 3 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 2. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) + Articolul 4(1) ANRE este autoritatea competentă să desfășoare investigații în domeniul energiei electrice și al gazelor naturale în vederea unei bune funcționări a pieței angro de energie și în deplină conformitate cu reglementările naționale și europene. (la 04-08-2022, Alineatul (1) din Articolul 4 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 4, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (2) Fac obiectul investigațiilor desfășurate de ANRE următoarele:a) tranzacțiile bazate pe informații privilegiate în sensul prevederilor art. 3 alin. (1) și (2) din REMIT; (la 29-03-2021, Litera a) din Alineatul (2) , Articolul 4 , Capitolul I a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) b) manipularea pieței sau tentativa de manipulare a pieței angro de energie în sensul prevederilor art. 5 din REMIT;c) nerespectarea obligațiilor de publicare a informațiilor privilegiate, de raportare a datelor și de înregistrare în temeiul prevederilor art. 4 alin. (1)-(3), art. (8) alin. (1) și (5) și art. 9 alin. (1) și (5) din REMIT;d) nerespectarea de către persoanele care efectuează tranzacții cu titlu profesional a obligațiilor ce le revin în temeiul art. 15 din REMIT.e) nerespectarea de către participanții la piață și operatorul de transport și de sistem a cerințelor privind transparența prevăzute în reglementările ANRE, precum și în regulamentele europene, în legătură cu piața angro de energie, cu excepția REMIT. (la 04-08-2022, Alineatul (2) din Articolul 4 , Capitolul I a fost completat de Punctul 5, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (3) Nu intră sub incidența prevederilor prezentului regulament:a) divergențele dintre operatorul de transport și de sistem și proprietarul rețelei de transport;b) neînțelegerile precontractuale în sectorul energiei electrice și al gazelor naturale;c) disputele apărute în derularea contractelor între participanții la piața de energie electrică și gaze naturale;d) disputele asupra unor probleme care nu fac obiectul reglementărilor în vigoare din sectorul energiei electrice și din sectorul gazelor naturale;e) disputele privind accesul la rețelele din sectorul energiei electrice și divergențele privind accesul la sistemele din sectorul gazelor naturale;f) plângerile împotriva titularilor de licențe în domeniul energiei, ale căror obligații sunt cuantificate prin indicatori de calitate, stabiliți prin standarde de performanță a activității acestora;g) litigiile care au ca obiect ori sunt în legătură cu operatorul de transport și de sistem și operatorii de distribuție;h) disputele a căror soluționare nu intră în competența autorității de reglementare, inclusiv aspecte legate de proprietate;i) situațiile care sunt deduse soluționării instanțelor judecătorești competente, existând litigii în derulare cu privire la acestea;j) situațiile care au fost deduse soluționării instanțelor judecătorești, existând o hotărâre judecătorească definitivă;k) situațiile care se supun regulamentului de constatare, notificare și sancționare a abaterilor de la reglementările emise în domeniul energiei aplicabil activității de control desfășurate de Autoritatea Națională de Reglementare în Domeniul Energiei (la 05-08-2019, Litera k) din Alineatul (3) , Articolul 4 , Capitolul I a fost modificată de Punctul 1, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 5În sensul prezentului regulament, prin investigație se înțelege acțiunea, realizată în baza procedurilor specifice, pe care o efectuează ANRE atunci când există temei de fapt și de drept și au fost semnalate fapte care pot constitui încălcări ale legislației naționale și/sau europene privind piața angro de energie sau când există motive întemeiate de a suspecta săvârșirea unor asemenea fapte. (la 04-08-2022, Articolul 5 din Capitolul I a fost modificat de Punctul 6, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) + Articolul 6(1) Direcția investigații este formată din investigatori, cu pregătire de specialitate în domeniile economic, juridic sau tehnic, care au calitatea de agenți constatatori. (la 04-08-2022, Alineatul (1) din Articolul 6 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 7, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (2) Direcția investigații efectuează investigații dispuse prin decizie a președintelui ANRE.(3) În vederea îndeplinirii atribuțiilor ce îi revin, Direcția investigații colaborează, solicită date, informații și documente de la alte entități organizatorice din cadrul ANRE. (la 05-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 6 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 3. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (4) Investigatorii din cadrul Direcției investigații au acces la informații naționale clasificate, cu respectarea principiului necesității de a cunoaște, numai în baza autorizațiilor de acces la acestea, obținute ulterior emiterii certificatelor de securitate pentru acces la informații naționale clasificate, eliberate prin decizie de către Oficiul Registrului Național al Informațiilor Secrete de Stat (ORNISS), valabile pentru nivelul de secretizare al informațiilor necesare îndeplinirii atribuțiilor de serviciu. (la 05-11-2024, Articolul 6 , Capitolul I a fost completat de Punctul 4. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (la 29-03-2021, Articolul 6 din Capitolul I a fost modificat de Punctul 5, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) + Capitolul II Organizarea investigației + Articolul 7(1) ANRE efectuează investigații după cum urmează:a) din oficiu;b) ca răspuns la o plângere formulată de o persoană fizică sau juridică afectată în mod real și direct de o potențială încălcare a prevederilor legale privind buna funcționare a pieței angro de energie;c) la solicitarea Agenției pentru Cooperarea Autorităților de Reglementare în domeniul Energiei, denumită în continuare ACER.(2) Decizia de declanșare din oficiu a investigației poate avea la bază informații provenite de la:a) participanți la piață, terți care acționează în numele participanților la piață, platforme electronice de tranzacționare, Operatorul pieței de energie electrică și de gaze naturale din România (OPCOM - S.A.), Bursa Română de Mărfuri (BRM) sau oricare alte persoane care efectuează cu titlu profesional tranzacții cu produse energetice angro;b) unul dintre compartimentele funcționale ale ANRE, Comitetul de reglementare al ANRE și de la instituții sau autorități naționale sau europene cu care ANRE este abilitată să coopereze în condițiile legii. + Articolul 8Abrogat. (la 05-08-2019, Articolul 8 din Capitolul II a fost abrogat de Punctul 3, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 9(1) Compartimentele de specialitate din cadrul ANRE, altele decât Direcția investigații, în vederea exercitării atribuțiilor ce le revin, realizează o analiză preliminară a cazurilor în care există indicii privind o posibilă afectare a pieței angro de energie sau a cerințelor privind transparența prevăzute în reglementările ANRE, precum și în regulamentele europene, în legătură cu piața angro de energie, identificate de către personalul propriu sau semnalate de către persoanele/entitățile prevăzute la art. 7 alin. (1), și identifică acele situații în care se justifică declanșarea unor investigații, formulând propuneri în acest sens; analiza preliminară efectuată de către compartimentul de specialitate este finalizată prin emiterea unei note de fundamentare. (la 05-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 5. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (2) Procedura de investigație cuprinde, după caz, următoarele etape: a) analizarea elementelor cuprinse în nota de fundamentare prevăzută la alin. (1), de către Direcția investigații, și, după caz, transmiterea unei solicitări privind completarea acesteia; (la 05-11-2024, Litera a) , Alineatul (2) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 6. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) b) efectuarea investigației, de către echipa de investigație, în baza deciziei președintelui ANRE; (la 05-11-2024, Litera b) , Alineatul (2) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 6. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) c) încheierea unui proces-verbal de constatare și sancționare a contravențiilor, în cazul constatării acestora;d) urmărirea aplicării măsurilor dispuse prin decizia de finalizare a investigației. (la 04-08-2022, Alineatul (2) din Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 8, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (2^1) În vederea realizării analizei preliminare prevăzute la alin. (1), compartimentele de specialitate responsabile pot solicita persoanelor prevăzute la art. 7 alin. (1), după caz, date, informații și documente suplimentare. (la 05-11-2024, Alineatul (2^1) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 7. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (3) Nota de fundamentare prevăzută la alin. (1) se înaintează președintelui ANRE de către compartimentul de specialitate în termen de maximum 60 de zile de la data semnalării faptelor care pot constitui încălcări ale legislației naționale și/sau europene privind piața angro de energie și cuprinde: indicarea elementelor rezonabile ale unui posibil abuz de piață și ale unor comportamente anormale și/sau inadecvate care au dus la suspiciunea încălcării legislației specifice pieței angro de energie, concluziile analizei indicatorilor specifici de monitorizare și a altor indicatori relevanți, inclusiv a elementelor de interes, potențialul impact produs asupra pieței angro de energie și asupra interesului general al clientului final, în funcție de caz, precum și propunerea privind începerea sau neînceperea unei investigații. (la 05-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 7. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (3^1) Termenul prevăzut la alin. (3) se poate prelungi cu câte 60 de zile, dar nu mai mult de un an de la data semnalării faptelor în condițiile art. 7, în baza unei justificări temeinice a compartimentului de specialitate și cu aprobarea președintelui ANRE. (la 05-11-2024, Alineatul (3^1) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 7. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (3^2) Efectuarea investigației prevăzute la alin. (2) lit. b) cuprinde, în principal: a) efectuarea acțiunii de inspecție de către echipa de inspecție împuternicită prin decizie a președintelui ANRE și, după caz, în baza autorizării judiciare pentru efectuarea inspecției, dată prin încheiere de către președintele Curții de Apel București sau de către un judecător delegat de acesta;b) efectuarea de către echipa de investigație a analizei specifice, în conformitate cu scopul și obiectul investigației; c) întocmirea raportului de investigație în formă preliminară și comunicarea acestuia participantului la piață investigat; d) întocmirea raportului de investigație în formă finală, ce include, după caz, obiecțiunile participantului la piață investigat, precum și punctul de vedere al echipei de investigație cu privire la acestea; e) aprobarea raportului de investigație în formă finală, care se realizează astfel:(i) în cazul în care nu se constată fapte contravenționale, acesta se aprobă direct de către președintele ANRE;(ii) în cazul în care se constată fapte contravenționale, pentru care sancțiunile prevăzute sunt raportate la cifra de afaceri realizată din activitatea licențiată sau, în cazul persoanelor nerezidente, la veniturile obținute în România și înregistrate în situațiile financiare individuale ale contravenientului, acesta se aprobă de către directorul Direcției investigații, anterior stabilirii și individualizării sancțiunii de către Comitetul de reglementare al ANRE;f) emiterea deciziei de finalizare a investigației, care se realizează astfel: (i) în cazul în care nu se constată fapte contravenționale, aceasta se emite direct de către președintele ANRE;(ii) în cazul în care se constată fapte contravenționale pentru care sancțiunile prevăzute sunt raportate la cifra de afaceri realizată din activitatea licențiată sau, în cazul persoanelor nerezidente, la veniturile obținute în România și înregistrate în situațiile financiare individuale ale contravenientului, aceasta se emite de către președintele ANRE, ulterior stabilirii și individualizării sancțiunii de către Comitetul de reglementare al ANRE. (la 05-11-2024, Articolul 9 , Capitolul II a fost completat de Punctul 8. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (4) În situația în care, în urma analizei preliminare, compartimentul de specialitate constată că există temei și propune, prin nota de fundamentare, demararea investigației, președintele ANRE, în termen de maximum 15 zile de la primirea acesteia, decide cu privire la aprobarea sau respingerea notei de fundamentare. (la 05-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (5) Decizia președintelui ANRE prin care se dispune efectuarea unei investigații va indica temeiurile de fapt și de drept, nota de fundamentare care a stat la baza declanșării investigației, obiectul și scopul investigației, participantul/ participanții la piață vizat/vizați, componența echipei de investigație și drepturile conferite membrilor acesteia. (la 05-11-2024, Alineatul (5) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (6) În cazul constatării contravențiilor pentru care, în Lege, sunt prevăzute sancțiuni raportate la cifra de afaceri realizată din activitatea licențiată sau, în cazul persoanelor nerezidente, la veniturile obținute în România și înregistrate în situațiile financiare individuale ale contravenientului, stabilirea și individualizarea sancțiunilor se realizează de Comitetul de reglementare al ANRE, conform procedurii prevăzute la art. 3 alin. (3), ulterior aprobării raportului de investigație în formă finală și anterior emiterii deciziei de finalizare a investigației de către președintele ANRE. (la 05-11-2024, Alineatul (6) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (7) În situația în care există indicii temeinice privind săvârșirea de către operatorul economic investigat a unor fapte prevăzute la art. 93 alin. (1) pct. 49 și 50, respectiv la art. 194 pct. 46 și 47 din Lege, care împiedică îndeplinirea de către ANRE a atribuțiilor de investigație, membrii echipei de investigație întocmesc o notă de constatare pe care o comunică participantului la piață investigat, în vederea informării acestuia. (la 05-11-2024, Alineatul (7) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (8) Participantul la piață investigat are dreptul de a transmite un punct de vedere, exprimat în scris, în termen de o zi lucrătoare de la data comunicării notei de constatare prevăzute la alin. (7). (la 04-08-2022, Articolul 9 din Capitolul II a fost completat de Punctul 10, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (9) În situația în care punctul de vedere comunicat de participantul la piață investigat prezintă suficiente argumente de natură a înlătura suspiciunea prevăzută la alin. (7), echipa de investigație îl informează cu privire la acceptarea acestora și continuarea efectuării acțiunii de investigație, urmând etapele prevăzute la alin. (3^2). (la 05-11-2024, Alineatul (9) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (10) În situația în care punctul de vedere comunicat de participantul la piață investigat nu prezintă suficiente argumente de natură a înlătura suspiciunea prevăzută la alin. (7) sau participantul la piață investigat nu transmite un punct de vedere în termenul solicitat, echipa de investigație întocmește documentele specifice pentru acest caz, conform prevederilor art. 8 alin. (1) și (2) din Procedură, care se prezintă spre analiză și dezbatere Comitetului de reglementare al ANRE, în vederea stabilirii și individualizării sancțiunii. (la 05-11-2024, Alineatul (10) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (11) Pentru faptele de natura celor prevăzute la alin. (7), membrii echipei de investigație aplică sancțiunea contravențională, stabilită și individualizată de către Comitetul de reglementare al ANRE, prin încheierea unui proces-verbal de constatare și sancționare a contravenției, și continuă efectuarea acțiunii de investigație urmând etapele prevăzute la alin. (3^2). (la 05-11-2024, Alineatul (11) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (12) În termen de 15 zile de la data stabilirii și individualizării sancțiunii de către Comitetul de reglementare al ANRE, participantul la piață investigat este convocat la sediul ANRE în vederea aplicării sancțiunii contravenționale raportate la cifra de afaceri realizată din activitatea licențiată sau, în cazul persoanelor nerezidente, la veniturile obținute în România și înregistrate în situațiile financiare individuale ale contravenientului, prin încheierea procesului-verbal de constatare și sancționare a contravenției prevăzut la alin. (11). (la 05-11-2024, Alineatul (12) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (la 05-08-2019, Articolul 9 din Capitolul II a fost modificat de Punctul 4, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 10(1) Compartimentele de specialitate prevăzute la art. 9 alin. (1) propun președintelui ANRE efectuarea unei investigații din oficiu atunci când, pe baza informațiilor pe care le dețin, inclusiv a celor provenite de la entitățile sau persoanele prevăzute la art. 7 alin. (2), consideră că există indicii, temei de fapt și de drept pentru efectuarea unei investigații, cu luarea în considerare a termenelor prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 1.227/2011 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 octombrie 2011 privind integritatea și transparența pieței angro de energie, denumit în continuare REMIT.(2) În cazul unei investigații din oficiu se aplică prevederile art. 9, cu mențiunea că informațiile de la entitățile sau persoanele prevăzute la art. 7 alin. (2) sunt trimise președintelui ANRE, după care sunt repartizate spre analiză compartimentelor prevăzute la art. 9 alin. (1), cu respectarea confidențialității acestora. (la 05-11-2024, Articolul 10 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 10. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) + Articolul 11În procesul de soluționare a plângerilor, înaintate conform prevederilor art. 7 alin. (1) lit. b), se aplică prevederile art. 9, la care se adaugă următoarele: (la 05-11-2024, Partea introductivă a Articolului 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 11. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) a) la primirea unei plângeri formulate de o persoană fizică sau juridică afectată în mod real și direct de o potențială încălcare a normelor privind buna funcționare a pieței angro de energie, aceasta se înregistrează la registratura generală a ANRE și se trimite președintelui ANRE, după care este repartizată spre soluționare compartimentului de specialitate; (la 05-11-2024, Litera a) , Articolul 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 11. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) a^1) ulterior primirii plângerii, compartimentul de specialitate verifică îndeplinirea condițiilor de admisibilitate prevăzute de prezentul regulament și încadrarea acesteia în sfera de competență a ANRE; (la 05-11-2024, Articolul 11 , Capitolul II a fost completat de Punctul 12. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) a^2) în condițiile prevăzute la lit. a^1), pentru cazul în care plângerea intră în sfera investigațiilor desfășurate de ANRE în conformitate cu prevederile art. 4 alin. (2), compartimentul de specialitate realizează analiza preliminară prevăzută la art. 9 alin. (1) și emite nota de fundamentare în condițiile și în termenele prevăzute la art. 9 alin. (3), respectiv la alin. (3^1); (la 05-11-2024, Articolul 11 , Capitolul II a fost completat de Punctul 12. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) b) abrogată. (la 05-11-2024, Litera b) , Articolul 11 , Capitolul II a fost abrogată de Punctul 13. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) c) abrogată. (la 05-11-2024, Litera c) , Articolul 11 , Capitolul II a fost abrogată de Punctul 13. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) d) în situația prevăzută la lit. a^2), ulterior aprobării notei de fundamentare, compartimentul de specialitate din cadrul ANRE, care a efectuat analiza preliminară, emite și comunică autorului plângerii un răspuns; (la 05-11-2024, Litera d) , Articolul 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 14. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) e) pentru cazul prevăzut la lit. a^2), în baza deciziei președintelui ANRE, se declanșează investigația în termen de 60 de zile de la data aprobării notei de fundamentare ce conține propunerea de începere a unei investigații; (la 05-11-2024, Litera e) , Articolul 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 14. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) f) plângerea trebuie să includă detalii privind o potențială afectare a bunei funcționări a pieței angro de energie, cu descrierea succintă a circumstanțelor faptei, a efectelor produse, a părților implicate și a duratei pretinsei încălcări, toate informațiile furnizate în acest fel fiind prelucrate cu respectarea prevederilor legale în materie de protecție a datelor; orice plângere devine efectivă și poate sta la baza declanșării unei investigații numai în măsura în care aceasta îndeplinește condițiile de admisibilitate prevăzute de prezentul regulament și intră în sfera de competență a ANRE; (la 04-08-2022, Litera f) din Articolul 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 13, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) g) autorii plângerilor sau împuterniciții acestora trebuie să furnizeze traduceri autorizate în limba română și/sau copii certificate ale documentelor relevante pentru a susține plângerea depusă, documente care le sunt în mod rezonabil disponibile, și să indice ANRE de unde pot fi obținute alte date, informații și documente relevante în cauză, care nu le sunt disponibile. (la 04-08-2022, Litera g) din Articolul 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 13, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (la 29-03-2021, Articolul 11 din Capitolul II a fost modificat de Punctul 9, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) + Articolul 12(1) La primirea unei solicitări de informații din partea ACER în conformitate cu prevederile art. 16 alin. (4) lit. a) din REMIT sau a unei solicitări de demarare a unei investigații în conformitate cu prevederile art. 16 alin. (4) lit. b) din REMIT, în cazul unei presupuse încălcări, ANRE va lua măsurile necesare pentru a da curs respectivei cereri, în condițiile prevăzute la art. 9. (la 05-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 12 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 15. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (2) Președintele ANRE numește specialiști din cadrul ANRE în grupul de investigație creat și coordonat de ACER în conformitate cu art. 16 alin. (4) lit. c) din REMIT. + Articolul 13(1) Investigația este efectuată de o echipă formată din minimum 2 membri, numiți prin decizie a președintelui ANRE, șeful echipei de investigație fiind numit din cadrul personalului Direcției investigații. (la 29-03-2021, Alineatul (1) din Articolul 13 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (2) Șeful echipei de investigație coordonează echipa de investigație și urmărește întocmirea și comunicarea corespunzătoare a tuturor documentelor elaborate ulterior deciziei de împuternicire a personalului ANRE de efectuare a investigației. (la 04-08-2022, Alineatul (2) din Articolul 13 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 14, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (3) În funcție de complexitatea investigației, în echipa de investigație pot fi nominalizați și alți specialiști din cadrul ANRE.(4) În situația în care, pe parcursul derulării investigației, apar și alte cazuri între care există o strânsă legătură, de părți, obiect și cauză, în măsura în care echipa de investigație stabilește că este posibil, acestea se pot include în investigația aflată în derulare, cu respectarea prevederilor alin. (8). În caz contrar, acestea vor face obiectul unei noi investigații. (la 05-08-2019, Alineatul (4) din Articolul 13 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 8, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) (5) Abrogat. (la 05-11-2024, Alineatul (5) , Articolul 13 , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 16. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (6) Perioada de timp în care se desfășoară investigația este proporțională cu împrejurările și complexitatea cazului, dar înăuntrul perioadei de împlinire a termenului de prescripție. (la 05-11-2024, Alineatul (6) , Articolul 13 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 17. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (7) Membrii echipei de investigație nu pot participa la investigarea cazurilor în care au un interes direct sau indirect sau dacă se află în orice situație de conflict de interese, având obligația în aceste ipoteze de a-i informa pe șeful ierarhic superior și pe președintele ANRE. (la 05-11-2024, Alineatul (7) , Articolul 13 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 17. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (8) Orice modificări ale conținutului deciziei privind efectuarea investigației, intervenite pe parcursul acesteia, se aprobă printr-o nouă decizie a președintelui ANRE. (la 05-08-2019, Articolul 13 din Capitolul II a fost completat de Punctul 9, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Capitolul III Desfășurarea investigației + Articolul 14Competențele de investigație pot fi exercitate:a) direct;b) în colaborare cu alte autorități naționale sau europene cu competențe convergente;c) abrogată. (la 05-11-2024, Litera c) , Articolul 14 , Capitolul III a fost abrogată de Punctul 18. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) + Articolul 15(1) În funcție de complexitatea investigației, în condițiile în care există indicii că pot fi găsite documente sau pot fi obținute informații considerate necesare pentru îndeplinirea scopului investigației, pe parcursul derulării acesteia, echipa de investigații poate efectua următoarele acțiuni: solicitarea de puncte de vedere, organizarea de întâlniri, audierea persoanelor relevante pentru investigație și/sau solicitarea de declarații, inspecții. (la 05-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 15 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 19. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (2) În cazul întâlnirilor care au loc între membrii echipei de investigație și participanții la piață implicați sau reprezentanții împuterniciți ai acestora vor fi întocmite procese-verbale în care vor fi consemnate succint: inițiatorul întâlnirii, scopul acesteia și aspectele discutate. Procesele-verbale vor fi semnate de părți și vor reprezenta documente întocmite de echipa de investigație.(3) Refuzul de a da curs audierilor, de a acorda declarații, de a semna procesele-verbale aferente etapelor acțiunii de investigație, precum și orice act/fapt ce împiedică îndeplinirea atribuțiilor ANRE de investigație nu constituie un impediment pentru continuarea investigației dacă aceasta este posibilă. (la 04-08-2022, Alineatul (3) din Articolul 15 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 15, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) + Articolul 16(1) În realizarea investigațiilor și a competențelor conferite prin Lege, membrii echipei de investigație pot solicita participanților la piață prevăzuți la art. 3 alin. (1), menționând baza legală și scopul solicitării, ca, în termen de maximum 10 zile de la data solicitării, să furnizeze toate datele, informațiile și documentele necesare investigației, pentru și în legătură cu perioada investigată. (la 04-08-2022, Alineatul (1) din Articolul 16 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 16, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (1^1) Termenul prevăzut la alineatul (1) poate fi prelungit o singură dată, cu maximum 10 zile, în situații temeinic justificate de către participantul la piață investigat. (la 05-11-2024, Articolul 16 , Capitolul III a fost completat de Punctul 20. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (2) Datele, informațiile și documentele solicitate vor fi transmise de participanții la piață către ANRE în copie certificată. În situația în care anumite documente sunt redactate într-o limbă străină, acestea vor fi însoțite de traducere autorizată în limba română. În caz contrar, acestea nu vor fi luate în considerare.(3) Participantul la piață va evidenția, prin adresa de înaintare, motivat, datele, informațiile și documentele în care consideră că există informații sensibile comercial, precizând în mod expres categoriile/tipul/conținutul acestora.(4) În realizarea atribuțiilor prevăzute de lege, ANRE va putea utiliza, în condițiile legii, datele, informațiile și documentele colectate de la participanții la piață sau pe cele deținute de către alte autorități și instituții publice în derularea activităților specifice ale acestora.(5) Datele, informațiile și documentele colectate pot fi folosite doar pentru atingerea scopului investigației derulate de ANRE în domeniul său de activitate. ANRE va sesiza și alte instituții sau autorități publice în condițiile în care sunt descoperite aspecte care țin de competența acestora.(6) Reprezentanții participantului la piață, persoanele autorizate să îi reprezinte prin lege sau prin actul lor constitutiv, respectiv persoanele împuternicite de reprezentantul legal, furnizează datele, informațiile și documentele solicitate în vederea realizării investigațiilor. Persoanele autorizate și/sau împuternicite în acest sens pot furniza date, informații și documente în numele participantului la piață pe care îl reprezintă, caz în care participantul la piață rămâne pe deplin responsabil în cazul în care acestea sunt incomplete, incorecte sau înșelătoare. (la 29-03-2021, Articolul 16 din Capitolul III a fost modificat de Punctul 12, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) + Articolul 17(1) Pe parcursul desfășurării activității de investigație, drepturile membrilor echipei de investigație, în raport cu participanții la piață și structurile operaționale asociate prevăzute la art. 3 alin. (1), sunt cele prevăzute la art. 86 și 185 din Lege, acestea fiind exercitate în baza deciziei emise de președintele ANRE, conform prevederilor art. 84 și 183 din același act legislativ. (la 04-08-2022, Alineatul (1) din Articolul 17 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (1^1) Drepturile membrilor echipei de investigație, prevăzute la alin. (1), se completează cu drepturile prevăzute la art. 13 alin. (2) din REMIT. (la 05-11-2024, Articolul 17 , Capitolul III a fost completat de Punctul 21. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (2) Abrogat. (la 29-03-2021, Alineatul (2) din Articolul 17 , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 14, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (3) Inspecția se limitează la scopul investigației menționat expres în decizia președintelui ANRE.(4) Membrii echipei de investigație pot face inspecții inopinate și pot solicita orice fel de date, informații, documente sau justificări legate de îndeplinirea scopului, obiectului și drepturilor de investigație, atât la fața locului, cât și prin convocare la sediul ANRE. (la 04-08-2022, Alineatul (4) din Articolul 17 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) + Articolul 18(1) Membrii echipei de investigație pot efectua inspecții în orice alte spații, inclusiv domiciliul, terenuri sau mijloace de transport aparținând conducătorilor, administratorilor, directorilor și altor angajați ai participanților la piață ori asociațiilor de participanți la piață supuși investigației, în baza deciziei de împuternicire emise de președintele ANRE și cu autorizarea judiciară dată prin încheiere de către președintele Curții de Apel București sau de către un judecător delegat de acesta, în conformitate cu prevederile art. 87 sau 186 din Lege.(2) Autorizarea judiciară se obține în condițiile art. 88 sau 187 din Lege. (la 04-08-2022, Articolul 18 din Capitolul III a fost modificat de Punctul 18, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) + Articolul 19(1) Membrii echipei de investigație au următoarele obligații în raport cu participanții la piață prevăzuți la art. 3 alin. (1):a) să se legitimeze înainte de începerea audierilor sau inspecției;b) să prezinte participantului la piață o copie certificată a deciziei emise de președintele ANRE în cazul în care se aplică prevederile art. 17 și a deciziei de împuternicire emise de președintele ANRE, împreună cu o copie certificată a autorizării judiciare, anterior demarării procedurii prevăzute la art. 18;c) să consemneze rezultatul inspecției din cadrul investigației într-un proces-verbal de constatare și inventariere și să îl comunice participanților la piață, prin orice mijloc prevăzut de lege.(2) Inspecțiile se efectuează cu respectarea dispozițiilor Codului de procedură penală. + Articolul 20În situația în care există o opoziție la desfășurarea inspecției, ANRE poate solicita sprijin organelor de poliție sau altor organe cu atribuții în domeniu, potrivit dispozițiilor art. 199 alin. (3) din Lege. (la 04-08-2022, Articolul 20 din Capitolul III a fost modificat de Punctul 19, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) + Articolul 21(1) Pe parcursul derulării acțiunii de investigație, participanții la piață prevăzuți la art. 3 alin. (1) au, în principal, următoarele drepturi:a) de a solicita legitimarea membrilor echipei de investigație;b) de a primi o dovadă scrisă în cazul preluării de copii ale unor documente de către membrii echipei de investigație, respectiv prin încheierea unui proces-verbal de constatare și inventariere semnat de ambele părți;c) de a beneficia de asistența unui avocat ales, în cazul în care consideră necesar; consultarea acestuia poate avea loc și prin telefon; prezența avocatului nu este obligatorie, lipsa sa neputând constitui motiv de amânare a începerii sau continuării inspecției; comunicările dintre avocat și client realizate în cadrul și în scopul exclusiv al exercitării dreptului la apărare al clientului se supun prevederilor Legii nr. 51/1995 pentru organizarea și exercitarea profesiei de avocat, republicată, cu modificările și completările ulterioare;d) de a face copii conforme cu originalul documentelor care urmează să le fie predate membrilor echipei de investigație;e) de a primi o copie certificată a deciziei emise de președintele ANRE în cazul în care se aplică prevederile art. 17 și a deciziei de împuternicire emise de președintele ANRE împreună cu o copie certificată de pe autorizația judiciară, anterior demarării procedurii prevăzute la art. 18;f) de a consulta dosarul și de a obține copii și/sau extrase ale actelor care nu au caracter confidențial, încheiate pe parcursul desfășurării investigației, cu condiția ca informațiile sensibile comercial să nu poată fi deduse, precum și cu respectarea prevederilor legale în materie de protecție a datelor, numai după transmiterea raportului de investigație, în formă preliminară. (la 29-03-2021, Litera f) din Alineatul (1) , Articolul 21 , Capitolul III a fost modificată de Punctul 15, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) g) de a fi înștiințați de intenția de a se înregistra sau consemna declarația, fiind indicat temeiul juridic; declarația va fi consemnată în scris sau înregistrată, o copie fiind furnizată și persoanei care a dat respectiva declarație.(2) Participantul la piață are dreptul să formuleze obiecțiuni la raportul de investigație comunicat în forma preliminară. Obiecțiunile se transmit ANRE în termen de 15 zile de la data comunicării acestuia. (la 05-08-2019, Alineatul (2) din Articolul 21 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 13, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 22Pe perioada desfășurării acțiunii de investigație, participanții la piață investigați au, în principal, următoarele obligații: (la 29-03-2021, Partea introductivă a Articolului 22 din Capitolul III a fost modificată de Punctul 16, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) a) în baza prezentării în copii certificate a deciziilor emise de președintele ANRE prin care se dispune efectuarea unei investigații/inspecții, respectiv a autorizării judiciare date prin încheiere de către președintele Curții de Apel București sau de către un judecător delegat de acesta, în funcție de caz, să permită fără întârziere începerea și derularea investigației și să faciliteze accesul membrilor echipei de investigație, în condițiile legii, în spațiile, terenurile sau mijloacele de transport pe care participantul la piață le deține legal; (la 05-11-2024, Litera a) , Articolul 22 , Capitolul III a fost modificată de Punctul 22. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) b) să pună la dispoziția membrilor echipei de investigație, la sediul/locul în care se desfășoară investigația sau, dacă nu este posibil, în termenul prevăzut la art. 16 alin. (1), într-o formă completă, toate documentele, informațiile, datele, înregistrările, evidențele și actele specifice solicitate, în original sau în copie certificată, pentru și în legătură cu perioada investigată, conform art. 16 alin. (2), și să ofere orice lămuriri necesare, fără a putea opune caracterul confidențial; (la 04-08-2022, Litera b) din Articolul 22 , Capitolul III a fost modificată de Punctul 20, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) c) să se prezinte la locul și în termenele stabilite, la convocările echipei de investigație;d) să pună la dispoziția echipei de investigație un spațiu adecvat în vederea bunei desfășurări a activității de investigație;e) să asigure suportul echipei de investigație pentru clarificarea oricărui aspect legat de obiectivele investigației;f) să pună la dispoziția membrilor echipei de investigație o declarație pe propria răspundere, dată de reprezentantul legal al participantului la piață investigat sau de împuternicitul acestuia, din care să rezulte că toate documentele, informațiile, datele, înregistrările, evidențele și actele specifice, prevăzute la lit. b), sunt complete și corespund realității; (la 05-11-2024, Articolul 22 , Capitolul III a fost completat de Punctul 23. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) g) să asigure desfășurarea în limba română a corespondenței/ discuțiilor cu reprezentanții ANRE, în scopul efectuării investigației, implicit încheierea/semnarea documentelor aferente investigației, care se redactează în limba română. (la 05-11-2024, Articolul 22 , Capitolul III a fost completat de Punctul 23. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) + Articolul 23(1) În urma oricărei investigații, sub coordonarea șefului echipei de investigație, echipa întocmește un raport de investigație în formă preliminară, care conține descrierea clară și detaliată a acțiunilor de investigație întreprinse, prezentarea situației de fapt și de drept, faptele și posibilele abateri, comportamentul participantului la piață pe parcursul investigației, precum și concluziile preliminare ale investigației. (la 29-03-2021, Alineatul (1) din Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (2) Raportul de investigație prevăzut la alin. (1) se semnează de către membrii echipei de investigație și este comunicat participantului la piață investigat, în termen de 10 zile de la data finalizării, în vederea formulării de obiecțiuni cu privire la conținutul acestuia.(3) Obiecțiunile prevăzute la alin. (2) se transmit ANRE în termenul prevăzut la art. 21 alin. (2). (la 05-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 24. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (4) După primirea și analiza obiecțiunilor prevăzute la alin. (2), echipa de investigație întocmește raportul de investigație în forma finală, îl semnează și îl supune aprobării directorului Direcției investigații prin parcurgerea etapelor prevăzute la art. 9 alin. (3^2) lit. e), după caz. Raportul de investigație în formă finală trebuie să cuprindă, suplimentar față de raportul de investigație în formă preliminară, observațiile/obiecțiunile operatorului economic investigat cu privire la raportul de investigație preliminar, punctul de vedere al echipei de investigație privind obiecțiunile transmise, concluziile finale ale investigației, după caz, recomandările formulate de echipa de investigație și/sau măsurile propuse, precum și propuneri de sancționare a participantului la piață, dacă acestea se impun. (la 05-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 24. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (5) În cazul în care participantul la piață investigat nu a transmis obiecțiunile în termenul prevăzut la alin. (3), se consemnează acest aspect în raportul de investigație prevăzut la alin. (4). (la 29-03-2021, Alineatul (5) din Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (6) După aprobarea raportului de investigație în formă finală și, dacă se impune, ulterior stabilirii și individualizării sancțiunii de către Comitetul de reglementare al ANRE, președintele ANRE dispune, după caz, prin decizie de finalizare a investigației:a) închiderea investigației;b) încetarea practicilor contrare REMIT sau actelor delegate sau de punere în aplicare, adoptate în temeiul REMIT;c) încetarea practicilor de încălcare a cerințelor privind transparența prevăzute în reglementările ANRE, precum și în regulamentele europene, în legătură cu piața angro de energie, cu excepția REMIT; d) aplicarea măsurilor pe care le consideră necesare în urma investigației, în sarcina participantului la piață investigat; (la 05-11-2024, Alineatul (6) , Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 24. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (6^1) Decizia de finalizare a investigației se comunică participantului la piață investigat odată cu procesul-verbal de constatare și sancționare a contravenției, după caz. (la 05-11-2024, Articolul 23 , Capitolul III a fost completat de Punctul 25. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (6^2) Membrii echipei de investigație au obligația de a urmări ducerea la îndeplinire a măsurilor dispuse conform prevederilor alin. (6) lit. c). (la 05-11-2024, Articolul 23 , Capitolul III a fost completat de Punctul 25. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (7) În termen de 15 zile de la data stabilirii și individualizării sancțiunii de către Comitetul de reglementare al ANRE, participantul la piață este convocat la sediul ANRE în vederea comunicării raportului de investigație în formă finală și a aplicării sancțiunii contravenționale raportate la cifra de afaceri realizată din activitatea licențiată sau, în cazul persoanelor nerezidente, la veniturile obținute în România și înregistrate în situațiile financiare individuale ale contravenientului, prin încheierea procesului-verbal de constatare și sancționare a contravenției. (la 05-11-2024, Alineatul (7) , Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 26. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (8) Abrogat. (la 05-11-2024, Alineatul (8) , Articolul 23 , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 27. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (9) În situația în care, în urma declanșării unei investigații, se constată că nu există indicii temeinice cu privire la încălcarea legii, care să justifice impunerea de măsuri sau sancțiuni de către ANRE, aceasta se va închide prin decizie a președintelui ANRE de finalizare a investigației, care va fi comunicată participantului la piață investigat, împreună cu raportul de investigație în formă finală, în termen de 15 zile de la data aprobării. (la 05-11-2024, Alineatul (9) , Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 28. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (la 05-08-2019, Articolul 23 din Capitolul III a fost modificat de Punctul 15, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 24(1) Președintele ANRE, după primirea raportului de investigație în forma finală, poate decide informarea Comitetului de reglementare. (la 29-03-2021, Alineatul (1) din Articolul 24 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 18, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (2) Președintele ANRE poate decide publicarea pe site-ul ANRE a unei sinteze a deciziei de finalizare a investigației sau a unui comunicat privind rezultatul acțiunii de investigație întreprinse, cu respectarea confidențialității datelor sensibile comercial. (la 29-03-2021, Alineatul (2) din Articolul 24 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 18, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (3) Abrogat. (la 05-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 24 , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 29. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (4) Publicarea unui comunicat privind rezultatul acțiunii de investigație întreprinse se face în coordonare cu ACER. (la 05-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 24 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 30. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) + Capitolul IV Cooperarea la nivel național și european + Articolul 25(1) În îndeplinirea atribuțiilor sale și fără a se aduce atingere competențelor de adoptare a deciziilor în activitatea de reglementare, ANRE colaborează cu Consiliul Concurenței, cu Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu alte instituții, cu ministerele și organele de specialitate ale administrației publice centrale sau locale interesate, cu piețele organizate, cu asociațiile consumatorilor de energie electrică și gaze naturale, cu operatorii economici specializați care prestează servicii pentru sectorul energiei electrice și gazelor naturale, cu asociațiile profesionale din domeniul energiei electrice și gazelor naturale, cu asociațiile patronale și sindicale.(2) La solicitarea ANRE, conducătorii entităților prevăzute la alin. (1) pot să numească reprezentanți care să colaboreze cu echipa de investigații.(3) Pentru a asigura o abordare coordonată a abuzului de piață pe piața angro de energie, la solicitarea Consiliului Concurenței, specialiștii din cadrul ANRE pot acorda sprijin pentru desfășurarea unor acțiuni comune de investigație care au ca obiect desfășurarea de acte sau fapte care restrâng, împiedică sau denaturează concurența, săvârșite de persoane fizice sau juridice de cetățenie, respectiv de naționalitate română sau străină, săvârșite pe teritoriul României sau care produc efecte pe teritoriul României, în măsura în care intervin în operațiuni de piață, influențând direct sau indirect concurența pe piața angro de energie. + Articolul 26(1) În desfășurarea activității de investigație, ANRE are competența de a coopera la nivel regional și european cu autorități naționale de reglementare din domeniul energiei, cu autorități competente din state membre ale UE din domeniul financiar și al concurenței, cu ACER, cu Comisia Europeană și cu alte instituții europene de specialitate.(2) Atunci când investigația are un caracter transfrontalier, la solicitarea ACER, ANRE desemnează membri în grupurile de investigare create și coordonate de ACER, participă la activitățile grupului și oferă tot sprijinul necesar.(3) ANRE notifică către ACER refuzul motivat al oricărei solicitări externe de furnizare de informații, întârzierile în furnizarea de informații sau refuzul de demarare a unei investigații în cazul unei presupuse încălcări a prevederilor REMIT, în următoarele situații:a) dacă ar da curs solicitării s-ar putea aduce atingere suveranității sau securității naționale;b) s-a inițiat deja o procedură judiciară pentru aceleași fapte și împotriva acelorași persoane în fața autorităților statului;c) s-a pronunțat deja o hotărâre definitivă împotriva persoanelor juridice respective cu privire la aceleași fapte comise. + Articolul 27ANRE informează Consiliul Concurenței, ACER și Comisia Europeană atunci când există motive întemeiate să suspecteze că pe o piață angro de energie se săvârșesc ori au fost săvârșite acte care pot constitui o încălcare a legislației din domeniul concurenței. (la 05-08-2019, Articolul 27 din Capitolul IV a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 28ANRE informează Autoritatea de Supraveghere Financiară și ACER atunci când există motive întemeiate să suspecteze că pe piața angro de energie se săvârșesc ori s-au săvârșit acte care constituie un abuz de piață în sensul Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piață (Regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE ale Comisiei, precum și a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE. + Articolul 29ANRE informează ACER atunci când există motive întemeiate să suspecteze că se săvârșesc sau au fost săvârșite acte contrare REMIT. (la 05-08-2019, Articolul 29 din Capitolul IV a fost modificat de Punctul 18, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 30ANRE poate institui formele adecvate de cooperare și poate să încheie contracte, convenții sau alte forme de înțelegeri bilaterale cu alte organisme similare sau cu alte entități și/sau instituții publice din țară și din străinătate, pentru realizarea unor acțiuni operative comune, pentru a asigura investigarea și punerea în executare efectivă și eficientă. + Capitolul V Dispoziții finale + Articolul 31Protecția datelor utilizate în cursul investigațiilor se face cu respectarea prevederilor Legii nr. 190/2018 privind măsuri de punere în aplicare a Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor) și ale Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE. (la 05-08-2019, Articolul 31 din Capitolul V a fost modificat de Punctul 19, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 32(1) Informațiile confidențiale, implicit cele sensibile comercial primite sau transmise în temeiul prezentului regulament, sunt supuse cerințelor secretului profesional, care se aplică:a) persoanelor care lucrează sau au lucrat în ANRE;b) investigatorilor, auditorilor, specialiștilor și experților naționali sau externi care participă la investigații;c) altor persoane care prin activitatea lor directă sau indirectă au acces la informații prin exercițiul muncii, profesiei sau funcțiilor.(2) Informațiile dobândite de persoanele prevăzute la alin. (1) în exercițiul funcțiunii nu pot fi divulgate niciunei alte persoane sau autorități decât într-o formă prescurtată sau agregată care să nu permită identificarea niciunui participant la piață sau a unei piețe, fără a aduce atingere cazurilor prevăzute de dreptul penal sau altor legi speciale. + Articolul 33(1) Persoanele investigate duc la îndeplinire măsurile dispuse prin decizie de președintele ANRE, la termenele stabilite de ANRE, și transmit la ANRE documentele care atestă conformarea.(2) Persoana investigată va informa ANRE, în termen de 45 de zile de la comunicarea deciziei președintelui ANRE, asupra modului de ducere la îndeplinire a măsurilor dispuse prin decizie. (la 04-08-2022, Alineatul (2) din Articolul 33 , Capitolul V a fost modificat de Punctul 23, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (3) În cazul neîndeplinirii obligației de ducere la îndeplinire a măsurilor dispuse, ANRE aplică amenda prevăzută de Lege pentru această contravenție. (la 05-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 33 , Capitolul V a fost modificat de Punctul 31. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (4) Ulterior finalizării investigației, Direcția investigații informează, după caz, persoanele/entitățile prevăzute la art. 7 alin. (1) și (2) cu privire la rezultatul acesteia. (la 05-11-2024, Articolul 33 , Capitolul V a fost completat de Punctul 32. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) + Articolul 34Abrogat. (la 29-03-2021, Articolul 34 din Capitolul V a fost abrogat de Punctul 19, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) ----
| EMITENT |
Notă
Aprobat de ORDINUL nr. 25 din 30 martie 2017, publicat în Monitorul Oficial nr. 260 din 13 aprilie 2017. + Capitolul I Scop, domeniu de aplicare și definiții + Articolul 1(1) Prezentul regulament pentru organizarea și desfășurarea activității de investigație în domeniul energiei privind funcționarea pieței angro de energie, denumit în continuare regulament, stabilește modul de organizare și desfășurare a activității de investigație pe care Autoritatea Națională de Reglementare în Domeniul Energiei, denumită în continuare ANRE, este abilitată să o efectueze.(2) Activitatea de investigații are drept scop verificarea respectării regulilor de piață, pe piața angro de energie, și, după caz, sancționarea, conform legii, a comportamentelor care afectează integritatea și transparența pieței angro, în vederea înlăturării acestora. (la 05-11-2024, Alineatul (2) , Articolul 1 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 1. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (la 29-03-2021, Articolul 1 din Capitolul I a fost modificat de Punctul 1, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) + Articolul 2(1) Termenii și expresiile din prezentul regulament au semnificațiile prevăzute în Legea energiei electrice și a gazelor naturale nr. 123/2012, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Lege, în Regulamentul (UE) nr. 1.227/2011 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 octombrie 2011 privind integritatea și transparența pieței angro de energie, denumit în continuare REMIT, și în Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1.348/2014 al Comisiei din 17 decembrie 2014 privind raportarea de date, pentru punerea în aplicare a art. 8 alin. (2) și (6) din REMIT. (la 04-08-2022, Alineatul (1) din Articolul 2 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 1, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (2) În cadrul regulamentului, sintagma «piață angro de energie» cuprinde piața angro de energie electrică și piața angro de gaze naturale. (la 29-03-2021, Alineatul (2) din Articolul 2 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) + Articolul 3(1) În vederea realizării investigațiilor care vizează funcționarea pieței angro de energie, regulamentul se aplică participanților la piața angro de energie și structurilor operaționale asociate, titulari ai unei licențe în sectorul energiei electrice și al gazelor naturale sau ai unei decizii emise de către ANRE, respectiv participanților la piața angro de energie și/sau structurilor operaționale asociate care nu sunt titulari ai unei licențe în sectorul energiei electrice și al gazelor naturale sau ai unei decizii emise de către ANRE. (la 29-03-2021, Alineatul (1) din Articolul 3 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 3, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (2) Aplicarea prevederilor prezentului regulament este asigurată de către personalul de specialitate din cadrul ANRE împuternicit în conformitate cu prevederile legale în vigoare și de către Comitetul de reglementare al ANRE pentru cazul prevăzut la alin. (3) din prezentul articol. (la 04-08-2022, Alineatul (2) din Articolul 3 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (3) Pentru faptele contravenționale constatate în cadrul investigațiilor, pentru care sunt prevăzute sancțiuni prin raportare la cifra de afaceri definită la art. 93 alin. (5) și la art. 195 alin. (4) din Lege sau, în cazul persoanelor nerezidente, prin raportare la veniturile obținute în România de către persoana juridică investigată și înregistrate în situațiile financiare individuale ale acesteia, stabilirea și individualizarea sancțiunilor se realizează de către Comitetul de reglementare al ANRE, pe baza Procedurii privind stabilirea și individualizarea sancțiunilor contravenționale raportate la cifra de afaceri, de către Comitetul de reglementare al Autorității Naționale de Reglementare în Domeniul Energiei, ca urmare a acțiunilor de investigații, aprobată prin Ordinul președintelui Autorității Naționale de Reglementare în Domeniul Energiei nr. 13/2022, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Procedură. (la 05-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 3 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 2. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) + Articolul 4(1) ANRE este autoritatea competentă să desfășoare investigații în domeniul energiei electrice și al gazelor naturale în vederea unei bune funcționări a pieței angro de energie și în deplină conformitate cu reglementările naționale și europene. (la 04-08-2022, Alineatul (1) din Articolul 4 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 4, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (2) Fac obiectul investigațiilor desfășurate de ANRE următoarele:a) tranzacțiile bazate pe informații privilegiate în sensul prevederilor art. 3 alin. (1) și (2) din REMIT; (la 29-03-2021, Litera a) din Alineatul (2) , Articolul 4 , Capitolul I a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) b) manipularea pieței sau tentativa de manipulare a pieței angro de energie în sensul prevederilor art. 5 din REMIT;c) nerespectarea obligațiilor de publicare a informațiilor privilegiate, de raportare a datelor și de înregistrare în temeiul prevederilor art. 4 alin. (1)-(3), art. (8) alin. (1) și (5) și art. 9 alin. (1) și (5) din REMIT;d) nerespectarea de către persoanele care efectuează tranzacții cu titlu profesional a obligațiilor ce le revin în temeiul art. 15 din REMIT.e) nerespectarea de către participanții la piață și operatorul de transport și de sistem a cerințelor privind transparența prevăzute în reglementările ANRE, precum și în regulamentele europene, în legătură cu piața angro de energie, cu excepția REMIT. (la 04-08-2022, Alineatul (2) din Articolul 4 , Capitolul I a fost completat de Punctul 5, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (3) Nu intră sub incidența prevederilor prezentului regulament:a) divergențele dintre operatorul de transport și de sistem și proprietarul rețelei de transport;b) neînțelegerile precontractuale în sectorul energiei electrice și al gazelor naturale;c) disputele apărute în derularea contractelor între participanții la piața de energie electrică și gaze naturale;d) disputele asupra unor probleme care nu fac obiectul reglementărilor în vigoare din sectorul energiei electrice și din sectorul gazelor naturale;e) disputele privind accesul la rețelele din sectorul energiei electrice și divergențele privind accesul la sistemele din sectorul gazelor naturale;f) plângerile împotriva titularilor de licențe în domeniul energiei, ale căror obligații sunt cuantificate prin indicatori de calitate, stabiliți prin standarde de performanță a activității acestora;g) litigiile care au ca obiect ori sunt în legătură cu operatorul de transport și de sistem și operatorii de distribuție;h) disputele a căror soluționare nu intră în competența autorității de reglementare, inclusiv aspecte legate de proprietate;i) situațiile care sunt deduse soluționării instanțelor judecătorești competente, existând litigii în derulare cu privire la acestea;j) situațiile care au fost deduse soluționării instanțelor judecătorești, existând o hotărâre judecătorească definitivă;k) situațiile care se supun regulamentului de constatare, notificare și sancționare a abaterilor de la reglementările emise în domeniul energiei aplicabil activității de control desfășurate de Autoritatea Națională de Reglementare în Domeniul Energiei (la 05-08-2019, Litera k) din Alineatul (3) , Articolul 4 , Capitolul I a fost modificată de Punctul 1, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 5În sensul prezentului regulament, prin investigație se înțelege acțiunea, realizată în baza procedurilor specifice, pe care o efectuează ANRE atunci când există temei de fapt și de drept și au fost semnalate fapte care pot constitui încălcări ale legislației naționale și/sau europene privind piața angro de energie sau când există motive întemeiate de a suspecta săvârșirea unor asemenea fapte. (la 04-08-2022, Articolul 5 din Capitolul I a fost modificat de Punctul 6, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) + Articolul 6(1) Direcția investigații este formată din investigatori, cu pregătire de specialitate în domeniile economic, juridic sau tehnic, care au calitatea de agenți constatatori. (la 04-08-2022, Alineatul (1) din Articolul 6 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 7, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (2) Direcția investigații efectuează investigații dispuse prin decizie a președintelui ANRE.(3) În vederea îndeplinirii atribuțiilor ce îi revin, Direcția investigații colaborează, solicită date, informații și documente de la alte entități organizatorice din cadrul ANRE. (la 05-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 6 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 3. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (4) Investigatorii din cadrul Direcției investigații au acces la informații naționale clasificate, cu respectarea principiului necesității de a cunoaște, numai în baza autorizațiilor de acces la acestea, obținute ulterior emiterii certificatelor de securitate pentru acces la informații naționale clasificate, eliberate prin decizie de către Oficiul Registrului Național al Informațiilor Secrete de Stat (ORNISS), valabile pentru nivelul de secretizare al informațiilor necesare îndeplinirii atribuțiilor de serviciu. (la 05-11-2024, Articolul 6 , Capitolul I a fost completat de Punctul 4. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (la 29-03-2021, Articolul 6 din Capitolul I a fost modificat de Punctul 5, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) + Capitolul II Organizarea investigației + Articolul 7(1) ANRE efectuează investigații după cum urmează:a) din oficiu;b) ca răspuns la o plângere formulată de o persoană fizică sau juridică afectată în mod real și direct de o potențială încălcare a prevederilor legale privind buna funcționare a pieței angro de energie;c) la solicitarea Agenției pentru Cooperarea Autorităților de Reglementare în domeniul Energiei, denumită în continuare ACER.(2) Decizia de declanșare din oficiu a investigației poate avea la bază informații provenite de la:a) participanți la piață, terți care acționează în numele participanților la piață, platforme electronice de tranzacționare, Operatorul pieței de energie electrică și de gaze naturale din România (OPCOM - S.A.), Bursa Română de Mărfuri (BRM) sau oricare alte persoane care efectuează cu titlu profesional tranzacții cu produse energetice angro;b) unul dintre compartimentele funcționale ale ANRE, Comitetul de reglementare al ANRE și de la instituții sau autorități naționale sau europene cu care ANRE este abilitată să coopereze în condițiile legii. + Articolul 8Abrogat. (la 05-08-2019, Articolul 8 din Capitolul II a fost abrogat de Punctul 3, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 9(1) Compartimentele de specialitate din cadrul ANRE, altele decât Direcția investigații, în vederea exercitării atribuțiilor ce le revin, realizează o analiză preliminară a cazurilor în care există indicii privind o posibilă afectare a pieței angro de energie sau a cerințelor privind transparența prevăzute în reglementările ANRE, precum și în regulamentele europene, în legătură cu piața angro de energie, identificate de către personalul propriu sau semnalate de către persoanele/entitățile prevăzute la art. 7 alin. (1), și identifică acele situații în care se justifică declanșarea unor investigații, formulând propuneri în acest sens; analiza preliminară efectuată de către compartimentul de specialitate este finalizată prin emiterea unei note de fundamentare. (la 05-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 5. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (2) Procedura de investigație cuprinde, după caz, următoarele etape: a) analizarea elementelor cuprinse în nota de fundamentare prevăzută la alin. (1), de către Direcția investigații, și, după caz, transmiterea unei solicitări privind completarea acesteia; (la 05-11-2024, Litera a) , Alineatul (2) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 6. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) b) efectuarea investigației, de către echipa de investigație, în baza deciziei președintelui ANRE; (la 05-11-2024, Litera b) , Alineatul (2) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 6. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) c) încheierea unui proces-verbal de constatare și sancționare a contravențiilor, în cazul constatării acestora;d) urmărirea aplicării măsurilor dispuse prin decizia de finalizare a investigației. (la 04-08-2022, Alineatul (2) din Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 8, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (2^1) În vederea realizării analizei preliminare prevăzute la alin. (1), compartimentele de specialitate responsabile pot solicita persoanelor prevăzute la art. 7 alin. (1), după caz, date, informații și documente suplimentare. (la 05-11-2024, Alineatul (2^1) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 7. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (3) Nota de fundamentare prevăzută la alin. (1) se înaintează președintelui ANRE de către compartimentul de specialitate în termen de maximum 60 de zile de la data semnalării faptelor care pot constitui încălcări ale legislației naționale și/sau europene privind piața angro de energie și cuprinde: indicarea elementelor rezonabile ale unui posibil abuz de piață și ale unor comportamente anormale și/sau inadecvate care au dus la suspiciunea încălcării legislației specifice pieței angro de energie, concluziile analizei indicatorilor specifici de monitorizare și a altor indicatori relevanți, inclusiv a elementelor de interes, potențialul impact produs asupra pieței angro de energie și asupra interesului general al clientului final, în funcție de caz, precum și propunerea privind începerea sau neînceperea unei investigații. (la 05-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 7. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (3^1) Termenul prevăzut la alin. (3) se poate prelungi cu câte 60 de zile, dar nu mai mult de un an de la data semnalării faptelor în condițiile art. 7, în baza unei justificări temeinice a compartimentului de specialitate și cu aprobarea președintelui ANRE. (la 05-11-2024, Alineatul (3^1) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 7. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (3^2) Efectuarea investigației prevăzute la alin. (2) lit. b) cuprinde, în principal: a) efectuarea acțiunii de inspecție de către echipa de inspecție împuternicită prin decizie a președintelui ANRE și, după caz, în baza autorizării judiciare pentru efectuarea inspecției, dată prin încheiere de către președintele Curții de Apel București sau de către un judecător delegat de acesta;b) efectuarea de către echipa de investigație a analizei specifice, în conformitate cu scopul și obiectul investigației; c) întocmirea raportului de investigație în formă preliminară și comunicarea acestuia participantului la piață investigat; d) întocmirea raportului de investigație în formă finală, ce include, după caz, obiecțiunile participantului la piață investigat, precum și punctul de vedere al echipei de investigație cu privire la acestea; e) aprobarea raportului de investigație în formă finală, care se realizează astfel:(i) în cazul în care nu se constată fapte contravenționale, acesta se aprobă direct de către președintele ANRE;(ii) în cazul în care se constată fapte contravenționale, pentru care sancțiunile prevăzute sunt raportate la cifra de afaceri realizată din activitatea licențiată sau, în cazul persoanelor nerezidente, la veniturile obținute în România și înregistrate în situațiile financiare individuale ale contravenientului, acesta se aprobă de către directorul Direcției investigații, anterior stabilirii și individualizării sancțiunii de către Comitetul de reglementare al ANRE;f) emiterea deciziei de finalizare a investigației, care se realizează astfel: (i) în cazul în care nu se constată fapte contravenționale, aceasta se emite direct de către președintele ANRE;(ii) în cazul în care se constată fapte contravenționale pentru care sancțiunile prevăzute sunt raportate la cifra de afaceri realizată din activitatea licențiată sau, în cazul persoanelor nerezidente, la veniturile obținute în România și înregistrate în situațiile financiare individuale ale contravenientului, aceasta se emite de către președintele ANRE, ulterior stabilirii și individualizării sancțiunii de către Comitetul de reglementare al ANRE. (la 05-11-2024, Articolul 9 , Capitolul II a fost completat de Punctul 8. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (4) În situația în care, în urma analizei preliminare, compartimentul de specialitate constată că există temei și propune, prin nota de fundamentare, demararea investigației, președintele ANRE, în termen de maximum 15 zile de la primirea acesteia, decide cu privire la aprobarea sau respingerea notei de fundamentare. (la 05-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (5) Decizia președintelui ANRE prin care se dispune efectuarea unei investigații va indica temeiurile de fapt și de drept, nota de fundamentare care a stat la baza declanșării investigației, obiectul și scopul investigației, participantul/ participanții la piață vizat/vizați, componența echipei de investigație și drepturile conferite membrilor acesteia. (la 05-11-2024, Alineatul (5) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (6) În cazul constatării contravențiilor pentru care, în Lege, sunt prevăzute sancțiuni raportate la cifra de afaceri realizată din activitatea licențiată sau, în cazul persoanelor nerezidente, la veniturile obținute în România și înregistrate în situațiile financiare individuale ale contravenientului, stabilirea și individualizarea sancțiunilor se realizează de Comitetul de reglementare al ANRE, conform procedurii prevăzute la art. 3 alin. (3), ulterior aprobării raportului de investigație în formă finală și anterior emiterii deciziei de finalizare a investigației de către președintele ANRE. (la 05-11-2024, Alineatul (6) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (7) În situația în care există indicii temeinice privind săvârșirea de către operatorul economic investigat a unor fapte prevăzute la art. 93 alin. (1) pct. 49 și 50, respectiv la art. 194 pct. 46 și 47 din Lege, care împiedică îndeplinirea de către ANRE a atribuțiilor de investigație, membrii echipei de investigație întocmesc o notă de constatare pe care o comunică participantului la piață investigat, în vederea informării acestuia. (la 05-11-2024, Alineatul (7) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (8) Participantul la piață investigat are dreptul de a transmite un punct de vedere, exprimat în scris, în termen de o zi lucrătoare de la data comunicării notei de constatare prevăzute la alin. (7). (la 04-08-2022, Articolul 9 din Capitolul II a fost completat de Punctul 10, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (9) În situația în care punctul de vedere comunicat de participantul la piață investigat prezintă suficiente argumente de natură a înlătura suspiciunea prevăzută la alin. (7), echipa de investigație îl informează cu privire la acceptarea acestora și continuarea efectuării acțiunii de investigație, urmând etapele prevăzute la alin. (3^2). (la 05-11-2024, Alineatul (9) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (10) În situația în care punctul de vedere comunicat de participantul la piață investigat nu prezintă suficiente argumente de natură a înlătura suspiciunea prevăzută la alin. (7) sau participantul la piață investigat nu transmite un punct de vedere în termenul solicitat, echipa de investigație întocmește documentele specifice pentru acest caz, conform prevederilor art. 8 alin. (1) și (2) din Procedură, care se prezintă spre analiză și dezbatere Comitetului de reglementare al ANRE, în vederea stabilirii și individualizării sancțiunii. (la 05-11-2024, Alineatul (10) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (11) Pentru faptele de natura celor prevăzute la alin. (7), membrii echipei de investigație aplică sancțiunea contravențională, stabilită și individualizată de către Comitetul de reglementare al ANRE, prin încheierea unui proces-verbal de constatare și sancționare a contravenției, și continuă efectuarea acțiunii de investigație urmând etapele prevăzute la alin. (3^2). (la 05-11-2024, Alineatul (11) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (12) În termen de 15 zile de la data stabilirii și individualizării sancțiunii de către Comitetul de reglementare al ANRE, participantul la piață investigat este convocat la sediul ANRE în vederea aplicării sancțiunii contravenționale raportate la cifra de afaceri realizată din activitatea licențiată sau, în cazul persoanelor nerezidente, la veniturile obținute în România și înregistrate în situațiile financiare individuale ale contravenientului, prin încheierea procesului-verbal de constatare și sancționare a contravenției prevăzut la alin. (11). (la 05-11-2024, Alineatul (12) , Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (la 05-08-2019, Articolul 9 din Capitolul II a fost modificat de Punctul 4, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 10(1) Compartimentele de specialitate prevăzute la art. 9 alin. (1) propun președintelui ANRE efectuarea unei investigații din oficiu atunci când, pe baza informațiilor pe care le dețin, inclusiv a celor provenite de la entitățile sau persoanele prevăzute la art. 7 alin. (2), consideră că există indicii, temei de fapt și de drept pentru efectuarea unei investigații, cu luarea în considerare a termenelor prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 1.227/2011 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 octombrie 2011 privind integritatea și transparența pieței angro de energie, denumit în continuare REMIT.(2) În cazul unei investigații din oficiu se aplică prevederile art. 9, cu mențiunea că informațiile de la entitățile sau persoanele prevăzute la art. 7 alin. (2) sunt trimise președintelui ANRE, după care sunt repartizate spre analiză compartimentelor prevăzute la art. 9 alin. (1), cu respectarea confidențialității acestora. (la 05-11-2024, Articolul 10 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 10. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) + Articolul 11În procesul de soluționare a plângerilor, înaintate conform prevederilor art. 7 alin. (1) lit. b), se aplică prevederile art. 9, la care se adaugă următoarele: (la 05-11-2024, Partea introductivă a Articolului 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 11. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) a) la primirea unei plângeri formulate de o persoană fizică sau juridică afectată în mod real și direct de o potențială încălcare a normelor privind buna funcționare a pieței angro de energie, aceasta se înregistrează la registratura generală a ANRE și se trimite președintelui ANRE, după care este repartizată spre soluționare compartimentului de specialitate; (la 05-11-2024, Litera a) , Articolul 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 11. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) a^1) ulterior primirii plângerii, compartimentul de specialitate verifică îndeplinirea condițiilor de admisibilitate prevăzute de prezentul regulament și încadrarea acesteia în sfera de competență a ANRE; (la 05-11-2024, Articolul 11 , Capitolul II a fost completat de Punctul 12. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) a^2) în condițiile prevăzute la lit. a^1), pentru cazul în care plângerea intră în sfera investigațiilor desfășurate de ANRE în conformitate cu prevederile art. 4 alin. (2), compartimentul de specialitate realizează analiza preliminară prevăzută la art. 9 alin. (1) și emite nota de fundamentare în condițiile și în termenele prevăzute la art. 9 alin. (3), respectiv la alin. (3^1); (la 05-11-2024, Articolul 11 , Capitolul II a fost completat de Punctul 12. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) b) abrogată. (la 05-11-2024, Litera b) , Articolul 11 , Capitolul II a fost abrogată de Punctul 13. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) c) abrogată. (la 05-11-2024, Litera c) , Articolul 11 , Capitolul II a fost abrogată de Punctul 13. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) d) în situația prevăzută la lit. a^2), ulterior aprobării notei de fundamentare, compartimentul de specialitate din cadrul ANRE, care a efectuat analiza preliminară, emite și comunică autorului plângerii un răspuns; (la 05-11-2024, Litera d) , Articolul 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 14. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) e) pentru cazul prevăzut la lit. a^2), în baza deciziei președintelui ANRE, se declanșează investigația în termen de 60 de zile de la data aprobării notei de fundamentare ce conține propunerea de începere a unei investigații; (la 05-11-2024, Litera e) , Articolul 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 14. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) f) plângerea trebuie să includă detalii privind o potențială afectare a bunei funcționări a pieței angro de energie, cu descrierea succintă a circumstanțelor faptei, a efectelor produse, a părților implicate și a duratei pretinsei încălcări, toate informațiile furnizate în acest fel fiind prelucrate cu respectarea prevederilor legale în materie de protecție a datelor; orice plângere devine efectivă și poate sta la baza declanșării unei investigații numai în măsura în care aceasta îndeplinește condițiile de admisibilitate prevăzute de prezentul regulament și intră în sfera de competență a ANRE; (la 04-08-2022, Litera f) din Articolul 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 13, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) g) autorii plângerilor sau împuterniciții acestora trebuie să furnizeze traduceri autorizate în limba română și/sau copii certificate ale documentelor relevante pentru a susține plângerea depusă, documente care le sunt în mod rezonabil disponibile, și să indice ANRE de unde pot fi obținute alte date, informații și documente relevante în cauză, care nu le sunt disponibile. (la 04-08-2022, Litera g) din Articolul 11 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 13, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (la 29-03-2021, Articolul 11 din Capitolul II a fost modificat de Punctul 9, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) + Articolul 12(1) La primirea unei solicitări de informații din partea ACER în conformitate cu prevederile art. 16 alin. (4) lit. a) din REMIT sau a unei solicitări de demarare a unei investigații în conformitate cu prevederile art. 16 alin. (4) lit. b) din REMIT, în cazul unei presupuse încălcări, ANRE va lua măsurile necesare pentru a da curs respectivei cereri, în condițiile prevăzute la art. 9. (la 05-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 12 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 15. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (2) Președintele ANRE numește specialiști din cadrul ANRE în grupul de investigație creat și coordonat de ACER în conformitate cu art. 16 alin. (4) lit. c) din REMIT. + Articolul 13(1) Investigația este efectuată de o echipă formată din minimum 2 membri, numiți prin decizie a președintelui ANRE, șeful echipei de investigație fiind numit din cadrul personalului Direcției investigații. (la 29-03-2021, Alineatul (1) din Articolul 13 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (2) Șeful echipei de investigație coordonează echipa de investigație și urmărește întocmirea și comunicarea corespunzătoare a tuturor documentelor elaborate ulterior deciziei de împuternicire a personalului ANRE de efectuare a investigației. (la 04-08-2022, Alineatul (2) din Articolul 13 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 14, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (3) În funcție de complexitatea investigației, în echipa de investigație pot fi nominalizați și alți specialiști din cadrul ANRE.(4) În situația în care, pe parcursul derulării investigației, apar și alte cazuri între care există o strânsă legătură, de părți, obiect și cauză, în măsura în care echipa de investigație stabilește că este posibil, acestea se pot include în investigația aflată în derulare, cu respectarea prevederilor alin. (8). În caz contrar, acestea vor face obiectul unei noi investigații. (la 05-08-2019, Alineatul (4) din Articolul 13 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 8, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) (5) Abrogat. (la 05-11-2024, Alineatul (5) , Articolul 13 , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 16. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (6) Perioada de timp în care se desfășoară investigația este proporțională cu împrejurările și complexitatea cazului, dar înăuntrul perioadei de împlinire a termenului de prescripție. (la 05-11-2024, Alineatul (6) , Articolul 13 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 17. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (7) Membrii echipei de investigație nu pot participa la investigarea cazurilor în care au un interes direct sau indirect sau dacă se află în orice situație de conflict de interese, având obligația în aceste ipoteze de a-i informa pe șeful ierarhic superior și pe președintele ANRE. (la 05-11-2024, Alineatul (7) , Articolul 13 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 17. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (8) Orice modificări ale conținutului deciziei privind efectuarea investigației, intervenite pe parcursul acesteia, se aprobă printr-o nouă decizie a președintelui ANRE. (la 05-08-2019, Articolul 13 din Capitolul II a fost completat de Punctul 9, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Capitolul III Desfășurarea investigației + Articolul 14Competențele de investigație pot fi exercitate:a) direct;b) în colaborare cu alte autorități naționale sau europene cu competențe convergente;c) abrogată. (la 05-11-2024, Litera c) , Articolul 14 , Capitolul III a fost abrogată de Punctul 18. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) + Articolul 15(1) În funcție de complexitatea investigației, în condițiile în care există indicii că pot fi găsite documente sau pot fi obținute informații considerate necesare pentru îndeplinirea scopului investigației, pe parcursul derulării acesteia, echipa de investigații poate efectua următoarele acțiuni: solicitarea de puncte de vedere, organizarea de întâlniri, audierea persoanelor relevante pentru investigație și/sau solicitarea de declarații, inspecții. (la 05-11-2024, Alineatul (1) , Articolul 15 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 19. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (2) În cazul întâlnirilor care au loc între membrii echipei de investigație și participanții la piață implicați sau reprezentanții împuterniciți ai acestora vor fi întocmite procese-verbale în care vor fi consemnate succint: inițiatorul întâlnirii, scopul acesteia și aspectele discutate. Procesele-verbale vor fi semnate de părți și vor reprezenta documente întocmite de echipa de investigație.(3) Refuzul de a da curs audierilor, de a acorda declarații, de a semna procesele-verbale aferente etapelor acțiunii de investigație, precum și orice act/fapt ce împiedică îndeplinirea atribuțiilor ANRE de investigație nu constituie un impediment pentru continuarea investigației dacă aceasta este posibilă. (la 04-08-2022, Alineatul (3) din Articolul 15 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 15, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) + Articolul 16(1) În realizarea investigațiilor și a competențelor conferite prin Lege, membrii echipei de investigație pot solicita participanților la piață prevăzuți la art. 3 alin. (1), menționând baza legală și scopul solicitării, ca, în termen de maximum 10 zile de la data solicitării, să furnizeze toate datele, informațiile și documentele necesare investigației, pentru și în legătură cu perioada investigată. (la 04-08-2022, Alineatul (1) din Articolul 16 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 16, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (1^1) Termenul prevăzut la alineatul (1) poate fi prelungit o singură dată, cu maximum 10 zile, în situații temeinic justificate de către participantul la piață investigat. (la 05-11-2024, Articolul 16 , Capitolul III a fost completat de Punctul 20. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (2) Datele, informațiile și documentele solicitate vor fi transmise de participanții la piață către ANRE în copie certificată. În situația în care anumite documente sunt redactate într-o limbă străină, acestea vor fi însoțite de traducere autorizată în limba română. În caz contrar, acestea nu vor fi luate în considerare.(3) Participantul la piață va evidenția, prin adresa de înaintare, motivat, datele, informațiile și documentele în care consideră că există informații sensibile comercial, precizând în mod expres categoriile/tipul/conținutul acestora.(4) În realizarea atribuțiilor prevăzute de lege, ANRE va putea utiliza, în condițiile legii, datele, informațiile și documentele colectate de la participanții la piață sau pe cele deținute de către alte autorități și instituții publice în derularea activităților specifice ale acestora.(5) Datele, informațiile și documentele colectate pot fi folosite doar pentru atingerea scopului investigației derulate de ANRE în domeniul său de activitate. ANRE va sesiza și alte instituții sau autorități publice în condițiile în care sunt descoperite aspecte care țin de competența acestora.(6) Reprezentanții participantului la piață, persoanele autorizate să îi reprezinte prin lege sau prin actul lor constitutiv, respectiv persoanele împuternicite de reprezentantul legal, furnizează datele, informațiile și documentele solicitate în vederea realizării investigațiilor. Persoanele autorizate și/sau împuternicite în acest sens pot furniza date, informații și documente în numele participantului la piață pe care îl reprezintă, caz în care participantul la piață rămâne pe deplin responsabil în cazul în care acestea sunt incomplete, incorecte sau înșelătoare. (la 29-03-2021, Articolul 16 din Capitolul III a fost modificat de Punctul 12, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) + Articolul 17(1) Pe parcursul desfășurării activității de investigație, drepturile membrilor echipei de investigație, în raport cu participanții la piață și structurile operaționale asociate prevăzute la art. 3 alin. (1), sunt cele prevăzute la art. 86 și 185 din Lege, acestea fiind exercitate în baza deciziei emise de președintele ANRE, conform prevederilor art. 84 și 183 din același act legislativ. (la 04-08-2022, Alineatul (1) din Articolul 17 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (1^1) Drepturile membrilor echipei de investigație, prevăzute la alin. (1), se completează cu drepturile prevăzute la art. 13 alin. (2) din REMIT. (la 05-11-2024, Articolul 17 , Capitolul III a fost completat de Punctul 21. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (2) Abrogat. (la 29-03-2021, Alineatul (2) din Articolul 17 , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 14, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (3) Inspecția se limitează la scopul investigației menționat expres în decizia președintelui ANRE.(4) Membrii echipei de investigație pot face inspecții inopinate și pot solicita orice fel de date, informații, documente sau justificări legate de îndeplinirea scopului, obiectului și drepturilor de investigație, atât la fața locului, cât și prin convocare la sediul ANRE. (la 04-08-2022, Alineatul (4) din Articolul 17 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) + Articolul 18(1) Membrii echipei de investigație pot efectua inspecții în orice alte spații, inclusiv domiciliul, terenuri sau mijloace de transport aparținând conducătorilor, administratorilor, directorilor și altor angajați ai participanților la piață ori asociațiilor de participanți la piață supuși investigației, în baza deciziei de împuternicire emise de președintele ANRE și cu autorizarea judiciară dată prin încheiere de către președintele Curții de Apel București sau de către un judecător delegat de acesta, în conformitate cu prevederile art. 87 sau 186 din Lege.(2) Autorizarea judiciară se obține în condițiile art. 88 sau 187 din Lege. (la 04-08-2022, Articolul 18 din Capitolul III a fost modificat de Punctul 18, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) + Articolul 19(1) Membrii echipei de investigație au următoarele obligații în raport cu participanții la piață prevăzuți la art. 3 alin. (1):a) să se legitimeze înainte de începerea audierilor sau inspecției;b) să prezinte participantului la piață o copie certificată a deciziei emise de președintele ANRE în cazul în care se aplică prevederile art. 17 și a deciziei de împuternicire emise de președintele ANRE, împreună cu o copie certificată a autorizării judiciare, anterior demarării procedurii prevăzute la art. 18;c) să consemneze rezultatul inspecției din cadrul investigației într-un proces-verbal de constatare și inventariere și să îl comunice participanților la piață, prin orice mijloc prevăzut de lege.(2) Inspecțiile se efectuează cu respectarea dispozițiilor Codului de procedură penală. + Articolul 20În situația în care există o opoziție la desfășurarea inspecției, ANRE poate solicita sprijin organelor de poliție sau altor organe cu atribuții în domeniu, potrivit dispozițiilor art. 199 alin. (3) din Lege. (la 04-08-2022, Articolul 20 din Capitolul III a fost modificat de Punctul 19, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) + Articolul 21(1) Pe parcursul derulării acțiunii de investigație, participanții la piață prevăzuți la art. 3 alin. (1) au, în principal, următoarele drepturi:a) de a solicita legitimarea membrilor echipei de investigație;b) de a primi o dovadă scrisă în cazul preluării de copii ale unor documente de către membrii echipei de investigație, respectiv prin încheierea unui proces-verbal de constatare și inventariere semnat de ambele părți;c) de a beneficia de asistența unui avocat ales, în cazul în care consideră necesar; consultarea acestuia poate avea loc și prin telefon; prezența avocatului nu este obligatorie, lipsa sa neputând constitui motiv de amânare a începerii sau continuării inspecției; comunicările dintre avocat și client realizate în cadrul și în scopul exclusiv al exercitării dreptului la apărare al clientului se supun prevederilor Legii nr. 51/1995 pentru organizarea și exercitarea profesiei de avocat, republicată, cu modificările și completările ulterioare;d) de a face copii conforme cu originalul documentelor care urmează să le fie predate membrilor echipei de investigație;e) de a primi o copie certificată a deciziei emise de președintele ANRE în cazul în care se aplică prevederile art. 17 și a deciziei de împuternicire emise de președintele ANRE împreună cu o copie certificată de pe autorizația judiciară, anterior demarării procedurii prevăzute la art. 18;f) de a consulta dosarul și de a obține copii și/sau extrase ale actelor care nu au caracter confidențial, încheiate pe parcursul desfășurării investigației, cu condiția ca informațiile sensibile comercial să nu poată fi deduse, precum și cu respectarea prevederilor legale în materie de protecție a datelor, numai după transmiterea raportului de investigație, în formă preliminară. (la 29-03-2021, Litera f) din Alineatul (1) , Articolul 21 , Capitolul III a fost modificată de Punctul 15, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) g) de a fi înștiințați de intenția de a se înregistra sau consemna declarația, fiind indicat temeiul juridic; declarația va fi consemnată în scris sau înregistrată, o copie fiind furnizată și persoanei care a dat respectiva declarație.(2) Participantul la piață are dreptul să formuleze obiecțiuni la raportul de investigație comunicat în forma preliminară. Obiecțiunile se transmit ANRE în termen de 15 zile de la data comunicării acestuia. (la 05-08-2019, Alineatul (2) din Articolul 21 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 13, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 22Pe perioada desfășurării acțiunii de investigație, participanții la piață investigați au, în principal, următoarele obligații: (la 29-03-2021, Partea introductivă a Articolului 22 din Capitolul III a fost modificată de Punctul 16, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) a) în baza prezentării în copii certificate a deciziilor emise de președintele ANRE prin care se dispune efectuarea unei investigații/inspecții, respectiv a autorizării judiciare date prin încheiere de către președintele Curții de Apel București sau de către un judecător delegat de acesta, în funcție de caz, să permită fără întârziere începerea și derularea investigației și să faciliteze accesul membrilor echipei de investigație, în condițiile legii, în spațiile, terenurile sau mijloacele de transport pe care participantul la piață le deține legal; (la 05-11-2024, Litera a) , Articolul 22 , Capitolul III a fost modificată de Punctul 22. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) b) să pună la dispoziția membrilor echipei de investigație, la sediul/locul în care se desfășoară investigația sau, dacă nu este posibil, în termenul prevăzut la art. 16 alin. (1), într-o formă completă, toate documentele, informațiile, datele, înregistrările, evidențele și actele specifice solicitate, în original sau în copie certificată, pentru și în legătură cu perioada investigată, conform art. 16 alin. (2), și să ofere orice lămuriri necesare, fără a putea opune caracterul confidențial; (la 04-08-2022, Litera b) din Articolul 22 , Capitolul III a fost modificată de Punctul 20, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) c) să se prezinte la locul și în termenele stabilite, la convocările echipei de investigație;d) să pună la dispoziția echipei de investigație un spațiu adecvat în vederea bunei desfășurări a activității de investigație;e) să asigure suportul echipei de investigație pentru clarificarea oricărui aspect legat de obiectivele investigației;f) să pună la dispoziția membrilor echipei de investigație o declarație pe propria răspundere, dată de reprezentantul legal al participantului la piață investigat sau de împuternicitul acestuia, din care să rezulte că toate documentele, informațiile, datele, înregistrările, evidențele și actele specifice, prevăzute la lit. b), sunt complete și corespund realității; (la 05-11-2024, Articolul 22 , Capitolul III a fost completat de Punctul 23. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) g) să asigure desfășurarea în limba română a corespondenței/ discuțiilor cu reprezentanții ANRE, în scopul efectuării investigației, implicit încheierea/semnarea documentelor aferente investigației, care se redactează în limba română. (la 05-11-2024, Articolul 22 , Capitolul III a fost completat de Punctul 23. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) + Articolul 23(1) În urma oricărei investigații, sub coordonarea șefului echipei de investigație, echipa întocmește un raport de investigație în formă preliminară, care conține descrierea clară și detaliată a acțiunilor de investigație întreprinse, prezentarea situației de fapt și de drept, faptele și posibilele abateri, comportamentul participantului la piață pe parcursul investigației, precum și concluziile preliminare ale investigației. (la 29-03-2021, Alineatul (1) din Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (2) Raportul de investigație prevăzut la alin. (1) se semnează de către membrii echipei de investigație și este comunicat participantului la piață investigat, în termen de 10 zile de la data finalizării, în vederea formulării de obiecțiuni cu privire la conținutul acestuia.(3) Obiecțiunile prevăzute la alin. (2) se transmit ANRE în termenul prevăzut la art. 21 alin. (2). (la 05-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 24. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (4) După primirea și analiza obiecțiunilor prevăzute la alin. (2), echipa de investigație întocmește raportul de investigație în forma finală, îl semnează și îl supune aprobării directorului Direcției investigații prin parcurgerea etapelor prevăzute la art. 9 alin. (3^2) lit. e), după caz. Raportul de investigație în formă finală trebuie să cuprindă, suplimentar față de raportul de investigație în formă preliminară, observațiile/obiecțiunile operatorului economic investigat cu privire la raportul de investigație preliminar, punctul de vedere al echipei de investigație privind obiecțiunile transmise, concluziile finale ale investigației, după caz, recomandările formulate de echipa de investigație și/sau măsurile propuse, precum și propuneri de sancționare a participantului la piață, dacă acestea se impun. (la 05-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 24. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (5) În cazul în care participantul la piață investigat nu a transmis obiecțiunile în termenul prevăzut la alin. (3), se consemnează acest aspect în raportul de investigație prevăzut la alin. (4). (la 29-03-2021, Alineatul (5) din Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (6) După aprobarea raportului de investigație în formă finală și, dacă se impune, ulterior stabilirii și individualizării sancțiunii de către Comitetul de reglementare al ANRE, președintele ANRE dispune, după caz, prin decizie de finalizare a investigației:a) închiderea investigației;b) încetarea practicilor contrare REMIT sau actelor delegate sau de punere în aplicare, adoptate în temeiul REMIT;c) încetarea practicilor de încălcare a cerințelor privind transparența prevăzute în reglementările ANRE, precum și în regulamentele europene, în legătură cu piața angro de energie, cu excepția REMIT; d) aplicarea măsurilor pe care le consideră necesare în urma investigației, în sarcina participantului la piață investigat; (la 05-11-2024, Alineatul (6) , Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 24. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (6^1) Decizia de finalizare a investigației se comunică participantului la piață investigat odată cu procesul-verbal de constatare și sancționare a contravenției, după caz. (la 05-11-2024, Articolul 23 , Capitolul III a fost completat de Punctul 25. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (6^2) Membrii echipei de investigație au obligația de a urmări ducerea la îndeplinire a măsurilor dispuse conform prevederilor alin. (6) lit. c). (la 05-11-2024, Articolul 23 , Capitolul III a fost completat de Punctul 25. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (7) În termen de 15 zile de la data stabilirii și individualizării sancțiunii de către Comitetul de reglementare al ANRE, participantul la piață este convocat la sediul ANRE în vederea comunicării raportului de investigație în formă finală și a aplicării sancțiunii contravenționale raportate la cifra de afaceri realizată din activitatea licențiată sau, în cazul persoanelor nerezidente, la veniturile obținute în România și înregistrate în situațiile financiare individuale ale contravenientului, prin încheierea procesului-verbal de constatare și sancționare a contravenției. (la 05-11-2024, Alineatul (7) , Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 26. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (8) Abrogat. (la 05-11-2024, Alineatul (8) , Articolul 23 , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 27. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (9) În situația în care, în urma declanșării unei investigații, se constată că nu există indicii temeinice cu privire la încălcarea legii, care să justifice impunerea de măsuri sau sancțiuni de către ANRE, aceasta se va închide prin decizie a președintelui ANRE de finalizare a investigației, care va fi comunicată participantului la piață investigat, împreună cu raportul de investigație în formă finală, în termen de 15 zile de la data aprobării. (la 05-11-2024, Alineatul (9) , Articolul 23 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 28. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (la 05-08-2019, Articolul 23 din Capitolul III a fost modificat de Punctul 15, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 24(1) Președintele ANRE, după primirea raportului de investigație în forma finală, poate decide informarea Comitetului de reglementare. (la 29-03-2021, Alineatul (1) din Articolul 24 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 18, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (2) Președintele ANRE poate decide publicarea pe site-ul ANRE a unei sinteze a deciziei de finalizare a investigației sau a unui comunicat privind rezultatul acțiunii de investigație întreprinse, cu respectarea confidențialității datelor sensibile comercial. (la 29-03-2021, Alineatul (2) din Articolul 24 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 18, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) (3) Abrogat. (la 05-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 24 , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 29. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (4) Publicarea unui comunicat privind rezultatul acțiunii de investigație întreprinse se face în coordonare cu ACER. (la 05-11-2024, Alineatul (4) , Articolul 24 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 30. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) + Capitolul IV Cooperarea la nivel național și european + Articolul 25(1) În îndeplinirea atribuțiilor sale și fără a se aduce atingere competențelor de adoptare a deciziilor în activitatea de reglementare, ANRE colaborează cu Consiliul Concurenței, cu Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu alte instituții, cu ministerele și organele de specialitate ale administrației publice centrale sau locale interesate, cu piețele organizate, cu asociațiile consumatorilor de energie electrică și gaze naturale, cu operatorii economici specializați care prestează servicii pentru sectorul energiei electrice și gazelor naturale, cu asociațiile profesionale din domeniul energiei electrice și gazelor naturale, cu asociațiile patronale și sindicale.(2) La solicitarea ANRE, conducătorii entităților prevăzute la alin. (1) pot să numească reprezentanți care să colaboreze cu echipa de investigații.(3) Pentru a asigura o abordare coordonată a abuzului de piață pe piața angro de energie, la solicitarea Consiliului Concurenței, specialiștii din cadrul ANRE pot acorda sprijin pentru desfășurarea unor acțiuni comune de investigație care au ca obiect desfășurarea de acte sau fapte care restrâng, împiedică sau denaturează concurența, săvârșite de persoane fizice sau juridice de cetățenie, respectiv de naționalitate română sau străină, săvârșite pe teritoriul României sau care produc efecte pe teritoriul României, în măsura în care intervin în operațiuni de piață, influențând direct sau indirect concurența pe piața angro de energie. + Articolul 26(1) În desfășurarea activității de investigație, ANRE are competența de a coopera la nivel regional și european cu autorități naționale de reglementare din domeniul energiei, cu autorități competente din state membre ale UE din domeniul financiar și al concurenței, cu ACER, cu Comisia Europeană și cu alte instituții europene de specialitate.(2) Atunci când investigația are un caracter transfrontalier, la solicitarea ACER, ANRE desemnează membri în grupurile de investigare create și coordonate de ACER, participă la activitățile grupului și oferă tot sprijinul necesar.(3) ANRE notifică către ACER refuzul motivat al oricărei solicitări externe de furnizare de informații, întârzierile în furnizarea de informații sau refuzul de demarare a unei investigații în cazul unei presupuse încălcări a prevederilor REMIT, în următoarele situații:a) dacă ar da curs solicitării s-ar putea aduce atingere suveranității sau securității naționale;b) s-a inițiat deja o procedură judiciară pentru aceleași fapte și împotriva acelorași persoane în fața autorităților statului;c) s-a pronunțat deja o hotărâre definitivă împotriva persoanelor juridice respective cu privire la aceleași fapte comise. + Articolul 27ANRE informează Consiliul Concurenței, ACER și Comisia Europeană atunci când există motive întemeiate să suspecteze că pe o piață angro de energie se săvârșesc ori au fost săvârșite acte care pot constitui o încălcare a legislației din domeniul concurenței. (la 05-08-2019, Articolul 27 din Capitolul IV a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 28ANRE informează Autoritatea de Supraveghere Financiară și ACER atunci când există motive întemeiate să suspecteze că pe piața angro de energie se săvârșesc ori s-au săvârșit acte care constituie un abuz de piață în sensul Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piață (Regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE ale Comisiei, precum și a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE. + Articolul 29ANRE informează ACER atunci când există motive întemeiate să suspecteze că se săvârșesc sau au fost săvârșite acte contrare REMIT. (la 05-08-2019, Articolul 29 din Capitolul IV a fost modificat de Punctul 18, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 30ANRE poate institui formele adecvate de cooperare și poate să încheie contracte, convenții sau alte forme de înțelegeri bilaterale cu alte organisme similare sau cu alte entități și/sau instituții publice din țară și din străinătate, pentru realizarea unor acțiuni operative comune, pentru a asigura investigarea și punerea în executare efectivă și eficientă. + Capitolul V Dispoziții finale + Articolul 31Protecția datelor utilizate în cursul investigațiilor se face cu respectarea prevederilor Legii nr. 190/2018 privind măsuri de punere în aplicare a Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor) și ale Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE. (la 05-08-2019, Articolul 31 din Capitolul V a fost modificat de Punctul 19, Articolul I din ORDINUL nr. 168 din 24 iulie 2019, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 646 din 05 august 2019 ) + Articolul 32(1) Informațiile confidențiale, implicit cele sensibile comercial primite sau transmise în temeiul prezentului regulament, sunt supuse cerințelor secretului profesional, care se aplică:a) persoanelor care lucrează sau au lucrat în ANRE;b) investigatorilor, auditorilor, specialiștilor și experților naționali sau externi care participă la investigații;c) altor persoane care prin activitatea lor directă sau indirectă au acces la informații prin exercițiul muncii, profesiei sau funcțiilor.(2) Informațiile dobândite de persoanele prevăzute la alin. (1) în exercițiul funcțiunii nu pot fi divulgate niciunei alte persoane sau autorități decât într-o formă prescurtată sau agregată care să nu permită identificarea niciunui participant la piață sau a unei piețe, fără a aduce atingere cazurilor prevăzute de dreptul penal sau altor legi speciale. + Articolul 33(1) Persoanele investigate duc la îndeplinire măsurile dispuse prin decizie de președintele ANRE, la termenele stabilite de ANRE, și transmit la ANRE documentele care atestă conformarea.(2) Persoana investigată va informa ANRE, în termen de 45 de zile de la comunicarea deciziei președintelui ANRE, asupra modului de ducere la îndeplinire a măsurilor dispuse prin decizie. (la 04-08-2022, Alineatul (2) din Articolul 33 , Capitolul V a fost modificat de Punctul 23, Articolul I din ORDINUL nr. 100 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022 ) (3) În cazul neîndeplinirii obligației de ducere la îndeplinire a măsurilor dispuse, ANRE aplică amenda prevăzută de Lege pentru această contravenție. (la 05-11-2024, Alineatul (3) , Articolul 33 , Capitolul V a fost modificat de Punctul 31. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) (4) Ulterior finalizării investigației, Direcția investigații informează, după caz, persoanele/entitățile prevăzute la art. 7 alin. (1) și (2) cu privire la rezultatul acesteia. (la 05-11-2024, Articolul 33 , Capitolul V a fost completat de Punctul 32. , Articolul I din ORDINUL nr. 78 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1105 din 5 noiembrie 2024 ) + Articolul 34Abrogat. (la 29-03-2021, Articolul 34 din Capitolul V a fost abrogat de Punctul 19, Articolul I din ORDINUL nr. 22 din 24 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 313 din 29 martie 2021 ) ----
Google Chrome
Mozilla Firefox
Internet Explorer
Apple Safari