ANEXE din 1 februarie 2013privind stabilirea metodologiei de efectuare a analizelor de risc la securitatea fizică a unităților ce fac obiectul Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor și protecția persoanelor
EMITENT
  • MINISTERUL AFACERILOR INTERNE
  • Publicat în  MONITORUL OFICIAL nr. 164 bis din 27 martie 2013



    Notă
    Conținute de INSTRUCȚIUNILE nr. 9 din 1 februarie 2013, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 164 din 27 martie 2013.
     +  Anexa nr. 1
    GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE
    RISC PENTRU INSTITUȚIILE DE CREDITARE (BĂNCI)
    DENUMIRE UNITATE
    DENUMIRE OBIECTIV
    ADRESA OBIECTIV
    OBIECTE DE ACTIVITATE
    CriteriiElemente de evaluareVariabilePunctaj ponderatProcentaj ponderatPunctaj asociat
    1CRITERII SPECIFICE25100,00%25
    CARACTERISTICI UNITATE1,1Criminalitate caracteristică zonalăUnitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata44
    1,2Criminalitate caracteristică localăCartier/Zona cu o rata a criminalității ridicată44
    1,3AccesibilitatePosibilitate de disimulare/fugă rapidă33
    1,4VecinătățiIzolată44
    1,5Caracteristici locale exterioareZona cu trafic pietonal și/sau rutier redus33
    1,6Tip unitateAgenție mică44
    1,7Compartimentare interioaraZona de tranzacționare pe direcția de acces in apropierea intrării33
    2CRITERII DE SECURITATE65100,00%65
    2APROTECȚIE MECANO-FIZICĂ20100,00%20
    2.1zona de acces și zona perimetrală2,1,1Protecție suprafețe vitrateSuprafețe vitrate necertificate1,51,5
    2,1,2TâmplărieUși și ferestre din elemente constructive necertificate1,51,5
    2,1,3Acces cliențiUșa simplă1,51,5
    2,1,4Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărieAlte materiale de construcție1,51,5
    2.2zona de tranzacționare2,2,1Compartimentare operatori numerarIn sistem deschis33
    2,2,2Relație operator numerar - ClientIn sistem deschis11
    2.3zona de depozitare2,3,1Amplasare și dotareSeif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun22
    2.4zona de expunere----
    2.5zona de transferuri2,5,1Trasee de transport intern numerarPrin zona accesibilă clienților22
    2,5,2Puncte de transfer către exteriorUșa de acces destinată clienților11
    2.6zona de procesare2,6,1AmplasareIncintă distinctă din elemente constructive necertificate11
    2.7zona echipamente de securitate2,7,1Amplasare echipamenteÎn încăpere cu alta destinație11
    2.8zona de tranzacții cu automate bancare2,8,1Certificare compartiment valori și ancorareAutomat bancar cu seif necertificat pentru rezistență la efracție și ar22
    2,8,2CompartimentareAutomat bancar neseparat fizic (deschis)11
    2BSISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE30100,00%30
    2.9subsistem de detecție a efracției2,9,1Detecția pătrunderii prin efracție în obiectivNU22
    2,9,2Detecție cu principii diferite zona de depozitareNU0,50,5
    2,9,3Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spațiile cu valoriNU22
    2,9,4Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere șiNU
    în spațiile de tranzacționare
    2,9,5Buton unic semnalizare ulterioară producere jafNU0,50,5
    2,9,6Semnalizare forțare seif/tezaurNU11
    2,9,7Conectare Ia dispecerat monitorizare permanetăNU44
    2,9,8Existență temporizare ușă acces zonă de depozitareNU22
    2,9,9Posibilitatea utilizării codurilor duressNU11
    2.10subsistem TVCI2,10,1Supraveghere video zone acces (din interior și exterior), tranzacționare, transferuri și acces zonă de depozitareNU44
    2,10.2Stocare imagini video pentru 20 zileNU22
    2,10,3Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona deNU
    acces și recunoașterea în rest
    2.11subsistem control acces2,11,1Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interiorNU22
    2,11,2Acces controlat in zonele de depozitare, procesare numerar și a echipamentelor de securitateNU33
    2.11.3Acces controlat in zona de tranzacționareNU11
    2CPAZA15100,00%15
    2.12măsuri asigurate cu personal2,12,1PazaFără pază55
    2,12,2IntervențieNU55
    2,12,3Transporturi valorineorganizat55
    3CRITERII FUNCȚIONALE10100,00%10
    3,1Depozitare numerar (noaptea)Mare peste (>) 100000 EUR11
    3,2Nivel mediu operațiuni cash/ziMare peste (>) 50000 EUR/zi11
    3,3Operațiuni periodice valori mari în numerarFrecventa ridicata11
    3,4Frecventa transporturi valoriFrecventa ridicata11
    3,5Număr salariați1 sau 222
    3,6Experiența profesionalăsub 25% cu experiența mai mare de 3 ani11
    3,7Existenta proceduri de lucru de securitateproceduri inexistente22
    3,8Întreruperi alimentare energie electricaFrecvente0,50,5
    3,9Întreruperi comunicațiiFrecvente0,50,5
    4ALTE CRITERII00
    4,1Elemente de evaluare cu efect de creștere a risculuiFără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului0010
    4,2Elemente de evaluare cu efect de diminuare a risculuiFără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului00-10
    PUNCTAJ TOTAL100100,00%100
    Admisibilitate
    CONCLUZIENIVEL DE RISC INACCEPTABIL
    Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.
    DETALII ALTE CRITERIIElemente de evaluare nenominalizateComentarii evaluatorPunctaj
    4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total-0
    SE DESCRIU AMENINȚĂRi ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTEREA RISCULUI4.1.1
    4.1.2
    4.1.3.
    4.1.4
    4.1.5
    4.1.6
    4.1.7
    4.1.8
    4.1.9
    4.1.10
    4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total-0
    SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICl SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI4.2.1
    4.2.2
    4.2.3
    4.2.4
    4.2.5
    4.2.6
    4.2.7
    4.2.8
    4.2.9
    4.2.10
    DATA ELABORĂRIIEVALUATORDENUMIRE/NUME și PRENUMEȘTAMPILĂ/ SEMNĂTURĂ
    PERSOANA JURIDICĂ/FIZICĂ AUTORIZATĂ
    REPREZENTANT LEGAL
    SPECIALIST/EXPERT
    GRILĂ DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.
    1007550Unitate situată în localitate cu rată a criminalității ridicată 1.1 Criminalitate caracteristică zonală
    Unitate situată în localitate cu rată a criminalității medie
    Unitate situată în localitate cu rată a criminalității scăzută
    1007550Cartier/Zonă cu o rată a criminalității ridicată 1.2 Criminalitate caracteristică locală
    Cartier/Zonă cu o rată a criminalității medie
    Cartier/Zonă cu o rată a criminalității scăzută
    1007550Posibilitate de disimulare/fugă rapidă 1.3 Accesibilitate
    Posibilitate de disimulare/fugă medie
    Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
    5040752575100Unități bancare 1.4 Vecinătăți
    Spații comerciale cu pază
    Spații comerciale fără pază
    Zonă cu prezență permanentă ale unor forțe de ordine
    Rezidente
    Izolată
    5075100Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens 1.5 Caracteristici locale exterioare
    Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
    Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
    50751002575Sucursala 1.6 Tip unitate
    Agenție mare (>10 angajați)
    Agenție mică
    Agenție Supermarket/Universitare/Instituții
    Agenție rurală
    1007525Zona de tranzacționare pe direcția de acces în apropierea intrării 1.7 Compartimentare interioară
    Zona de tranzacționare în lateral în apropierea intrării
    Zona de tranzacționare în încăpere diferită față de acces
    2550100Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale 2.1.1 Protecție suprafețe vitrate
    Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate
    Suprafețe vitrate necertificate
    2550100Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată 2.1.2 Tâmplărie
    Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate
    Uși și ferestre din elemente constructive necertificate
    5075100Hol de intrare cu ușile interblocate 2.1.3 Acces clienți
    Uși automate
    Ușă simplă
    4060100Beton 2.1.4 Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie
    Zidărie groasă (min. 150 mm)
    Alte materiale de construcție
    255050075100Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc 2.2.1 Compartimentare operatori numerar
    Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    În sistem combinat, deschis și închis (pt. valori mari)
    Unitate fără operațiuni cu numerar la ghișeu
    Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    În sistem deschis
    02575100Unitate fără operațiuni cu numerar la ghișeu 2.2.2 Relație operator numerar - Client
    Ghișeu amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor
    Ghișeu din elemente necertificate
    În sistem deschis
    0104060100Unitate fără depozitare 2.3.1 Amplasare și dotare
    Cameră de tezaur
    Seif certificat amplasat în incintă separată
    Seif certificat amplasat în spațiul comun
    Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
    4050100În afara programului de lucru cu publicul 2.5.1 Trasee de transport intern
    Prin zone inaccesibile clienților
    Prin zona accesibilă clienților
    507510025Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior 2.5.2 Puncte de transfer către exterior
    Ușă de acces inaccesibilă clienților
    Ușa de acces destinată clienților
    Transfer în afara orelor de program cu publicul
    02550100Unitate fără procesare numerar 2.6.1 Amplasare
    Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc
    Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    2550100Încăpere separată cu acces controlat 2.7.1 Amplasare echipamente
    Încăpere separată cu încuiată mecanic
    În încăpere cu altă destinație
    25501000Automat bancar cu seif certificat pentru clasă medie de rezistență la efracție și ancorare 2.8.1 Certificare compartiment valori și posibilitate de ancorare
    Automat bancar cu seif certificat pentru clasă minimă de rezistență la efracție și ancorare
    Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistență la efracție și ancorare
    Unitatea fără automat bancar
    25501000Automat bancar amplasat în incintă separată și asigurată 2.8.2 Compartimentare
    Automat bancar separat cu măști amovibile
    Automat bancar neseparat fizic (deschis)
    Unitatea fără automat bancar
    50100DA 2.9.1 Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
    NU
    50100DA 2.9.2 Detecție cu principii diferite zona de depozitare
    NU
    50100DA 2.9.3 Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spațiile cu valori
    NU
    50100DA 2.9.4 Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere și în spațiile de tranzacționare
    NU
    25100DA 2.9.5 Buton unic semnalizare ulterioară producere jaf
    NU
    50100DA 2.9.6 Semnalizare forțare seif/tezaur
    NU
    50100DA 2.9.7 Conectare la dispecerat
    NU
    25100DA 2.9.8 Existență temporizare ușă acceszonă de depozitare
    NU
    50100DA 2.9.9 Posibilitatea utilizării codurilor duress
    NU
    50100DA 2.10.1 Supraveghere video zone acces (din interior și exterior) tranzacționare, transferuri și acces zonă de depozitare
    NU
    50100DA 2.10.2 Stocare imagini video pentru 20 zile
    NU
    50100DA 2.10.3 Calitatea imagini care permite recunoașterea clienților
    NU
    50100DA 2.11.1 Ușa acces clienți cu deschiderecontrolată din interior
    NU
    50100DA 2.11.2 Acces controlat în zonele de depozitare, procesare numerar și a echipamentelor de securitate
    NU
    50100DA 2.11.3 Acces controlat în zona de tranzacționare
    NU
    2550100Permanentă 2.12.1 Paza
    Temporară
    Fără pază
    50100DA 2.12.2 Intervenție
    NU
    507525100efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază 2.12.3 Transporturi valori
    efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
    transferate în același imobil/complex
    neorganizat
    2550100Mic sub (<) 50000 EUR 3.1 Depozitare numerar
    Mediu între 50000 și 100000 EUR
    Mare peste (>) 100000 EUR
    2550100Mic sub (<) 25000 EUR/zi 3.2 Nivel operațiuni cash
    Mediu între 25000 și 50000 EUR/zi
    Mare peste (>) 50000 EUR/zi
    2550100Frecvență redusă 1/zi 3.3 Operațiuni periodice valori mari
    Frecvență medie
    Frecvență ridicată
    2550100Frecvență redusă 1/săptămână 3.4 Frecvență transporturi valori
    Frecvență medie
    Frecvență ridicată
    10075251 sau 2 3.5 Număr salariați
    între 3 și 5
    > 5
    2550100peste 50% cu experiență mai mare de 3 ani 3.6 Experiență profesională
    peste 25% cu experiență mai mare de 3 ani
    sub 25% cu experiență mai mare de 3 ani
    2575100proceduri existente și însușite de personal 3.7 proceduri de lucru de securitate
    proceduri existente
    proceduri inexistente
    100755010Frecvente 3.8 Întreruperi alimentare energie electrică
    Fluctuații de tensiune
    Accidentale
    UPS/Generator alimentare echipamente securitate șicomunicații
    100500Frecvente 3.9 Întreruperi comunicații
    Rare
    Back-up comunicații securitate în alt mediu ethnic decât cel de bază
    100755025100Impact major (9,10, > 10) 4.1 Elemente cu effect pozitiv (+ risc)
    Impact semnificativ (7,8)
    Impact mediu (5,6)
    Impact redus (3,4)
    Impact minim (1,2)
    Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
    100755025100Impact major (9,10, > 10) 4.2 Elemente cu effect negativ (- risc)
    Impact semnificativ (7,8)
    Impact mediu (5,6)
    Impact redus (3,4)
    Impact minim (1,2)
    Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
     +  Anexa nr. 2
    GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUȚIILE DE
    CREDITARE TIP ORGANIZAȚII COOPERATISTE ȘI INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE
    DENUMIRE UNITATE
    DENUMIRE OBIECTIV
    ADRESA OBIECTIV
    OBIECTE DE ACTIVITATE
    CRITERIIELEMENTE DE EVALUAREVARIABILEPunctaj ponderatProcentaj ponderatPunctaj asociat
    1CRITERII SPECIFICE25100,00%25
    CARACTERISTICI UNITATE1,1Criminalitate caracteristică zonalăUnitate situată în localitate cu rata a criminalității ridicată44
    1,2Criminalitate caracteristică localăCartier/Zona cu o rata a criminalității ridicată44
    1,3AccesibilitatePosibilitate de disimulare/fugă rapidă33
    1,4VecinătățiIzolata44
    1,5Caracteristici locale exterioareZona cu trafic pietonal și/sau rutier redus33
    1,6Tip unitateAgenție rurală44
    1,7Compartimentare interioaraZona de tranzacționare pe direcția de acces în apropierea intrării33
    2CRITERII DE SECURITATE65100,00%65
    2APROTECȚIE MECANO-FIZICĂ20100,00%20
    2.1zona de acces și zona perimetrală2,1,1Protecție suprafețe vitrateSuprafețe vitrate necertificate1,51,5
    2,1,2TâmplărieUși și ferestre din elemente constructive certificate1,51,5
    2,1,3Acces cliențiUșa simplă1,51,5
    2,1,4Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărieAlte materiale de construcție1,51,5
    2.2zona de tranzacționare2,2,1Compartimentare operatori numerarÎn sistem deschis33
    2,2,2Relație operator numerar - ClientÎn sistem deschis11
    2.3zona de depozitare2,3,1Amplasare și dotareSeif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun22
    2.4zona de expunereNu este cazul--
    2.5zona de transferuri2,5,1Trasee de transport intern numerarPrin zona accesibilă clienților22
    2,5,2Puncte de transfer către exteriorUșa de acces destinată clienților11
    2.6zona de procesare2,6,1AmplasareIncintă distinctă din elemente constructive necertificate11
    2.7zona echipamente de securitate2,7,1Amplasare echipamenteÎn încăpere cu alta destinație11
    2.8zona de tranzacții cu automate bancare2,8,1Certificare compartiment valori și posibilitate de ancorareAutomat bancar cu seif necertificat pentru rezistență la efracție și ancc22
    2,8,2CompartimentareAutomat bancar neseparat fizic (deschis)11
    2BSISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE30100,00%30
    2.9subsistem de detecție a efracției2,9,1Detecția pătrunderii prin efracție în obiectivNU44
    2,9,2Detecție cu principii diferite zona de depozitareNU22
    2,9,3Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spațiile cu valoriNU33
    2,9,4Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere și în spațiile de tranzacționareNU22
    2,9,5Posibilitatea programării de partiții distincte pentru spațiile cu valoriNU11
    2,9,6Semnalizare forțare seif/tezaurNU11
    2,9,7Conectare la dispecerat monitorizare permanentăNU44
    2,9,8Existență temporizare ușă acces zonă de depozitareNU22
    2,9,9Posibilitatea utilizării codurilor duressNU11
    2.10subsistem TVCI2,10,1Supraveghere video zone acces {din interior și exterior), tranzacționare, transferuri și acces zonă de depozitareNU33
    2,10.2Stocare imagini video pentru 20 zileNU22
    2,10,3Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de acces și recunoașterea în restNU33
    2.11subsistem control acces2,11,1Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interiorNU11
    2,11,2Acces controlat în zona de tranzacționare, depozitare, procesare și echipamente de securitateNU11
    2CPAZĂ15100,00%15
    2.12măsuri asigurate cu personal2,12,1PazaFără pază55
    2,12,2IntervențieNU55
    2,12,3Transporturi valorineorganizat55
    3CRITERII FUNCȚIONALE10100,00%10
    3,1Depozitare numerar (noaptea)mare peste 50000 EUR22
    3,2Nivel mediu operațiuni cash/zimare peste 30000 EUR / zi11
    3,3Operațiuni periodice valori mari în numerarFrecvență ridicată11
    3,4Frecvență transporturi valoriFrecvență ridicată11
    3,5Număr salariați1 sau 211
    3,6Experiența si nivel pregătiresub 25% cu experiența mai mare de 3 ani11
    3,7Existenta proceduri de lucru de securitateproceduri inexistente22
    3,8Întreruperi alimentare energie electricăFrecvente0,50,5
    3,9Întreruperi comunicațiiFrecvente0,50,5
    4ALTE CRITERII00
    4,1Elemente de evaluare cu efect de creștere a risculuiFără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului010
    4,2Elemente de evaluare cu efect de diminuare a risculuiFără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului0-10
    PUNCTAJ TOTAL100100,00%100
    Admisibilitate
    CONCLUZIENIVEL DE RISC INACCEPTABIL
    Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.
    DETALII ALTE CRITERII Elemente de evaluare nenominalizate Comentarii evaluatorPunctaj
    4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total - 0
    SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI 4.1.1
    4.1.1
    4.1.2
    4.1.3
    4.1.4
    4.1.5
    4.1.6
    4.1.7
    4.1.8
    4.1.9
    4.1.10
    4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total - 0
    SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICISPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI 4.2.1
    4.2.2
    4.2.3
    4.2.4
    4.2.5
    4.2.6
    4.2.7
    4.2.8
    4.2.9
    4.2.10
    DATA ELABORĂRIIEVALUATORDENUMIRE/NUME și PRENUMEȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ
    PERSOANA JURIDICĂ/FIZICĂ AUTORIZATĂ
    REPREZENTANT LEGAL
    SPECIALIST/EXPERT
    GRILA DE PONDERARE BĂNCI CORPORATISTE și IFN - valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.
    1007550Unitate situată în localitate cu rata a criminalității ridicata 1.1 Criminalitate caracteristică zonală
    Unitate situată în localitate cu rata a criminalității medie
    Unitate situată în localitate cu rata a criminalității scăzută
    1007550Cartier/Zonă cu o rată a criminalității ridicată 1.2 Criminalitate caracteristică locală
    Cartier/Zonă cu o rată a criminalității medie
    Cartier/Zonă cu o rată a criminalității scăzută
    1007550Posibilitate de disimulare/fugă rapidă 1.3 Accesibilitate
    Posibilitate de disimulare/fugă medie
    Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
    5050755075100Unități bancare 1.4 Vecinătăți
    Spații comerciale cu pază
    Spații comerciale fără pază
    Zonă cu prezență permanentă ale unor forțe de ordine
    Rezidente
    Izolată
    5075100Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens 1.5 Caracteristici locale exterioare
    Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
    Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
    5075100Sucursale 1.6 Tip unitate
    Agenție urbană
    Agenție rurală
    1007525Zona de tranzacționare pe direcția de acces în apropierea intrării 1.7 Compartimentare interioară
    Zona de tranzacționare în lateral în apropierea intrării
    Zona de tranzacționare în încăpere diferită față de acces
    2550100Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale 2.1.1 Protecție suprafețe vitrate
    Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate
    Suprafețe vitrate necertificate
    2550100Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată 2.1.2 Tâmplărie
    Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate
    Uși și ferestre din elemente constructive certificate
    5075100Hol de intrare cu ușile interblocate 2.1.3 Acces clienți
    Uși automate
    Ușă simplă
    4060100Beton 2.1.4 Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie
    Zidărie groasă (min. 150 mm)
    Alte materiale de construcție
    255005075100Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc 2.2.1 Compartimentare operatori numerar
    În sistem combinat, deschis și închis (pt. valori mari)
    Unitate fără operațiuni cu numerar la ghișeu
    Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    În sistem deschis
    25075100Ghișeu din elemente certificate amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor 2.2.2 Relație operator numerar - Client
    Unitate fără operațiuni cu numerar la ghișeu
    Ghișeu din elemente necertificate
    În sistem deschis
    0104060100Unitate fără depozitare 2.3.1 Amplasare și dotare
    Cameră de tezaur
    Seif certificat amplasat în incintă separată
    Seif certificat amplasat în spațiul comun
    Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
    4050100În afara programului de lucru cu publicul 2.5.1 Trasee de transport intern
    Prin zone inaccesibile clienților
    Prin zona accesibilă clienților
    255075100Transfer în afara orelor de program cu publicul 2.5.2 Puncte de transfer către exterior
    Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior
    Ușă de acces inaccesibilă clienților
    Ușa de acces destinată clienților
    02550100Unitate fără procesare numerar 2.6.1 Amplasare
    Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc
    Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    2550100Încăpere separată cu acces controlat 2.7.1 Amplasare echipamente
    Încăpere separată cu încuiată mecanic
    În încăpere cu altă destinație
    02550100Unitate fără automat bancar 2.8.1 Certificare compartiment valori și posibilitate de ancorare
    Automat bancar cu seif certificat pentru clasă medie de rezistență la efracție și ancorare
    Automat bancar cu seif certificat pentru clasă minimă de rezistență la efracție și ancorare
    Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistență la efracție și ancorare
    0Unitate fără automat bancar 2.8.2 Compartimentare
    25Automat bancar amplasat în incintă separată și asigurată
    50Automat bancar separat cu măști amovibile
    100Automat bancar neseparat fizic (deschis)
    50100DA 2.9.1 Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
    NU
    50100DA 2.9.2 Detecție cu principii diferite zona de depozitare
    NU
    25100DA 2.9.3 Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spațiile cu valori
    NU
    251002.9.4 Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere și în spațiile de tranzacționare
    NU
    50100DA 2.9.5 Posibilitatea programării de partiții distincte pentru spațiile cu valori
    NU
    50100DA 2.9.6 Semnalizare forțare seif/tezaur
    NU
    50100DA 2.9.7 Conectare la dispecerat monitorizare permanentă
    NU
    50100DA 2.9.8 Existență temporizare ușă acceszonă de depozitare
    NU
    50100DA 2.9.9 Posibilitatea utilizării codurilor duress
    NU
    50100DA 2.10.1 Supraveghere video zone acces (din interior și exterior) tranzacționare, transferuri și acces zonă de depozitare
    NU
    50100DA 2.10.2 Stocare imagini video pentru 20 zile
    NU
    50100DA 2.10.3 Calitatea imagini care permite recunoașterea clienților
    NU
    50100DA 2.11.1 Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior
    NU
    501002.11.2 Acces controlat în zona de tranzacționare, depozitare, procesareși echipamente de securitate
    NU
    2550100Permanentă 2.12.1 Pază
    Temporară
    Fără pază
    50100DA 2.12.2 Intervenție
    NU
    507550100efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază 2.12.3 Transporturi valori
    efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
    transferate în același imobil/complex
    neorganizat
    2550100mic < 10000 EUR 3.1 Depozitare numerar
    mediu între 10000 și 50000 EUR
    mare peste 50000 EUR
    2550100mic < 10000 EUR/zi 3.2 Nivel operațiuni cash
    mediu între 10000 și 30000 EUR/zi
    mare peste 30000 EUR/zi
    2550100Frecvență redusă 1/zi 3.3 Operațiuni periodice valori mari
    Frecvență medie
    Frecvență ridicată
    2550100Frecvență redusă 1/săptămână 3.4 Frecvență transporturi valori
    Frecvență medie
    Frecvență ridicată
    10075251 sau 2 3.5 Număr salariați
    între 3 și 5
    > 5
    2550100peste 50% cu experiența mai mare de 3 ani 3.6 Experiența profesională
    peste 25% cu experiența mai mare de 3 ani
    sub 25% cu experiența mai mare de 3 ani
    2575100proceduri existente și însușite de personal 3.7 proceduri de lucru de securitate
    proceduri existente
    proceduri inexistente
    100755010Frecvente 3.8 Întreruperi alimentare energie electrică
    Fluctuații de tensiune
    Accidentale
    UPS/Generator alimentare echipamente securitate și comunicații
    100500Frecvente 3.9 Întreruperi comunicații
    Rare
    Back-up comunicații securitate în alt mediu ethnic decât cel de baza
    100755025100Impact major (9,10, > 10) 4.1 Elemente cu effect pozitiv (+ risc)
    Impact semnificativ (7,8)
    Impact mediu (5,6)
    Impact redus (3,4)
    Impact minim (1,2)
    Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
    100755025100Impact major (9,10, > 10) 4.2 Elemente cu effect negativ (- risc)
    Impact semnificativ (7,8)
    Impact mediu (5,6)
    Impact redus (3,4)
    Impact minim (1,2)
    Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
     +  Anexa nr. 3
    GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU
    SOCIETĂȚILE CARE AU CA OBIECT DE ACTIVITATE SCHIMBUL VALUTAR
    DENUMIRE UNITATE
    DENUMIRE OBIECTIV
    ADRESA OBIECTIV
    OBIECTE DE ACTIVITATE
    CRITERIIELEMENTE DE EVALUAREVARIABILEPunctaj ponderatProcentaj ponderatPunctaj asociat
    1CRITERII SPECIFICE25100,00%25
    CARACTERISTICI UNITATE1,1Criminalitate caracteristică zonalăUnitate situată în județ cu rata a criminalității ridicată55
    1,2Criminalitate caracteristică localăCartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată55
    1,3AccesibilitatePosibilitate de disimulare/fuga rapidă55
    1,4VecinătățiIzolata55
    1,5Caracteristici locale exterioareZona cu trafic pietonal și/sau rutier redus55
    2CRITERII DE SECURITATE65100,00%65
    2APROTECȚIE MECANO-FIZICĂ28100,00%28
    2,1zona de acces și zona perimetrală2,1,1Protecție suprafețe vitrateSuprafețe vitrate necertificate1,51,5
    2,1,2TâmplărieUși și ferestre din elemente constructive necertificate1,51,5
    2,1,3Acces cliențiUșa simplă1,51,5
    2,1,4Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărieAlte materiale de construcție1,51,5
    2,2zona de tranzacționare2,2,1Compartiment operatorÎn sistem deschis1010
    2,2,2Relație operator-ClientÎn sistem deschis33
    2,3zona de depozitare2,3,1Amplasare și dotareSeif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun33
    2,4zona de expunere-----
    2,5zona de transferuri2,5,1Trasee de transport intern numerarPrin zona accesibilă clienților22
    2,5,2Puncte de transfer către exteriorUșa de acces destinată clienților22
    2,6zona de procesare2,6,1AmplasareIncintă distinctă din elemente constructive necertificate11
    2,7zona echipamente de securitate2,7,1Amplasare echipamenteÎn încăpere cu altă destinație11
    2,8zona de tranzacții cu automate bancare-----
    2BSISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE27100,00%27
    2,9subsistem de detecție a efracției2,9,1Detecție pătrunderii prin efracție în obiectivNU44
    2,9,2Posibilitate semnalizare stare de pericol personalNU44
    2,9,3Semnalizare forțare seifNU22
    2,9,4Conectare la dispecerat monitorizare permanentăNU33
    2.10subsistem TVCI2,10,1Supraveghere video zonă cliențiNU33
    2,10,2Stocare imagini video pentru 20 zileNU22
    2,10,3Calitate imagini care permite recunoașterea cliențilorNU33
    2.11subsistem control acces2,11,1Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interiorNU44
    2,11,2Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasiguratăNU22
    2CPAZA10100,00%10
    2.12măsuri asigurate cu personal uman2,12,1PazăFără pază33
    2,12,2Intervenție prin personal specializatNU33
    2,12,3Transporturi valorineorganizat44
    3CRITERII FUNCȚIONALE10100,00%10
    3,1,1Depozitare numerar (noaptea)mare peste 50000 EUR2,52,5
    3,1,2Nivel mediu operațiuni cash/zimare peste 30000 EUR / zi1,51,5
    3,1,3Număr salariați11,51,5
    3,1,4Existența procedurilor de lucru de securitateproceduri inexistente2,52,5
    3,1,5Întreruperi alimentare EEFrecvente11
    3,1,6Întreruperi comunicațiiFrecvente11
    4ALTE CRITERII00
    4,1Elemente de evaluare cu efect de creștere a risculuiFără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului010
    4,2Elemente de evaluare cu efect de diminuare a risculuiFără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului0-10
    PUNCTAJ TOTAL100100,00%100
    Admisibilitate
    CONCLUZIENIVEL DE RISC INACCEPTABIL
    Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.
    DETALII ALTE CRITERII Elemente de evaluare nenominalizate Comentarii evaluatorPunctaj
    4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total - 0
    SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI 4.1.1
    4.1.2
    4.1.3
    4.1.4
    4.1.5
    4.1.6
    4.1.7
    4.1.8
    4.1.9
    4.1.10
    4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total - 0
    SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICISPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI 4.2.1
    4.2.2
    4.2.3
    4.2.4
    4.2.5
    4.2.6
    4.2.7
    4.2.8
    4.2.9
    4.2.10
    DATA ELABORĂRIIEVALUATORDENUMIRE/NUME și PRENUMEȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ
    PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ
    REPREZENTANT LEGAL
    SPECIALIST/EXPERT
    GRILA DE PONDERARE CASE DE SCHIMB VALUTAR - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.
    Procent de risc asociatCaracteristici posibileVariabile
    100Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată1,1Caracterizare geografica
    75Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie
    50Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută
    100Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată1,2Caracteristici zonale
    75Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie
    50Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută
    100Posibilitate de disimulare/fugă rapidă1,3Accesibilitate
    75Posibilitate de disimulare/fugă medie
    50Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
    25Incinte centre comerciale1,4Vecinătăți
    50Unități bancare
    50Spatii comerciale cu pază
    75Spatii comerciale fără pază
    50Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine
    75Rezidente
    100Izolată
    50Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens1,5Caracteristici locale exterioare
    75Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
    100Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
    25Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale2,1,1Protecție suprafețe vitrate
    50Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate
    100Suprafețe vitrate necertificate
    25Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată2,1,2Tâmplărie
    50Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate
    100Uși și ferestre din elemente constructive necertificate
    50Hol de intrare cu ușile interblocate2,1,3Acces clienți
    75Uși automate
    100Ușa simplă
    40Beton2,1,4Compartiment operator
    60Zidărie groasă (min. 150 mm)
    100Alte materiale de construcție
    25Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc2,2,1Compartiment operator
    60Incintă distinctă din elemente constructive necertificate amplasată în centre comerciale
    50Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    75Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    100În sistem deschis
    25Ghișeu cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor, certificat2,2,2Relație operator-client
    50În sistem deschis dotat cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere
    75Ghișeu din elemente necertificate
    100În sistem deschis
    25Seif certificat amplasat în compartimentul operatorului2,3,1Amplasare și dotare
    75Seif certificat amplasat în spațiul comun
    0Unitate fără depozitare
    100Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
    40În afara programului de lucru cu publicul2,5,1Trasee de transport intern numerar
    50Prin zone inaccesibile clienților
    100Prin zona accesibilă clienților
    25Transfer în afara orelor de program cu publicul2,5,2Puncte de transfer către exterior
    50Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior
    75Ușă de acces inaccesibilă clienților
    100Ușa de acces destinată clienților
    0Unitate fără procesare numerar2,6,1Amplasare
    25Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc
    50Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    100Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    25Încăpere separată cu acces controlat2,7,1Amplasare echipamente
    50Încăpere separată cu încuiată mecanic
    100În încăpere cu alta destinație
    50DA2,9,1Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
    100NU
    50DA2,9,2Posibilitatea semnalizării stării de pericol
    100NU
    50DA2,9,3Semnalizare forțare seif
    100NU
    50DA2,9,4Conectare la dispecerat
    100NU
    50DA2,10,1Supraveghere video zonă clienți
    100NU
    50DA2,10,2Stocare imagini video pentru 20 zile
    100NU
    25DA2,10,3Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți
    100NU
    50DA2,11,1Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior
    100NU
    25DA2,11,2Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată
    100NU
    25Permanentă2,12,1Pază
    50Temporară
    100Fără pază
    50DA2,11,2Intervenție
    100NU
    50efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază2,12,3Transporturi valori
    75efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
    50transferate în același imobil/complex
    100neorganizat
    25mic < 10000 EUR3,1,1Depozitare numerar
    50mediu intre 10000 și 50000 EUR
    100mare peste 50000 EUR
    25mic < 10000 EUR/zi3,1,2Nivel operațiuni cash
    50mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi
    100mare peste 30000 EUR / zi
    10013,1,3Număr salariați
    752
    25>3
    25proceduri existente și însușite de personal3,1,4Existența procedurilor de lucru
    75proceduri existente
    100proceduri inexistente
    100Frecvențe3,1,5întreruperi alimentare EE
    75Fluctuații de tensiune
    50Accidentale
    10UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații
    100Frecvențe3,1,6Întreruperi comunicații
    50Rare
    0Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de baza
    100Impact major (9,10, > 10)4,1Elemente cu efect pozitiv (+ risc)
    75Impact semnificativ (7,8)
    50Impact mediu (5,6)
    25Impact redus (3,4)
    10Impact minim (1,2)
    0Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
    100Impact major (9,10, > 10)4,2Elemente cu efect negativ (- risc)
    75Impact semnificativ (7,8)
    50Impact mediu (5,6)
    25Impact redus (3,4)
    10Impact minim (1,2)
    0Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
     +  Anexa nr. 4
    GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC
    PENTRU CASELE DE AMANET, UNITĂȚILE PROFILATE PE ACTIVITĂȚI CU
    METALE/PIETRE PREȚIOASE, MAGAZINE DE COMERCIALIZARE ARME ȘI MUNIȚII
    DENUMIRE UNITATE
    DENUMIRE OBIECTIV
    ADRESA OBIECTIV
    OBIECTE DE ACTIVITATE
    CRITERIIELEMENTE DE EVALUAREVARIABILEPunctaj ponderatProcentaj ponderatPunctaj asociat
    1CRITERII SPECIFICE25100,00%25
    CARACTERISTICI UNITATE1,1Criminalitate caracteristică zonalăUnitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată55
    1,2Criminalitate caracteristică localăCartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată55
    1,3AccesibilitatePosibilitate de disimulare/fugă rapida55
    1,4VecinătățiIzolată55
    1,5Caracteristici locale exterioareZona cu trafic pietonal și/sau rutier redus55
    2CRITERII DE SECURITATE65100,00%65
    2APROTECȚIE MECANO-FIZICĂ28100,00%28
    2.1zona de acces și zona perimetrală2,1,1Protecție suprafețe vitrateSuprafețe vitrate necertificate1,51,5
    2,1,2TâmplărieUși și ferestre din elemente constructive certificate1,51,5
    2,1,3Acces cliențiUșa simpla1,51,5
    2,1,4Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărieAlte materiale de construcție1,51,5
    2.2zona de tranzacționare2,2,1Compartiment operatorÎn sistem deschis55
    2,2,2Relație operator-ClientÎn sistem deschis22
    2.3zona de depozitare2,3,1Amplasare și dotareSeif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun33
    2.4zona de expunere2,4,1Protecție bunuri expuse pentru comercializareSuprafețe vitrate necertificate semideschise55
    2.5zona de transferuri2,5,1Trasee de manipulare transport intern numerarPrin zona accesibilă clienților22
    2,5,2Puncte de transfer către exteriorUșa de acces destinată clienților22
    2.6zona de procesare2,6,1AmplasareIncintă distinctă din elemente constructive necertificate22
    2.7zona echipamente de securitate2,7,1Amplasare echipamenteÎn incapere/spațiu cu altă destinație11
    2.8zona de tranzacții cu automate bancare----
    2BSISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE27100,00%27
    2.9subsistem de detecție a efracției2,9,1Detecția pătrunderii prin efracție în obiectivNU44
    2,9,2Posibilitatea semnalizării stării de pericolNU44
    2,9,3Semnalizare forțare seifNU22
    2,9,4Conectare la dispecerat monitorizare permanentăNU44
    2.10subsistem TVCI2,10,1Supraveghere video zonă clienți și depozitareNU33
    2,10,2Stocare imagini video pentru 20 zileNU22
    2,10,3Calitatea imagini care permite recunoașterea cliențilorNU33
    2.11subsistem control acces2,11,1Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interiorNU33
    2,11,2Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasiguratăNU22
    2CPAZĂ10100,00%10
    2.12măsuri asigurate cu personal uman2,12,1PazăFără pază33
    2,12,2Intervenție prin personal specializatNU33
    2,12,3Transporturi valorineorganizat44
    3CRITERII FUNCȚIONALE10100,00%10
    3,1,1Depozitare numerar (noaptea)mare peste 50000 EUR2,52,5
    3,1,2Nivel mediu operațiuni cash/zimare peste 30000 EUR / zi1,51,5
    3,1,3Număr salariați11,51,5
    3,1,4Existența procedurilor de lucruproceduri inexistente2,52,5
    3,1,5Întreruperi alimentare EEFrecvente11
    3,1,6Întreruperi comunicațiiFrecvente11
    4ALTE CRITERII00
    4,1Elemente de evaluare cu efect de creștere a risculuiFără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului010
    4,2Elemente de evaluare cu efect de diminuare a risculuiFără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului0-10
    PUNCTAJ TOTAL100100,00%100
    Admisibilitate
    CONCLUZIENIVEL DE RISC INACCEPTABIL
    Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.
    DETALII ALTE CRITERII Elemente de evaluare nenominalizate Comentarii evaluatorPunctaj
    4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total - 0
    SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTEREA RISCULUI 4.1.1
    4.1.2
    4.1.3
    4.1.4
    4.1.5
    4.1.6
    4.1.7
    4.1.8
    4.1.9
    4.1.10
    4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total - 0
    SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICISPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI 4.2.1
    4.2.2
    4.2.3
    4.2.4
    4.2.5
    4.2.6
    4.2.7
    4.2.8
    4.2.9
    4.2.10
    DATA ELABORĂRIIEVALUATORDENUMIRE/NUME și PRENUMEȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ
    PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ
    REPREZENTANT LEGAL
    SPECIALIST/EXPERT
    GRILA DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.
    Procent de risc asociatCaracteristici posibileVariabile
    100Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată1,1Criminalitate caracteristică zonală
    75Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie
    50Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută
    100Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată1,2Criminalitate caracteristică locală
    75Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie
    50Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută
    100Posibilitate de disimulare/fugă rapidă1,3Accesibilitate
    75Posibilitate de disimulare/fugă medie
    50Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
    25Incinte centre comerciale1,4Vecinătăți
    50Unități bancare
    50Spatii comerciale cu pază
    75Spatii comerciale fără pază
    50Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine
    75Rezidente
    100Izolata
    50Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens1,5Caracteristici locale exterioare
    75Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
    100Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
    25Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale2,1,1Protecție suprafețe vitrate
    50Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate
    100Suprafețe vitrate necertificate
    25Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată2,1,2Tâmplărie
    50Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate
    100Uși și ferestre din elemente constructive certificate
    50Hol de intrare cu ușile interblocate2,1,3Acces clienți
    75Uși automate
    100Ușa simplă
    40Beton2,1,4Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie
    60Zidărie groasă (min. 150 mm)
    100Alte materiale de construcție
    25Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc2,2,1Compartiment operator
    50Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    75Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    100În sistem deschis
    25Ghișeu cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor, certificat2,2,2Relație operator-client
    50în sistem deschis dotat cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere
    75Ghișeu din elemente necertificate
    100În sistem deschis
    25Seif certificat amplasat în compartimentul operatorului2,3,1Amplasare și dotare
    75Seif certificat amplasat în spațiul comun
    0Unitate fără depozitare
    100Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
    25Suprafețe vitrate rezistente ia atac manual asigurate cu încuietori certificate2,4,1Protecție bunuri expuse pentru comercializare
    50Suprafețe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori necertificate
    50Suprafețe vitrate necertificate asigurate cu încuietori certificate
    100Suprafețe vitrate necertificate semideschise
    40În afara programului de lucru cu publicul2,5,1Trasee de transport intern numerar
    50Prin zone inaccesibile clienților
    100Prin zona accesibilă clienților
    25Transfer în afara orelor de program cu publicul2,5,2Puncte de transfer către exterior
    50Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior
    75Ușă de acces inaccesibilă clienților
    100Ușa de acces destinată clienților
    50Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc2,6,1Amplasare
    75Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    100Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    25Încăpere separată cu acces controlat2,7,1Amplasare echipamente
    50Încăpere separată cu încuiată mecanic
    100În încăpere/spațiu cu altă destinație
    50DA2,9,1Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
    100NU
    50DA2,9,2Posibilitatea semnalizării stării de pericol
    100NU
    50DA2,9,3Semnalizare forțare seif
    100NU
    50DA2,9,4Conectare la dispecerat
    100NU
    50DA2,10,1Supraveghere video zonă clienți
    100NU
    50DA2,10,2Stocare imagini video pentru 20 zile
    100NU
    50DA2,10,3Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți
    100NU
    50DA2,11,1Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior
    100NU
    50DA2,11,2Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată
    100NU
    25Permanentă2,12,1Pază
    75Temporară
    100Fără pază
    50DA2,12,2Intervenție
    100NU
    50efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază2,12,3Transporturi valori
    75efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
    50transferate în același imobil/complex
    100neorganizat
    25mic < 10000 EUR3,1,1Depozitare numerar
    50mediu intre 10000 si 50000 EUR
    100mare peste 50000 EUR
    25mic < 10000 EUR/zi3,1,2Nivel operațiuni cash
    50mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi
    100mare peste 30000 EUR / zi
    10013,1,3Număr salariați
    752
    25> 3
    25proceduri existente și însușite de personal3,1,4Existența procedurilor de lucru
    75proceduri existente
    100proceduri inexistente
    100Frecvente3,1,5întreruperi alimentare EE
    75Fluctuații de tensiune
    50Accidentale
    10UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații
    100Frecvente3,1,6Întreruperi comunicații
    50Rare
    0Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază
    100Impact major (9,10, > 10)4,1Elemente cu efect pozitiv (+ risc)
    75Impact semnificativ (7,8)
    50Impact mediu (5,6)
    25Impact redus (3,4)
    10Impact minim (1,2)
    0Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
    100I mpact major (9,10, > 10)4,2Elemente cu efect negativ (- risc)
    75Impact semnificativ (7,8)
    50Impact mediu (5,6)
    25Impact redus (3,4)
    10Impact minim (1,2)
    0Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
     +  Anexa nr. 5
    GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITĂȚILE POȘTALE
    DENUMIRE UNITATE
    DENUMIRE OBIECTIV
    ADRESA OBIECTIV
    OBIECTE DE ACTIVITATE
    CRITERIIELEMENTE DE EVALUAREVARIABILEPunctaj ponderatProcentaj ponderatPunctaj asociat
    1CRITERII SPECIFICE25100,00%25
    CARACTERISTICI UNITATE1,1Criminalitate caracteristică zonalăUnitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată55
    1,2Criminalitate caracteristică localăCartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată55
    1,3AccesibilitatePosibilitate de disimulare/fugă rapidă55
    1,4VecinătățiIzolată55
    1,5Caracteristici locale exterioareZona cu trafic pietonal și/sau rutier redus55
    2CRITERII DE SECURITATE65100,00%65
    2APROTECȚIE MECANO-FIZICĂ25100,00%25
    2,1zona de acces și zona perimetrală2,1,1Protecție suprafețe vitrateSuprafețe vitrate necertificate1,51,5
    2,1,2TâmplărieUși și ferestre din elemente constructive certificate1,51,5
    2,1,3Acces cliențiUșa simplă22
    2,1,4Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărieAlte materiale de construcție22
    2,2zona de tranzacționare2,2,1Compartiment operatorÎn sistem deschis33
    2,2,2Dotare ghișeu de lucru cu cliențiiGhișeu fără dulap de casierie cu temporizare44
    2,3zona de depozitare2,3,1Amplasare și dotareSeif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun44
    2,4zona de expunere-----
    2,5zona de transferuri2,5,1Trasee de transport intern numerarPrin zona accesibilă clienților22
    2,5,2Puncte de transfer către exteriorUșa de acces destinată clienților22
    2,6zona de procesare2,6,1AmplasareIncintă distinctă din elemente constructive necertificate22
    2,7zona echipamente de securitate2,7,1Amplasare echipamenteÎn încapere/spațiu cu altă destinație11
    2,8zona de tranzacții cu automate bancare-----
    2BSISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE25100,00%25
    2,9subsistem de detecție a efracției2,9,1Detecție pătrunderii prin efracție în obiectiv și zona de depozitareNU44
    2,9,2Posibilitate semnalizare stare de pericol personal zona tranzacționare și depozitareNU44
    2,9,3Semnalizare forțare seifNU22
    2,9,4Conectare la dispeceratNU33
    2.10subsistem TVCI2,10,1Supraveghere video zonă clienți și zonă de depozitareNU44
    2,10,2Stocare imagini video pentru 20 zileNU22
    2,10,3Calitate imagini care permite recunoașterea cliențilorNU22
    2.11subsistem control acces2,11,1Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interiorNU11
    2,11,2Acces restricționat zonă de depozitare și/sau zonă manipulareNU33
    2CPAZA15100,00%15
    2.12măsuri asigurate cu personal uman2,12,1PazăFără pază55
    2,72,2Intervenție prin personal specializatNU55
    2,12,3Transporturi valorineorganizat55
    3CRITERII FUNCȚIONALE10100,00%10
    3,1,1Depozitare numerarmare peste 50000 EUR2,52,5
    3,1,2Nivel operațiuni cashmare peste 30000 EUR / zi1,51,5
    3,1,3Număr salariați11,51,5
    3,1,4Existența procedurilor de lucru de securitateproceduri inexistente2,52,5
    3,1,5întreruperi alimentare EEFrecvente11
    3,1,6întreruperi comunicațiiFrecvente11
    4ALTE CRITERII00
    4,1Elemente de evaluare cu efect de creștere a risculuiImpact major (9,10, > 10)1010
    4,2Elemente de evaluare cu efect de diminuare a risculuiImpact major (9,10, > 10)-10-10
    PUNCTAJ TOTAL100100,00%100
    Admisibilitate
    CONCLUZIENIVEL DE RISC INACCEPTABIL
    Notă: Cerințele generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și minimale sunt scrise cu caractere italice.
    DETALII ALTE CRITERIIElemente de evaluare nenominalizateComentarii evaluatorPunctaj
    4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total-0
    SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI4.1.1
    4.1.2
    4.1.3.
    4.1.4
    4.1.5
    4.1.6
    4.1.7
    4.1.8
    4.1.9
    4.1.10
    4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total-0
    SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI4.2.1
    4.2.2
    4.2.3
    4.2.4
    4.2.5
    4.2.6
    4.2.7
    4.2.8
    4.2.9
    4.2.10
    DATA ELABORĂRIIEVALUATORDENUMIRE/NUME și PRENUMEȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ
    PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ
    REPREZENTANT LEGAL
    SPECIALIST/EXPERT
    GRILĂ DE PONDERARE CASE DE AMANET, BIJUTERII, ARME - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.
    Procent de risc asociatCaracteristici posibileVariabile
    100Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată1,1Caracterizare geografică
    75Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie
    50Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută
    100Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată1,2Caracteristici zonale
    75Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie
    50Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută
    100Posibilitate de disimulare/fugă rapidă1,3Accesibilitate
    75Posibilitate de disimulare/fugă medie
    50Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
    25Incinte centre comerciale1,4Vecinătăți
    50Unități bancare
    50Spatii comerciale cu pază
    75Spatii comerciale fără pază
    50Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine
    75Rezidente
    100Izolată
    50Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens1,5Caracteristici locale exterioare
    75Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
    100Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
    25Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale2,1,1Protecție suprafețe vitrate
    50Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate
    100Suprafețe vitrate necertificate
    25Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată2,1,2Tâmplărie
    50Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate
    100Uși și ferestre din elemente constructive certificate
    50Hol de intrare cu ușile interblocate2,1,3Acces clienți
    75Uși automate
    100Ușa simplă
    40Beton2,1,4Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie
    60Zidărie groasă (min. 150 mm)
    100Alte materiale de construcție
    25Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc2,2,1Compartiment operator
    50Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    75Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    100în sistem deschis
    50Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat2,2,2Dotare ghișeu de lucru cu clienții
    75Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare
    100Ghișeu fără dulap de casierie cu temporizare
    50Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiu destinat depozitării de valori2,3,1Amplasare și dotare
    75Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
    0Unitate fără depozitare
    100Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
    40În afara programului de lucru cu publicul2,5,1Trasee de transport intern numerar
    50Prin zone inaccesibile clienților
    100Prin zona accesibilă clienților
    25Transfer în afara orelor de program cu publicul2,5,2Puncte de transfer către exterior
    50Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior
    75Ușă de acces inaccesibilă clienților
    100Ușa de acces destinată clienților
    50Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc2,6,1Amplasare
    75Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    100Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    25Încăpere separată cu acces controlat2,7,1Amplasare echipamente
    50Încăpere separată cu încuiată mecanic
    100În încăpere/spațiu cu altă destinație
    50DA2,9,1Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
    100NU
    50DA2,9,2Posibilitatea semnalizării stării de pericol
    100NU
    50DA2,9,3Semnalizare forțare seif
    100NU
    50DA2,9,4Conectare la dispecerat
    100NU
    50DA2,10,1Supraveghere video zonă clienți
    100NU
    50DA2,10,2Stocare imagini video pentru 20 zile
    100NU
    50DA2,10,3Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți
    100NU
    50DA2,11,1Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior
    100NU
    50DA2,11,2Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată
    100NU
    25Permanentă2,12,1Pază
    75Temporară
    100Fără pază
    50DA2,12,2Intervenție
    100NU
    50efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază2,12,3Transporturi valori
    75efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
    50transferate în același imobil/complex
    100neorganizat
    25mic < 10000 EUR3,1,1Depozitare numerar
    50mediu intre 10000 și 50000 EUR
    100mare peste 50000 EUR
    25mic < 10000 EUR/zi3,1,2Nivel operațiuni cash
    50mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi
    100mare peste 30000 EUR / zi
    10013,1,3Număr salariați
    752
    25> 3
    50proceduri existente și însușite de personal3,1,4Existența procedurilor de lucru de securitate
    75proceduri existente
    100proceduri inexistente
    100Frecvențe3,1,5Întreruperi alimentare EE
    75Fluctuații de tensiune
    50Accidentale
    10UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații
    100Frecvențe3,1,6Întreruperi comunicații
    50Rare
    0Back-up comunicații securitate în ait mediu tehnic decat cel de bază
    100Impact major (9,10, > 10)4,1Elemente cu efect pozitiv (+ risc)
    75Impact semnificativ (7,8)
    50Impact mediu (5,6)
    25Impact redus (3,4)
    10Impact minim (1,2)
    0Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
    100Impact major (9,10, > 10)4,2Elemente cu efect negativ (- risc)
    75Impact semnificativ (7,8)
    50Impact mediu (5,6)
    25Impact redus (3,4)
    10Impact minim (1,2)
    0Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
     +  Anexa nr. 6
    GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC
    PENTRU STAȚIILE DE COMERCIALIZARE CARBURANȚI
    DENUMIRE UNITATE
    DENUMIRE OBIECTIV
    ADRESA OBIECTIV
    OBIECTE DE ACTIVITATE
    CRITERIIELEMENTE DE EVALUAREVARIABILEPunctaj ponderatProcentaj ponderatPunctaj asociat
    1CRITERII SPECIFICE25100,00%25
    CARACTERISTICI UNITATE1,1Criminalitate caracteristică zonalăUnitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată55
    1,2Criminalitate caracteristică localăCartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată55
    1,3AccesibilitatePosibilitate de disimulare/fugă rapidă55
    1,4VecinătățiIzolată55
    1,5Caracteristici locale exterioareZona cu trafic pietonal și/sau rutier redus55
    2CRITERII DE SECURITATE65100,00%65
    2APROTECTIE MECANO-FIZICĂ28100,00%28
    2,1zona de acces și zona perimetrală2,1,1Protecție suprafețe vitrateSuprafețe vitrate necertificate22
    2,1,2TâmplărieUși și ferestre din elemente constructive certificate22
    2,1,3Acces cliențiUșa simplă2,52,5
    2,1,4Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărieAlte materiale de construcție2,52,5
    2,2zona de tranzacționare2,2,1Afișare semnalisticăLipsă afișare semnalistică33
    2,2,2Relație operator-client unitate cu program permanentFără ghișeu44
    2,3zona de depozitare2,3,1Amplasare și dotareSeif certificat și neancorat, amplasat în spațiul comun44
    2,4zona de expunere----
    2,5zona de transferuri2,5,1Trasee de transport intern numerarPrin zona accesibilă clienților22
    2,5,2Puncte de transfer către exteriorUșa de acces destinată clienților22
    2,6zona de procesare2,6,1AmplasareIncintă distinctă din elemente constructive necertificate22
    2,7zona echipamente de securitate2,7,1Amplasare echipamenteIncintă distinctă din elemente constructive necertificate22
    2,8zona de tranzacții cu automate bancare----
    2BSISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE27100,00%27
    2,9subsistem de detecție a efracției2,9,1Detecție pătrunderii prin efracție în spațiile cu valoriNU33
    2,9,2Posibilitate semnalizare stare de pericol personalNU33
    2,9,3Semnalizare forțare seifNU33
    2,9,4Conectare la dispeceratNU44
    2.10subsistem TVCI2,10,1Supraveghere video zonă tranzacții cu numerar, zonă depozitare și zonă pompeNU44
    2,10,2Stocare imagini video pentru 20 zileNU22
    2,10,3Calitate imagini care permite recunoașterea clienților și numere înmatriculare autovehiculeNU44
    2.11subsistem control acces2,11,1Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interiorNU22
    2,11,2Acces restricționat zonă de depozitare și/sau zonă manipulareNU22
    2CPAZA10100,00%10
    2.12măsuri asigurate cu personal uman2,12,1PazăFără pază33
    2,12,2Intervenție prin personal specializatNU33
    2,12,3Transporturi valorineorganizat44
    3CRITERII FUNCȚIONALE10100,00%10
    3,1,1Depozitare numerar (noaptea)mare peste 50000 EUR2,52,5
    3,1,2Nivel operațiuni cashmare peste 30000 EUR / zi1,51,5
    3,1,3Număr salariați11,51,5
    3,1,4Existența procedurilor de lucru de securitateproceduri inexistente2,52,5
    3,1,5Întreruperi alimentare EEFrecvente11
    3,1,6Întreruperi comunicațiiFrecvente11
    4ALTE CRITERII00
    4,1Elemente de evaluare cu efect de creștere a risculuiImpact major (9,10, > 10)1010
    4,2Elemente de evaluare cu efect de diminuare a risculuiImpact major (9,10, > 10)-10-10
    PUNCTAJ TOTAL100100,00%100
    Admisibilitate
    CONCLUZIENIVEL DE RISC INACCEPTABIL
    Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.
    DETALII ALTE CRITERIIElemente de evaluare nenominalizateComentarii evaluatorPunctaj
    4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total-0
    SE DESCRIU AMENINȚĂRI SI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTEREA RISCULUI4.1.1
    4.1.2
    4.1.3.
    4.1.4
    4.1.5
    4.1.6
    4.1.7
    4.1.8
    4.1.9
    4.1.10
    4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total-O
    SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI4.2.1
    4.2.2
    4.2.3
    4.2.4
    4.2.5
    4.2.6
    4.2.7
    4.2.8
    4.2.9
    4.2.10
    DATA ELABORĂRIIEVALUATORDENUMIRE/NUME și PRENUMEȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ
    PERSOANA JURIDICĂ/FIZICĂ AUTORIZATĂ
    REPREZENTANT LEGAL
    SPECIALIST/EXPERT
    GRILA DE PONDERARE STAȚII CARBURANȚI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.
    Procent de risc asociatCaracteristici posibileVariabile
    100Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată1,1Caracterizare geografică
    75Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie
    50Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută
    100Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată1,2Caracteristici zonale
    75Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie
    50Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută
    100Posibilitate de disimulare/fugă rapidă1,3Accesibilitate
    75Posibilitate de disimulare/fugă medie
    50Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
    25Incinte centre comerciale1,4Vecinătăți
    50Unități bancare
    50Spatii comerciale cu pază
    75Spatii comerciale fără pază
    50Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine
    75Rezidente
    100Izolată
    50Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens1,5Caracteristici locale exterioare
    75Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
    100Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
    25Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale2,1,1Protecție suprafețe vitrate
    50Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice
    100Suprafețe vitrate necertificate
    25Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată2,1,2Tâmplărie
    50Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice
    100Uși și ferestre din elemente constructive certificate
    50Hol de intrare cu ușile interblocate2,1,3Acces clienți
    75Uși automate
    100Ușa simplă
    40Beton2,1,4Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie
    60Zidărie groasă (min. 150 mm)
    100Alte materiale de construcție
    50Există și este afișată semnalistică privind lipsa cheilor de la seif2,2,1Afișare semnalistică
    100Lipsă afișare semnalistică
    25Ghișeu special amenajat care să asigure protecția la atacuri manuale2,2,2Relație operator-client unitate cu program permanent
    75Ghișeu amenajat și necertificat
    100Fără ghișeu
    25Seif de depozitare fără deschiderea ușii, certificat și ancorat, amplasat în zonă de depozitare2,3,1Amplasare și dotare
    50Seif certificat amplasat în zonă de depozitare
    75Seif certificat amplasat în spațiul comun
    100Seif certificat și neancorat, amplasat în spațiul comun
    100Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
    40În afara programului de lucru cu publicul2,5,1Trasee de transport intern numerar
    50Prin zone inaccesibile clienților
    100Prin zona accesibilă clienților
    25Transfer în afara orelor de program cu publicul2,5,2Puncte de transfer către exterior
    50Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior
    75Ușă de acces inaccesibilă clienților
    100Ușa de acces destinată clienților
    50Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc2,6,1Amplasare
    0Unitate fără procesare numerar
    75Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    100Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    50Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc2,7,1Amplasare echipamente
    75Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    100Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    50DA2,9,1Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
    100NU
    50DA2,9,2Posibilitatea semnalizării stării de pericol
    100NU
    50DA2,9,3Semnalizare forțare seif
    100NU
    50DA2,9,4Conectare la dispecerat
    100NU
    50DA2,10,1Supraveghere video zonă clienți
    100NU
    50DA2,10,2Stocare imagini video pentru 20 zile
    100NU
    50DA2,10,3Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți
    100NU
    50DA2,11,1Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior
    100NU
    50DA2,11,2Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată
    100NU
    25Permanentă2,12,1Pază
    75Temporară
    100Fără pază
    50DA2,12,2Intervenție
    100NU
    50efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază2,12,3Transporturi valori
    75efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
    50transferate în același imobil/complex
    100neorganizat
    25mic < 10000 EUR3,1,1Depozitare numerar
    50mediu intre 10000 și 50000 EUR
    100mare peste 50000 EUR
    25mic < 10000 EUR/zi3,1,2Nivel operațiuni cash
    50mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi
    100mare peste 30000 EUR / zi
    10013,1,3Număr salariați
    752
    25> 3
    50proceduri existente și însușite de personal3,1,4Existența procedurilor de lucru
    75proceduri existente
    100proceduri inexistente
    100Frecvențe3,1,5Întreruperi alimentare EE
    75Fluctuații de tensiune
    50Accidentale
    10UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații
    100Frecvențe3,1,6Întreruperi comunicații
    50Rare
    OBack-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază
    100Impact major (9,10, > 10)4,1Elemente cu efect pozitiv (+ risc)
    75Impact semnificativ (7,8)
    50Impact mediu (5,6)
    25Impact redus (3,4)
    10Impact minim (1,2)
    0Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
    100Impact major (9,10, > 10)4,2Elemente cu efect negativ (- risc)
    75Impact semnificativ (7,8)
    50Impact mediu (5,6)
    25Impact redus (3,4)
    10Impact minim (1,2)
    0Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
     +  Anexa nr. 7
    GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU
    SPAȚIILE COMERCIALE CU SUPRAFAȚA MAI MARE DE 500 MP
    DENUMIRE UNITATE
    DENUMIRE OBIECTIV
    ADRESA OBIECTIV
    OBIECTE DE ACTIVITATE
    CRITERIIELEMENTE DE EVALUAREVariabilePunctaj ponderatProcentaj ponderatPunctaj asociat
    1CRITERII SPECIFICE25100,00%25
    CARACTERISTICI UNITATE1,1Criminalitate caracteristică zonalăUnitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată55
    1,2Criminalitate caracteristică localăCartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată55
    1,3AccesibilitatePosibilitate de disimulare/fugă rapida55
    1,4VecinătățiIzolata55
    1,5Caracteristici locale exterioareZona cu trafic pietonal și/sau rutier redus55
    2CRITERII DE SECURITATE65100,00%65
    2APROTECTIE MECANO-FIZICĂ25100,00%25
    2,1zona de acces și zona perimetrală2,1,1Protecție suprafețe vitrateSuprafețe vitrate necertificate11
    2,1,2TâmplărieUși și ferestre din elemente constructive certificate11
    2,1,3Acces cliențiUșa simpla11
    2,1,4Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărieAlte materiale de construcție22
    2,2zona de tranzacționare2,2,7Compartiment operatorÎn sistem deschis22
    2,2,2Dotare ghișeu de lucru cu cliențiiGhișeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de d33
    2,3zona de depozitare2,3,1Amplasare și dotareSeif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun33
    2,4zona de expunere2,4,1Protecție bunuri expuse pentru comercializareSuprafețe vitrate necertificate semideschise22
    2,5zona de transferuri2,5,1Trasee de transport intern numerarPrin zona accesibilă clienților33
    2,5,2Puncte de transfer către exteriorUșa de acces destinată clienților33
    2,6zona de procesare2,6,1AmplasareIncintă distinctă din elemente constructive necertificate22
    2,7zona echipamente de securitate2,7,1Amplasare echipamenteÎn incapere/spațiu cu alta destinație22
    2,8zona de tranzacții cu automate bancareNu este cazul---
    2BSISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE30100,00%30
    2,9subsistem de detecție a efracției2,9,1Detecție pătrunderii prin efracție în zonele de acces, tranzacționare, expunere și depozitareNU44
    2,9,2Posibilitate semnalizare stare de pericol personalNU44
    2,9,3Semnalizare forțare seifNU33
    2,9,4Conectare la dispeceratNU33
    2.10subsistem TVCI2,10,1Supraveghere video zone acces clienți, tranzacționare, depozitare, procesare și transferNU44
    2,10,2Stocare imagini video pentru 20 zileNU22
    2,10,3Calitate imagini care permite recunoașterea cliențilorNU33
    2.11subsistem control acces2,11,1Acces controlat în zonele de depozitare și de accesNU44
    2,11,2Acces controlat zonă transfer valoriNU33
    2CPAZĂ10100,00%10
    2.12măsuri asigurate cu personal uman2,12,1PazăFără paza33
    2,12,2Intervenție prin personal specializatNU33
    2,12,3Transporturi valorineorganizat44
    3CRITERII FUNCȚIONALE10100,00%10
    3,1,1Depozitare numerar (noaptea)mare peste 50000 EUR2,52,5
    3,1,2Nivel operațiuni cashmare peste 30000 EUR / zi1,51,5
    3,1,3Număr salariați11,51,5
    3,1,4Existența procedurilor de lucruproceduri inexistente2,52,5
    3,1,5Întreruperi alimentare EEFrecvente11
    3,1,6Întreruperi comunicațiiFrecvente11
    4ALTE CRITERII00
    4,1Elemente de evaluare cu efect de creștere a risculuiImpact major (9,10, > 10)1010
    4,2Elemente de evaluare cu efect de diminuare a risculuiImpact major (9,10, > 10)-10-10
    PUNCTAJ TOTAL100100,00%100
    Admisibilitate
    CONCLUZIENIVEL DE RISC INACCEPTABIL
    Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.
    DETALII ALTE CRITERIIElemente de evaluare nenominalizateComentarii evaluatorPunctaj
    4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total-0
    SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI4.1.1
    4.1.2
    4.1.3.
    4.1.4
    4.1.5
    4.1.6
    4.1.7
    4.1.8
    4.1.9
    4.1.10
    4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total-0
    SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI4.2.1
    4.2.2
    4.2.3
    4.2.4
    4.2.5
    4.2.6
    4.2.7
    4.2.8
    4.2.9
    4.2.10
    DATA ELABORĂRIIEVALUATORDENUMIRE/NUME și PRENUMEȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ
    PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ
    REPREZENTANT LEGAL
    SPECIALIST/EXPERT
    GRILA DE PONDERARE SPATII COMERCIALE MARI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.
    Procent de risc asociatCaracteristici posibileVariabile
    100Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată1,1Criminalitate caracteristică zonală
    75Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie
    50Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută
    100Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată1,2Criminalitate caracteristică locală
    75Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie
    50Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută
    100Posibilitate de disimulare/fugă rapidă1,3Accesibilitate
    75Posibilitate de disimulare/fugă medie
    50Posibilitate de disimulare/fugă greoaie
    25Incinte centre comerciale1,4Vecinătăți
    50Unități bancare
    50Spatii comerciale cu pază
    75Spatii comerciale fără pază
    50Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine
    75Rezidente
    100Izolata
    50Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens1,5Caracteristici locale exterioare
    75Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu
    100Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus
    25Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale2,1,1Protecție suprafețe vitrate
    50Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate
    100Suprafețe vitrate necertificate
    25Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată2,1,2Tâmplărie
    50Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate
    100Uși și ferestre din elemente constructive certificate
    50Hol de intrare cu ușile interblocate2,1,3Acces clienți
    75Uși automate
    100Ușa simplă
    40Beton2,1,4Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie
    60Zidărie groasă (min. 150 mm)
    100Alte materiale de construcție
    50Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual2,2,1Compartiment operator
    75Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    100În sistem deschis
    50Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat2,2,2Relație operator-client
    75Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare
    75Ghișeu prevăzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare
    100Ghișeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare
    50Seif certificat și ancorat; amplasat în spațiu anume destinat și amenajat2,3,1Amplasare și dotare
    75Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
    0Unitate fără depozitare
    100Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun
    50Suprafețe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori certificate2,4,1Protecție bunuri expuse pentru comercializare
    75Suprafețe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori necertificate
    75Suprafețe vitrate necertificate asigurate cu încuietori certificate
    100Suprafețe vitrate necertificate semideschise
    40În afara programului de lucru cu publicul2,5,1Trasee de transport intern numerar
    50Prin zone inaccesibile clienților
    100Prin zona accesibilă clienților
    25Transfer în afara orelor de program cu publicul2,5,2Puncte de transfer către exterior
    50Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior
    75Ușă de acces inaccesibilă clienților
    100Ușa de acces destinată clienților
    50Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc2,6,1Amplasare
    75Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual
    100Incintă distinctă din elemente constructive necertificate
    25Încăpere separată cu acces controlat2,7,1Amplasare echipamente
    50Încăpere separată cu încuiată mecanic
    100În încăpere/spațiu cu altă destinație
    50DA2,9,1Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv
    100NU
    50DA2,9,2Posibilitatea semnalizării stării de pericol
    100NU
    50DA2,9,3Semnalizare forțare seif
    100NU
    50DA2,9,4Conectare la dispecerat
    100NU
    50DA2,10,1Supraveghere video zonă clienți
    100NU
    50DA2,10,2Stocare imagini video pentru 20 zile
    100NU
    50DA2,10,3Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți
    100NU
    50DA2,11,1Acces controlat în zonele de depozitare și de acces
    100NU
    50DA2,11,2Acces controlat zonă transfer valori
    100NU
    25Permanentă2,12,1Pază
    75Temporară
    100Fără pază
    50DA2,12,2Intervenție
    100NU
    50efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază2,12,3Transporturi valori
    75efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire
    50transferate în același imobil/complex
    100neorganizat
    25mic < 10000 EUR3,1,1Depozitare numerar
    50mediu intre 10000 și 50000 EUR
    100mare peste 50000 EUR
    25mic < 10000 EUR/zi3,1,2Nivel operațiuni cash
    50mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi
    100mare peste 30000 EUR / zi
    10013,1,3Număr salariați
    752
    25> 3
    25proceduri existente și însușite de personal3,1,4Existența procedurilor de lucru de securitate
    75proceduri existente
    100proceduri inexistente
    100Frecvențe3,1,5întreruperi alimentare EE
    75Fluctuații de tensiune
    50Accidentale
    10UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații
    100Frecvențe3,1,6întreruperi comunicații
    50Rare
    0Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază
    100Impact major (9,10, > 10)4,1Elemente cu efect pozitiv (+ risc)
    75Impact semnificativ (7,8)
    50Impact mediu (5,6)
    25Impact redus (3,4)
    10Impact minim (1,2)
    0Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului
    100Impact major (9,10, > 10)4,2Elemente cu efect negativ {- risc)
    75Impact semnificativ (7,8)
    50Impact mediu (5,6)
    25Impact redus (3,4)
    10Impact minim (1,2)
    0Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
     +  Anexa nr. 8
    GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU
    SĂLILE ȘI INCINTELE DE EXPLOATAREA JOCURILOR DE NOROC
    DENUMIRE UNITATE
    DENUMIRE OBIECTIV
    ADRESA OBIECTIV
    OBIECTE DE ACTIVITATE
    CRiTERIIELEMENTE DE EVALUAREVariabilePunctaj ponderatProcentaj ponderatPunctaj asociat
    1CRITERII SPECIFICE25100,00%25
    AMPLASARE UNITATE1,1Criminalitate caracteristică zonalăUnitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată55
    1,2Criminalitate caracteristică localăCartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată55
    1,3AccesibilitatePosibilitate de disimulare/fugă rapidă55
    1,4VecinătățiIzolată55
    1,5Caracteristici locale exterioareZona cu trafic pietonal și/sau rutier redus55
    2CRITERII DE SECURITATE65100,00%65
    2APROTECȚIE MECANO-FIZICĂ25100,00%25
    2,1zona de acces și zona perimetrală2,1,1Protecție suprafețe vitrateSuprafețe vitrate necertificate1,51,5
    2,1,2TâmplărieUși și ferestre din elemente constructive certificate1,51,5
    2,1,3Acces cliențiUșa simplă22
    2,1,4Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărieAlte materiale de construcție22
    2,2zona de tranzacționare2,2,1Compartiment operatorÎn sistem deschis55
    2,2,2Relație operator-ClientÎn sistem deschis33
    2,3zona de depozitare2,3,1Amplasare și dotareSeif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun33
    2,4zona de expunere-----
    2,5zona de transferuri2,5,1Trasee de transport intern numerarPrin zona accesibilă clienților22
    2,5,2Puncte de transfer către exteriorUșa de acces destinată clienților22
    2,6zona de procesare2,6,1AmplasareIncintă distinctă din elemente constructive necertificate22
    2,7zona echipamente de securitate2,7,1Amplasare echipamenteÎn incapere/spațiu cu altă destinație11
    2,8zona de tranzacții cu automate bancare-----
    2BSISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE25100,00%25
    2,9subsistem de detecție a efracției2,9,1Detecția pătrunderii prin efracție în zonele cu valoriNU3,53,5
    2,9,2Posibilitatea semnalizării stării de pericolNU3,53,5
    2,9,3Semnalizare forțare seifNU33
    2,9,4Conectare la dispeceratNU33
    2.10subsistem TVCI2,10,1Supraveghere video zonă tranzacționare, depozitare și acces exteriorNU33
    2,10,2Stocare imagini video pentru 20 zileNU22
    2,10,3Calitatea imagini care permite recunoașterea clienților care acced în unitateNU33
    2.11subsistem control acces2,11,1Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interiorNU2