NORMĂ nr. 2 din 12 noiembrie 2012 (*actualizată*)în aplicarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2012 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României(actualizată până la data de 3 martie 2014*)
EMITENT
  • BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI




    • ---------------*) Forma actualizată a acestui act normativ până la data de 3 martie 2014 este realizată de către Departamentul juridic din cadrul S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra-Neamţ prin includerea tuturor modificărilor şi completărilor aduse de către RECTIFICAREA nr. 2 din 12 noiembrie 2012; NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014.Conţinutul acestui act nu este un document cu caracter oficial, fiind destinat pentru informarea utilizatorilorÎn baza prevederilor art. 53 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2012 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României,în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,Banca Naţională a României emite prezentele norme.  +  Capitolul I Accesul participanţilor pe piaţa primară a titlurilor de stat în calitate de dealeri primari  +  Articolul 1 (1) În vederea dobândirii calităţii de dealer primar, în conformitate cu prevederile art. 6 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2012 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României, denumit în continuare Regulament, instituţiile solicitante trebuie să prezinte Băncii Naţionale a României - Direcţia operaţiuni de piaţă, în cursul trimestrului IV, următoarea documentaţie:(1.1) instituţiile de credit, aşa cum sunt definite în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare: a) cerere pentru dobândirea calităţii de dealer primar (conform modelului prevăzut în anexa nr. 1); b) copie a certificatului de înmatriculare/înregistrare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului; c) copia autorizaţiei de funcţionare emise de Banca Naţională a României, din care să rezulte că în obiectul de activitate sunt incluse operaţiunile:(i) tranzacţionarea titlurilor de stat în cont propriu şi/sau în contul clienţilor;(ii) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea şi plasamentul acestora;(iii) păstrarea în custodie şi administrarea titlurilor de stat; d) dovada dobândirii statutului de participant în cadrul Sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR, denumit în continuare sistemul SaFIR (copia contractului de participare la sistemul SaFIR); e) prezentarea organigramei instituţiei, în care vor fi evidenţiate compartimentele pentru tranzacţionarea şi, respectiv, evidenţa titlurilor de stat; f) prezentarea schiţei spaţiilor specifice (ghişee de lucru cu clienţii, sală de tranzacţionare) necesare derulării operaţiunilor cu titluri de stat; g) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienţii, a mijloacelor de evidenţă a deţinerilor clienţilor, a procedurilor privind controlul intern al activităţii cu titluri de stat, relaţia cu alţi dealeri primari, limite de competenţă, precum şi formularistica folosită; h) copia documentelor ce atestă existenţa dotărilor tehnice specifice activităţilor de tranzacţionare şi custodie:(i) echipamente informatice;(ii) sisteme de evidenţă, gestiune şi control;(iii) sisteme de baze de date securizate;(iv) echipament de suport informaţional (de exemplu, Bloomberg, Thomson Reuters etc.);(v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);(vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor; i) lista cu specimene de semnături ale persoanelor desemnate să angajeze dealerul primar în operaţiunile cu titluri de stat derulate pe piaţa primară (conform modelului prevăzut în anexa nr. 2), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanţii autorizaţi ai instituţiei de credit atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operaţiunilor cu titluri de stat; j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa primară, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestora, inclusiv persoanele împuternicite a depune/ridica la/de la Banca Naţională a României documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat pe piaţa primară. Pentru acestea din urmă se va specifica şi documentul cu care se legitimează;(1.2) societăţile de servicii de investiţii financiare, aşa cum sunt definite la art. 6 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, care sunt autorizate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare: a) cerere pentru dobândirea calităţii de dealer primar (conform modelului prevăzut în anexa nr. 1); b) copia certificatului de înmatriculare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului; c) copii ale documentelor eliberate de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare din care să rezulte că în obiectul de activitate sunt incluse operaţiunile:(i) tranzacţionarea titlurilor de stat în cont propriu şi/sau în contul clienţilor;(ii) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea şi plasamentul acestora;(iii) păstrarea în custodie şi administrarea titlurilor de stat; d) copii ale documentelor care să ateste existenţa unui cont curent deschis la un agent de decontare care este participant în Sistemul cu decontare brută în timp real, denumit în continuare sistemul ReGIS, şi care a dobândit calitatea de dealer primar; e) prezentarea organigramei instituţiei, în care vor fi evidenţiate compartimentele pentru tranzacţionarea şi, respectiv, evidenţa titlurilor de stat; f) prezentarea schiţei spaţiilor specifice (ghişee de lucru cu clienţii, sală de tranzacţionare) necesare derulării operaţiunilor cu titluri de stat; g) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienţii, relaţia cu alţi dealeri primari, limite de competenţă, precum şi formularistica folosită; h) copia documentelor ce atestă existenţa dotărilor tehnice specifice activităţilor de tranzacţionare şi custodie:(i) echipamente informatice;(ii) sisteme de evidenţă, gestiune şi control;(iii) sisteme de baze de date securizate;(iv) echipament de suport informaţional (de exemplu, Bloomberg, Thomson Reuters etc.);(v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);(vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor; i) lista cu specimene de semnături ale persoanelor desemnate să angajeze dealerul primar în operaţiunile cu titluri de stat derulate pe piaţa primară (conform modelului prevăzut în anexa nr. 2), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanţii autorizaţi ai societăţii de servicii de investiţii financiare atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operaţiunilor cu titluri de stat; j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestora, competenţele şi limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectivă, inclusiv persoanele împuternicite a depune/ridica la/de la Banca Naţională a României documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urmă se va menţiona şi documentul cu care se legitimează; k) orice alte documente pe care Banca Naţională a României le consideră necesar a fi prezentate de către solicitant în susţinerea cererii de dobândire a calităţii de dealer primar. (2) Instituţiile care, la data intrării în vigoare a Regulamentului, deţin calitatea de dealeri primari în baza Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României îşi menţin calitatea de dealer primar până la evaluarea anuală stabilită conform art. 27.  +  Articolul 2 (1) În intervalul 15-31 ianuarie al anului următor depunerii documentaţiei complete prevăzute la art. 1, Banca Naţională a României, în baza recomandărilor Comitetului de evaluare constituit conform prevederilor art. 36 din Regulament, după analiza documentaţiei prezentate de solicitanţi şi întocmirea evaluării anuale, va decide asupra cererii de dobândire a calităţii de dealer primar şi va comunica în scris solicitantului hotărârea luată, respectiv aprobarea sau respingerea cererii, cu menţionarea motivelor de respingere. (2) În cazul instituţiilor de credit, Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă aprobă sau respinge cererile de acces, cu consultarea Direcţiei supraveghere a Băncii Naţionale a României ca autoritate de supraveghere competentă. (3) În cazul societăţilor de servicii de investiţii financiare, Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă aprobă sau respinge cererile de acces, cu consultarea autorităţii de supraveghere competente, respectiv Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. (4) Procedura de contestare de către solicitanţi a hotărârii Băncii Naţionale a României de respingere a cererii de dobândire a calităţii de dealer primar este cea prevăzută la art. 57 alin. (2), (3) şi (4) din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României.  +  Articolul 3Instituţiile care au dobândit calitatea de dealer primar vor putea să desfăşoare activităţile ce decurg din această calitate începând cu data primirii de la Banca Naţională a României - Direcţia operaţiunide piaţă a notificării privind aprobarea cererii.  +  Articolul 4Dealerii primari vor notifica în termen de 3 zile lucrătoare, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterior efectuării de operaţiuni pe piaţa primară a titlurilor de stat, Băncii Naţionale a României - Direcţia operaţiuni de piaţă asupra oricăror situaţii care conduc la modificarea condiţiilor avute în vedere la analizarea documentaţiei pe baza căreia s-a obţinut accesul pe piaţa primară a titlurilor de stat. Notificările vor fi însoţite de documente justificative corespunzătoare modificărilor intervenite. Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă va reanaliza documentaţia depusă şi va decide asupra îndeplinirii în continuare a condiţiilor de acces.  +  Articolul 5Documentele aferente cererilor de dobândire a calităţii de dealer primar, notificările privind aprobarea/respingerea cererilor, precum şi cele privind modificarea condiţiilor avute în vedere la aprobarea cererilor vor fi păstrate şi arhivate de către Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă potrivit reglementărilor în materie.  +  Articolul 6 (1) Listele cu specimenele de semnături vor fi păstrate şi arhivate de către Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă, cu termen permanent. (2) Ori de câte ori se produce o modificare în conţinutul listei cu specimene de semnături depuse la Banca Naţională a României - Direcţia operaţiuni de piaţă, dealerul primar are obligaţia ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterior efectuării de operaţiuni pe piaţa primară a titlurilor de stat, să depună un nou formular cuprinzând specimenele de semnături actualizate. În caz contrar, orice operaţiune cu titluri de stat angajată de persoane neautorizate în mod legal va fi considerată nulă.  +  Articolul 7 (1) Banca Naţională a României poate retrage calitatea de dealer primar în următoarele situaţii: a) la cererea dealerului primar; b) ca urmare a nerespectării obligaţiilor stabilite la art. 7 din Regulament; c) dacă împotriva dealerului primar au fost iniţiate procedura de faliment, în cazul instituţiilor de credit, prevăzută de Ordonanţa Guvernului nr. 10/2004 privind falimentul instituţiilor de credit, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 278/2004, cu modificările şi completările ulterioare, şi procedura insolvenţei prevăzută de Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenţei, cu modificările şi completările ulterioare, pentru celelalte entităţi; d) dacă a avut loc o fuziune sau divizare; e) în cazul în care calitatea de dealer primar a fost obţinută pe baza unor declaraţii false sau prin orice alt mijloc ilegal; f) în cazul instituţiilor de credit ale căror autorizaţii de funcţionare au fost retrase de Banca Naţională a României; g) în cazul societăţilor de servicii de investiţii financiare ale căror autorizaţii/avize au fost retrase de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. (2) Hotărârea de retragere a calităţii de dealer primar va fi comunicată în scris instituţiei implicate, precum şi Ministerului Finanţelor Publice şi autorităţii de supraveghere competente, prin orice mijloace de comunicare consacrate în cadrul pieţei respective, care pot asigura confirmarea primirii hotărârii. (3) Procedura de contestare de către dealerii primari a hotărârii Băncii Naţionale a României de retragere a calităţii de dealer primar este cea prevăzută la art. 57 alin. (2), (3) şi (4) din Legea nr. 312/2004.  +  Articolul 8În cazul fuziunii sau divizării, în care este implicat cel puţin un dealer primar, Banca Naţională a României va analiza îndeplinirea condiţiilor de acces de către noua instituţie, solicitând, după caz, documentele necesare.  +  Articolul 9Întreaga documentaţie va fi prezentată Băncii Naţionale a României în limba română. Pentru documentele redactate într-o limbă străină se va prezenta şi traducerea autorizată a acestora.  +  Capitolul II Piaţa primară a titlurilor de stat  +  Articolul 10 (1) Dealerii primari pot prezenta oferte de cumpărare atât în nume şi cont propriu, cât şi în nume propriu şi în contul clienţilor. Clienţii dealerilor primari pot fi intermediarii pieţei secundare, alţii decât dealerii primari, precum şi orice alţi deţinători înregistraţi, persoane juridice şi fizice, rezidente şi nerezidente. (2) La sesiunile suplimentare de oferte necompetitive, anunţate prin prospectul de emisiune pentru emisiunile de tip benchmark, dealerii primari pot transmite oferte de cumpărare exclusiv în nume şi cont propriu.  +  Secţiunea 1 Tipuri de oferte  +  Articolul 11 (1) În funcţie de modalitatea de vânzare a emisiunilor de titluri de stat, dealerii primari vor transmite unul dintre tipurile de oferte de cumpărare prezentate în anexele la prezentele norme, după cum urmează: a) Ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/ dobândă plasate prin subscripţie publică (anexa nr. 3.1); b) Ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin subscripţie publică (anexa nr. 3.2); c) Ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitaţie - ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.1); d) Ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/ dobândă plasate prin licitaţie - ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.2); e) Ofertă de cumpărare pentru titluri de stat la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive aferentă licitaţiei din data de ........ - ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.3); f) Ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitaţie - ofertă competitivă (anexa nr. 5.1); g) Ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/ dobândă plasate prin licitaţie, element licitat: rata dobânzii - ofertă competitivă (anexa nr. 5.2); h) Ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/ dobândă plasate prin licitaţie, element licitat: preţ - ofertă competitivă (anexa nr. 5.3). (2) Ofertele transmise la Banca Naţională a României trebuie întocmite în limba română. (3) Abrogat.------------Alin. (3) al art. 11 a fost abrogat de pct. 1 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014.  +  Articolul 12 (1) Ofertele transmise la Banca Naţională a României de către dealerii primari se întocmesc în baza opţiunilor proprii şi a ofertelor sau ordinelor de cumpărare ale clienţilor. Tipurile de oferte de cumpărare prevăzute la art. 11 alin. (1) trebuie să fie însoţite de copii ale ofertelor/ordinelor de cumpărare ale clienţilor respectivi. Dealerii primari au obligaţia de a păstra pe termen nelimitat toate ofertele sau ordinele de cumpărare ale clienţilor.------------Alin. (1) al art. 12 a fost modificat de pct. 2 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014. (2) În temeiul prevederilor art. 15 alin. (2) şi ale art. 31 alin. (2) din Regulament, ale prezentelor norme şi ale normelor proprii date în aplicarea acestor reglementări, pot fi asimilate ordinelor de cumpărare ale clienţilor mesajele SWIFT, conversaţiile Reuters/Bloomberg, transmisiile prin fax sau alte mijloace de comunicare, autentificate de dealerul primar. Dacă solicitarea de cumpărare a clienţilor a fost făcută telefonic, ulterior (dar nu mai târziu de data plasării) aceştia trebuie să transmită dealerilor primari o confirmare scrisă. Ofertele/Ordinele de cumpărare lansate de clienţii nerezidenţi şi ataşate în copie ofertei de cumpărare transmise de dealerul primar trebuie să îndeplinească una dintre următoarele condiţii: a) să fie redactate în limba română; b) să fie însoţite de traducerea autorizată, în cazul în care sunt redactate într-o limbă străină.  +  Articolul 13În cazul plasării emisiunilor de titluri de stat prin licitaţie, dealerii primari, precum şi fiecare client al acestora pot participa cu câte o ofertă competitivă defalcată pe tranşe cu nivele diferite ale ratei dobânzii/discontului. Numărul tranşelor poate fi limitat sau nelimitat, acest element fiind stabilit de Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune. Dealerii primari cumulează aceste oferte (pe nivele ale ratei dobânzii/discontului) şi transmit la Banca Naţională a României un singur formular de ofertă în structura prezentată în anexele nr. 4.1.-5.3.  +  Articolul 14Abrogat.------------Art. 14 a fost abrogat de pct. 3 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014.  +  Articolul 15 (1) În cazul acceptării ofertelor necompetitive de către Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune, dealerii primari pot participa cu câte o ofertă necompetitivă în contul clienţilor. În prospectul de emisiune, Ministerul Finanţelor Publice stabileşte atât categoriile de investitori care pot depune oferte de cumpărare necompetitive, cât şi limita maximă privind ponderea ofertelor de cumpărare necompetitive admisă în totalul emisiunii şi/sau limite minime şi/sau maxime pentru valoarea unei oferte necompetitive. (2) Pentru emisiunile de instrumente de tip benchmark, Ministerul Finanţelor Publice poate oferi titluri de stat cu aceleaşi caracteristici, exclusiv dealerilor primari, printr-o sesiune suplimentară de oferte necompetitive prevăzută în prospectul de emisiune al respectivelor instrumente. Procedura de lucru privind desfăşurarea acestei sesiuni suplimentare de oferte necompetitive este prevăzută în secţiunea a 2-a.  +  Articolul 16În urma încheierii procesului de plasare a titlurilor de stat pe piaţa primară, Banca Naţională a României notifică dealerii primari care au prezentat oferte de cumpărare la respectiva emisiune cu privire la rezultatele operaţiunii de plasare, astfel: a) dealerilor primari cărora li s-au alocat titluri de stat li se notifică sumele ce le-au fost adjudecate în nume şi cont propriu, în nume propriu şi în contul clienţilor cu conturi individuale, precum şi în nume propriu şi în contul global de clienţi deschis de alţi intermediari; b) dealerii primari cărora nu li s-au alocat titluri de stat sunt notificaţi asupra motivelor nealocării de titluri de stat.  +  Articolul 17Abrogat.------------Art. 17 a fost abrogat de pct. 4 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014.  +  Secţiunea a 2-a Sesiunea suplimentară de oferte necompetitive  +  Articolul 18 (1) Ministerul Finanţelor Publice poate prevedea în prospectele de emisiune de titluri de stat de tip benchmark organizarea unei sesiuni suplimentare de oferte necompetitive destinate exclusiv dealerilor primari, în ziua lucrătoare următoare derulării licitaţiei de referinţă. (2) Valoarea maximă a titlurilor de stat oferite la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive nu poate fi mai mare de 15% din valoarea anunţată prin prospect a licitaţiei de referinţă, iar preţul de vânzare al acestor titluri este preţul mediu de adjudecare stabilit în licitaţia de referinţă.  +  Articolul 19 (1) Dealerii primari care sunt clasaţi în primele 5 locuri în ultima evaluare disponibilă (trimestrială sau anuală) şi care au adjudecat în nume propriu minimum 2% din valoarea anunţată a licitaţiei de referinţă au dreptul să subscrie la sesiunea de oferte necompetitive cota-parte prevăzută la art. 24 alin. (2) din Regulament. (2) Pentru perioada cuprinsă între data intrării în vigoare a Regulamentului şi data publicării de către Banca Naţională a României a primului clasament trimestrial de evaluare a activităţii dealerilor primari, clasamentul primilor 5 dealeri primari se va stabili în ordinea descrescătoare a ponderii valorii adjudecării în nume propriu de titluri de stat efectuate de dealerii primari, în totalul valorii adjudecate de către Ministerul Finanţelor Publice, aferentă emisiunilor de titluri de stat. Pentru efectuarea acestui clasament, prin valoarea adjudecată se înţelege costul (preţul cu discont), în cazul certificatelor de trezorerie şi valoarea nominală, în cazul obligaţiunilor de stat, pentru titlurile plasate pe piaţa internă în anul 2012, denominate în monedă naţională şi/sau în valută. Pentru emisiunile în valută calculele se vor efectua la cursul de schimb al monedei naţionale contra monedei în care este denominată emisiunea de titluri de stat, publicat de Banca Naţională a României în ziua lucrătoare precedentă datei emisiunii respective.  +  Articolul 20 (1) În ziua desfăşurării licitaţiei de referinţă, după ce au fost publicate de către Banca Naţională a României rezultatele licitaţiei, dealerii primari menţionaţi la art. 19 vor primi notificarea de adjudecare la licitaţia de referinţă, în care va fi specificată valoarea titlurilor de stat pe care aceştia au dreptul să le subscrie la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive. Această valoare va fi calculată ca multiplu de valoare nominală individuală, cu încadrarea în limita maximă admisă pentru dealerul primar respectiv, conform prevederilor art. 24 alin. (2) din Regulament. (2) În termen de o oră de la primirea notificării prevăzute la alin. (1), dealerii primari vor transmite Băncii Naţionale a României intenţia privind participarea la sesiunea suplimentară şi cantitatea de titluri de stat pe care doresc să le achiziţioneze. Intenţia anunţată reprezintă angajament ferm din partea dealerilor primari şi va purta semnăturile a două dintre persoanele autorizate să angajeze dealerul primar în operaţiunile cu titluri de stat pe piaţa primară, conform listei cu specimenele de semnături (anexa nr. 2). Valorile transmise de dealerii primari vor fi calculate ca multiplu de valoare nominală individuală, cu încadrarea în limita maximă transmisă prin notificarea prevăzută la alin. (1). (3) Intenţia privind participarea la sesiunea de oferte necompetitive se va transmite prin intermediul serviciului de poştă electronică securizată Lotus Notes sau, în caz de nefuncţionare a acestuia, printr-o metodă agreată de comun acord cu reprezentanţii Băncii Naţionale a României.  +  Articolul 21 (1) În cazurile în care: a) cel puţin unul dintre dealerii primari menţionaţi la art. 19 nu îşi manifestă intenţia de participare la sesiunea suplimentară; sau b) valoarea pe care dealerii primari menţionaţi la art. 19 doresc să o subscrie este inferioară celei la care au dreptul, conform celor specificate în art. 24 alin. (2) din Regulament; sau c) cel puţin unul dintre dealerii primari clasaţi în primele 5 locuri în ultima evaluare disponibilă [ori în clasamentul întocmit conform celor prevăzute la art. 19 alin. (2)] nu îndeplineşte condiţia de adjudecare în nume propriu a minimum 2% din valoarea anunţată a licitaţiei de referinţă, titlurile de stat rămase disponibile vor fi oferite celorlalţi dealeri primari care au adjudecat în nume propriu minimum 2% din valoarea anunţată a licitaţiei de referinţă. În cazul în care aceştia transmit la sesiunea suplimentară oferte de subscriere ce depăşesc numărul titlurilor de stat disponibile, alocarea acestor titluri va fi efectuată proporţional, după alocarea aferentă primilor 5 dealeri primari. (2) Valoarea de decontare aferentă titlurilor de stat achiziţionate la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive se determină după cum urmează:V(d) = N * [P(m) + D(a)],unde:V(d) = valoarea de decontare aferentă sesiunii suplimentare;N = numărul de titluri de stat adjudecate;P(m) = preţul mediu de adjudecare la licitaţia de referinţă;D(a) = dobânda acumulată per titlu, conform prospectului de emisiune.  +  Articolul 22Exemple privind metodologia de lucru şi calcule aferente desfăşurării sesiunilor suplimentare de oferte necompetitive sunt prezentate în anexa nr. 6.  +  Secţiunea a 2^1 -a Transmiterea ofertelor de cumpărare şi a notificărilor rezultatelor adjudecărilor la emisiunile de titluri de stat------------Secţiunea a 2^1-a din Cap. II a fost introdusă de pct. 5 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014.  +  Articolul 22^1 (1) Ofertele dealerilor primari de cumpărare a titlurilor de stat la licitaţiile/subscripţiile organizate de Banca Naţională a României, precum şi notificările rezultatelor adjudecărilor se transmit prin Sistemul de transmitere electronică a ofertelor de cumpărare de titluri de stat şi a rezultatelor adjudecărilor licitaţiilor de stat, denumit în continuare Sistemul GSPM. Pentru a deveni participant în cadrul Sistemului GSPM, fiecare dealer primar va semna Contractul de participare la sistemul de transmitere electronică a ofertelor de cumpărare de titluri de stat şi a rezultatelor adjudecărilor licitaţiilor de stat, denumit în continuare Contract, prevăzut în anexa nr. 11. (2) Ofertele de cumpărare întocmite conform prevederilor Regulamentului se transpun în mesaje standardizate, de tip XML, în conformitate cu Documentaţia Sistemului GSPM, denumită în continuare Documentaţie, şi se vor transmite prin aplicaţia XMLHUB. (3) În funcţie de modalitatea de vânzare a emisiunilor de titluri de stat, corespondenţa dintre tipurile de oferte de cumpărare şi mesajele XML utilizate în procesul de transpunere se realizează astfel: a) Mesaj XML GSPM 001-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitaţie, element licitat: preţ - ofertă competitivă (anexa nr. 5.3) şi ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.2); b) Mesaj XML GSPM 002-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitaţie, element licitat: rata dobânzii - ofertă competitivă (anexa nr. 5.2) şi ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.2); c) Mesaj XML GSPM 003-01 pentru oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitaţie - ofertă competitivă (anexa nr. 5.1) şi ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.1); d) Mesaj XML GSPM 004-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive aferentă licitaţiei din data de... - ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.3); e) Mesaj XML GSPM 005-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu discont plasate prin subscripţie publică (anexa nr. 3.2); f) Mesaj XML GSPM 006-01 pentru oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin subscripţie publică (anexa nr. 3.1); g) Mesaj XML GSPM 007-01 pentru anunţul dealerilor primari de neparticipare la plasarea emisiunii. (4) Mesajele XML conţinând ofertele de cumpărare de titluri de stat se vor transmite până la termenul-limită prevăzut în Regulament şi/sau specificat în prospectele de emisiune aferente. Mesajele XML transmise după ora-limită sunt respinse de aplicaţia XMLHUB şi nu sunt luate în considerare în procesul licitaţiei/subscripţiei. (5) În cadrul termenului-limită specificat la alin. (4), în cazul în care se intenţionează modificarea ofertei de cumpărare transmise în prealabil, dealerii primari pot transmite mai multe mesaje XML conţinând oferte de cumpărare actualizate, luându-se în considerare la licitaţia/subscripţia de titluri de stat numai ultimul mesaj XML valid, acceptat de Sistemul GSPM, acesta constituind un angajament ferm din partea dealerului primar fără posibilitatea de a fi retras.------------Art. 22^1 a fost introdus de pct. 5 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014.  +  Articolul 22^2Fiecare tip de mesaj XML descris la art. 22^1 alin. (3) are corespondent în mesaje XML conţinând notificări de acceptare/refuz a/al ofertelor de cumpărare de titluri de stat şi va fi transmis dealerilor primari de către Banca Naţională a României prin Sistemul GSPM, conform Documentaţiei. Niciun participant la plasarea emisiunii respective de titluri de stat nu se poate prevala de faptul că nu cunoaşte rezultatul adjudecării.------------Art. 22^2 a fost introdus de pct. 5 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014.  +  Articolul 22^3 (1) În conformitate cu prevederile Contractului, ofertele de cumpărare de titluri de stat şi notificările de acceptare/refuz aferente se vor transmite şi prin intermediul reţelei IP securizate VPN TFDnet, transpunerea în format electronic a ofertelor de cumpărare fiind efectuată cu respectarea instrucţiunilor prevăzute de Norma Băncii Naţionale a României nr. 2/2010privind transmiterea prin mijloace electronice a unor documente aferente licitaţiilor şi subscripţiilor de titluri de stat. (2) Transmiterea ofertelor de cumpărare prin intermediul reţelei IP securizate VPN TFDnet se va efectua în maximum 45 de minute după termenul-limită specificat la art. 22^1 alin. (4).------------Art. 22^3 a fost introdus de pct. 5 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014.  +  Articolul 22^4În cazul înregistrării unor disfuncţionalităţi în procesul de întocmire şi transmitere a ofertelor de cumpărare de titluri de stat, precum şi cu privire la notificările de acceptare/refuz aferente, în funcţie de incidentul înregistrat, se vor aplica următoarele proceduri alternative: a) în situaţia în care dealerul primar este în imposibilitate de a crea mesajul XML aferent ofertei de cumpărare:(i) comisia de licitaţie/subscripţie este înştiinţată de către dealerul primar afectat, până la termenul-limită stabilit pentru transmiterea mesajelor XML conţinând ofertele de cumpărare de titluri de stat;(ii) membrii comisiei de licitaţie/subscripţie, desemnaţi din partea Băncii Naţionale a României, vor insera manual datele aferente tranşelor ofertei de cumpărare a dealerului primar direct în aplicaţia informatică de gestionare a procesului de adjudecare a licitaţiei/subscripţiei, preluând informaţiile din fişierul transmis de către dealerul primar afectat prin intermediul reţelei IP securizate VPN TFDnet; în mod excepţional, preşedintele comisiei poate decide, cu consultarea prealabilă a dealerului primar, rectificarea imediată a erorilor de formă şi validarea ofertei transmise. În categoria erorilor de formă se încadrează neconcordanţele existente între elementele înscrise în cuprinsul ofertei de cumpărare, incluzând, dar fără a se limita la: datele emisiunii, elementele definitorii ale preţului, discrepanţe între total ofertă şi tranşele componente, defalcarea eronată între categoriile structurate în cadrul tranşei, precum şi datele de identificare ale clientului; b) în situaţia în care dealerul primar nu poate asigura transmiterea prin aplicaţia XMLHUB a mesajului XML creat:(i) comisia de licitaţie/subscripţie este înştiinţată de către dealerul primar afectat, până la termenul-limită stabilit pentru transmiterea mesajelor XML conţinând ofertele de cumpărare de titluri de stat;(ii) dealerul primar afectat va transmite prin intermediul reţelei IP securizate VPN TFDnet un mesaj electronic în care va ataşa mesajul XML conţinând oferta sa de cumpărare de titluri de stat;(iii) membrii comisiei de licitaţie/subscripţie desemnaţi din partea Băncii Naţionale a României vor încărca fişierul XML în aplicaţia XMLHUB, în numele dealerului primar;(iv) dacă Sistemul GSPM returnează mesaje de eroare la încărcarea respectivului fişier XML, acestea vor fi comunicate dealerului primar, care va remedia erorile constatate şi va transmite prin intermediul reţelei IP securizate VPN TFDnet un nou mesaj electronic la care se ataşează fişierul XML rectificat;(v) mesajele electronice specificate la pct. (ii) şi (iv) se vor transmite prin intermediul reţelei IP securizate VPN TFDnet până la termenul-limită stabilit pentru transmiterea mesajelor XML conţinând ofertele de cumpărare de titluri de stat; c) în situaţia în care dealerul primar este în imposibilitate de a crea mesajul XML aferent ofertei de cumpărare, iar serviciul de poştă electronică Lotus Mail nu funcţionează sau, după caz, reţeaua securizată VPN TFDnet este indisponibilă se vor aplica prevederile art. 13 lit. a) din Norma Băncii Naţionale a României nr. 2/2010privind transmiterea prin mijloace electronice a unor documente aferente licitaţiilor şi subscripţiilor de titluri de stat; d) în situaţia în care Banca Naţională a României nu poate asigura transmiterea prin aplicaţia XMLHUB a mesajelor XML conţinând notificările de acceptare/refuz a ofertelor de cumpărare de titluri de stat, dealerii primari vor prelua informaţiile aferente din mesajele electronice transmise prin intermediul reţelei IP securizate VPN TFDnet. În cazul constatării nefuncţionării şi a serviciului de poştă electronică Lotus Mail sau, după caz, reţeaua securizată VPN TFDnet este indisponibilă, se vor aplica prevederile art. 13 lit. b) din Norma Băncii Naţionale a României nr. 2/2010.------------Art. 22^4 a fost introdus de pct. 5 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014.  +  Secţiunea a 3-a Conturi de evidenţă a titlurilor de stat şi decontarea operaţiunilor cu titluri de stat  +  Articolul 23 (1) În vederea derulării operaţiunilor de plasare a titlurilor de stat, dealerii primari trebuie să deschidă conturi de evidenţă a titlurilor de stat în registrele proprii pentru fiecare client în contul căruia acţionează. (2) Dealerii primari au obligaţia de a comunica Băncii Naţionale a României simbolurile complete ale conturilor de evidenţă a titlurilor de stat deschise pentru clienţii în contul cărora transmit oferte de cumpărare pe piaţa primară, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi, dar cel mai târziu cu o zi lucrătoare anterior prezentării de oferte de cumpărare în contul acestor clienţi. Situaţia deschiderilor de conturi de evidenţă a titlurilor de stat este prezentată în anexa nr. 7. (3) La deschiderea conturilor de evidenţă a titlurilor de stat pentru clienţi trebuie avute în vedere următoarele elemente, a căror enumerare nu este limitativă: a) pentru clienţi persoane juridice, cu conturi individuale:(i) denumirea completă şi abrevierea oficială (dacă există);(ii) categoria din care face parte clientul, respectiv rezident/nerezident;(iii) adresa completă a sediului central al clientului;(iv) telefon, fax, e-mail;(v) cod unic de înregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele juridice nerezidente; b) pentru clienţi persoane fizice, cu conturi individuale:(i) numele, prenumele şi iniţiala tatălui;(ii) categoria din care face parte clientul, respectiv rezident/nerezident;(iii) domiciliul şi, după caz, reşedinţa clientului (adresa completă);(iv) numărul de telefon de la domiciliu şi cel de la serviciu;(v) seria şi numărul actului de identitate pentru rezidenţi şi ale paşaportului pentru nerezidenţi;(vi) codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru persoanele fizice nerezidente; c) pentru conturile globale de clienţi deschise de intermediari fără cont în sistemul SaFIR, aşa cum sunt aceştia definiţi la art. 18 alin. (2.1) din Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în formă dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului economiei şi finanţelor nr. 2.509/2008:(i) denumirea completă şi abrevierea oficială a intermediarului (dacă există);(ii) categoria din care face parte intermediarul, respectiv rezident/nerezident;(iii) adresa completă a sediului central al intermediarului;(iv) telefon, fax, e-mail intermediar;(v) cod unic de înregistrare (CUI), pentru intermediarii persoane juridice rezidente sau echivalentul acestuia, pentru intermediarii persoane juridice nerezidente. (4) Dealerii primari au obligaţia ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterior depunerii de oferte de cumpărare în contul clientului respectiv, să opereze şi să comunice Băncii Naţionale a României orice modificare apărută în elementele de identificare a clientului.  +  Articolul 24Structura şi codificarea conturilor de evidenţă a titlurilor de stat, în conformitate cu prevederile Regulilor sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare - SaFIR, sunt prezentate în anexa nr. 8.  +  Articolul 25 (1) Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa primară, precum şi plata obligaţiilor financiare ale emitentului se efectuează în conformitate cu Regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare - SaFIR, ale sistemului cu decontare brută în timp real - ReGIS şi cu celelalte reglementări ale Băncii Naţionale a României în domeniu. (2) Decontarea emisiunilor de titluri de stat pentru care au fost organizate sesiuni suplimentare de oferte necompetitive se va efectua cumulat, însumând valorile adjudecate la cele două sesiuni.  +  Capitolul III Monitorizarea şi evaluarea activităţii dealerilor primari  +  Articolul 26 (1) În vederea întocmirii clasamentelor trimestriale şi anuale privind performanţa dealerilor primari, Banca Naţională a României monitorizează şi analizează în permanenţă conduita acestora, urmărind: a) îndeplinirea condiţiilor de acces pe piaţa primară a titlurilor de stat de către dealerii primari, conform art. 5 din Regulament; b) îndeplinirea obligaţiilor prevăzute în art. 7 din Regulament; c) activitatea desfăşurată de dealerii primari pe piaţa primară şi secundară a titlurilor de stat. (2) În vederea efectuării analizei privind performanţa dealerilor primari pe piaţa secundară a titlurilor de stat, prevăzută la alin. (1) lit. c), în termen de 5 zile lucrătoare de la sfârşitul fiecărei luni dealerii primari au obligaţia de a transmite Direcţiei plăţi - Serviciul depozitare şi decontare instrumente financiare din cadrul Băncii Naţionale a României lista tuturor tranzacţiilor de sens contrar derulate pe aceeaşi emisiune de titluri de stat şi cu acelaşi client, pentru care diferenţa de preţ este de maximum 10 puncte de bază în preţ, cu decontare în luna precedentă efectuării raportării. (3) Raportarea se va transmite sub forma unui fişier Excel, folosindu-se serviciul de poştă electronică securizată Lotus Notes, în conformitate cu prevederile anexei nr. 9.  +  Articolul 27Prima evaluare anuală se va efectua în ianuarie 2014, pentru activitatea desfăşurată de dealerii primari în anul 2013, iar prima evaluare trimestrială, de natură statistică, se va efectua în aprilie 2013, pentru activitatea dealerilor primari desfăşurată în primul trimestru din 2013.  +  Articolul 28Cursul de schimb utilizat pentru calculele aferente titlurilor de stat denominate în monedă străină este cursul de schimb al monedei naţionale cu respectiva valută, publicat pe website-ul Băncii Naţionale a României în ziua lucrătoare precedentă efectuării decontării operaţiunii.  +  Articolul 29La întocmirea evaluărilor, valorile utilizate sunt următoarele: a) în cazul certificatelor de trezorerie, pentru valoarea adjudecată se va utiliza valoarea decontată a certificatelor de trezorerie, obţinută prin scăderea discontului din valoarea nominală a titlului de stat; b) în cazul obligaţiunilor de stat, pentru valoarea adjudecată se va utiliza valoarea nominală a acestora; c) în cazul tranzacţiilor de pe piaţa secundară, pentru calculele necesare se va utiliza valoarea de decontare a tranzacţiilor.  +  Articolul 30Metodologia de calcul al indicatorilor necesari pentru evaluarea activităţii dealerilor primari este prezentată în anexa nr. 10.1.  +  Capitolul IV Sancţiuni şi măsuri  +  Articolul 31 (1) Încălcarea dispoziţiilor prezentelor norme conduce la aplicarea sancţiunilor prevăzute la art. 43 şi/sau a măsurilor prevăzute la art. 44 din Regulament. (2) Sancţiunile şi măsurile aplicate conform alin. (1) sunt comunicate de Banca Naţională a României instituţiei sancţionate şi autorităţii de supraveghere competente şi se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.  +  Capitolul V Dispoziţii tranzitorii şi finale  +  Articolul 32 (1) Având în vedere prevederile art. 54 alin. (1) din Regulament, orice referire sau trimitere din actele normative în vigoare la Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 se va interpreta ca referire la Regulament. (2) Orice referire sau trimitere din actele normative în vigoare la Normele Băncii Naţionale a României nr. 13/2005 în aplicarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României se va interpreta ca referire la prezentele norme.  +  Articolul 33 (1) Anexele nr. 1-11 fac parte integrantă din prezentele norme, anexa nr. 10.2 reprezentând baza de date utilizată pentru exemplificările prevăzute la anexele nr. 6 şi 10.1.------------Alin. (1) al art. 33 a fost modificat de pct. 6 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014. (2) Datele prezentate în anexele nr. 6, 10.1 şi, respectiv, 10.2 sunt cu titlu exemplificativ, sunt fictive şi nu implică obligaţii din partea Ministerului Finanţelor Publice, a Băncii Naţionale a României sau a oricărui participant la operaţiunile efectuate pe piaţa titlurilor de stat.  +  Articolul 34Prezentele norme intră în vigoare la data de 1 ianuarie 2013 şi se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.Preşedintele Consiliului de administraţieal Băncii Naţionale a României,Mugur Constantin IsărescuBucureşti, 12 noiembrie 2012.Nr. 2.  +  Anexa 1 la norme- Model -[ANTET oficial]Nr. de înregistrare/Data........................CătreBanca Naţională a RomânieiDomnului/Doamnei........................DirectorDirecţia operaţiuni de piaţăCEREREpentru dobândirea calităţii de dealer primar.......[denumirea completă a instituţiei solicitante]...., cu sediul social în ........................, str. ................... nr. ......, telefon .................., telex ................., fax ...................., înmatriculată în registrul comerţului cu nr. ...................., având codul fiscal nr. ......................../având codul unic de înregistrare ........................, atribut fiscal ......... şi număr de ordine în registrul comerţului ........................, prin reprezentant legal/împuternicit legal al acestuia .................................................., solicităm dobândirea calităţii de dealer primar în vederea efectuării de operaţiuni cu titluri de stat, începând cu 1 februarie .....[se va completa anul]... .Anexăm prezentei cereri documentaţia prevăzută de reglementările în vigoare privind piaţa primară a titlurilor de stat, după cum urmează:...........................................................................................................................Pentru evaluarea performanţei, efectuată conform prevederilor art. 6 alin. (1) lit. a) din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2012 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României, menţionăm că tranzacţiile cu titluri de stat desfăşurate pe piaţa primară şi secundară au fost efectuate prin următoarele conturi de evidenţă titluri de stat:- .................................... ;..........................- .................................... ;..........................[simbol cont evidenţă titluri de stat] [denumire dealer primar sauintermediar pe piaţa secundară][Semnături autorizate şi ştampila]Numele: ............................ Numele: .....................(LS) (LS)Funcţia ............................ Funcţia .....................  +  Anexa 2 la norme- Model -[ANTET oficial]Nr. de înregistrare/Data.........................CătreBanca Naţională a RomânieiDomnului/Doamnei ........................DirectorDirecţia operaţiuni de piaţăLISTAcu specimenele de semnăturiale persoanelor desemnate să angajeze ...................în operaţiunile cu titluri de stat derulate pe piaţa primară.......(denumirea completă a dealerului primar)...... desemnează fiecare dintre următoarele persoane ca având semnătură autorizată pentru a angaja ........(denumirea completă a dealerului primar)........ în legătură cu operaţiunile aferente pieţei primare a titlurilor de stat lansate de către Ministerul Finanţelor Publice şi certifică faptul că specimenul de semnătură din dreptul fiecărui nume de persoană este original.Numele Prenumele Funcţia SemnăturaTitulari.......................................... ..................................................................... ..................................................................... ...........................Înlocuitori.......................................... ..................................................................... ..................................................................... ...........................Corespondenţa în legătură cu operaţiunile pieţei primare a titlurilor de stat va fi adresată domnului/doamnei ......................., funcţia ................, departament ..................., telefon .................., fax ............... .[Semnături autorizate şi ştampila]Numele: ............................ Numele: .....................(LS) (LS)Funcţia ............................ Funcţia .....................  +  Anexa 3.1 la norme    ┌───────────────────────────────┬─────────────────────┐    │Instituţia │ │    ├───────────────────────────────┼─────────────────────┤    │Adresa │ │    ├───────────────────────────────┼─────────────────────┤    │Cont evidenţă titluri de stat │ │    ├───────────────────────────────┼─────────────────────┤    │Telefon │ │    ├───────────────────────────────┼─────────────────────┤    │Fax │ │    └───────────────────────────────┴─────────────────────┘Către Data ..............Banca Naţională a RomânieiOFERTĂde cumpărare pentru titluri de stat cucupon dobândă plasate prin subscripţie publicăA. Elementele emisiunii:┌───────────────┬───────────┬───────────────┬───────────┬───────────┬─────────┐│Tipul titlului │ Seria │ Data/Perioada │ Data │ Data │ Rata ││ de stat │ emisiunii │ subscripţiei │ emisiunii │ scadenţei │dobânzii ││ │ │ │ │ │ (%) │├───────────────┼───────────┼───────────────┼───────────┼───────────┼─────────┤│ │ │ │ │ │ │└───────────────┴───────────┴───────────────┴───────────┴───────────┴─────────┘B. Elementele ofertei de cumpărare:┌───────────────────────────┬───────────────┬───────────┬───────────┬─────────┐│ │ Simbol cont │ Numărul │ Valoarea │Valoarea ││ │titluri de stat│ titlurilor│ nominală │nominală ││ │ │ de stat │individuală│ totală ││ │ │ (buc.) │ (moneda) │(moneda) │├───────────────────────────┼───────────────┼───────────┼───────────┼─────────┤│TOTAL, din care: │ │ ***** │ │ ***** │├───────────────────────────┼───────────────┼───────────┼───────────┼─────────┤│1. - în cont propriu │ │ │ │ │├───────────────────────────┼───────────────┼───────────┼───────────┼─────────┤│2. - în contul clienţilor │ │ │ │ ││ - TOTAL │ │ ***** │ │ ***** │├───────────────────────────┼───────────────┼───────────┼───────────┼─────────┤│ din care: │ │ │ │ ││ - nume client individual │ │ │ │ ││ sau denumire cont global │ │ │ │ ││ de clienţi, după caz │ │ │ │ │└───────────────────────────┴───────────────┴───────────┴───────────┴─────────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii de subscriere plus nivelul ratei ROBID-O/N aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.Am depus/Nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de ......(Se va completa contul corespunzător valutei conform prevederilor prospectului de emisiune.)...... al Băncii Naţionale a României, deschis la .............................., suma reprezentând valoarea nominală aferentă titlurilor de stat denominate în ......(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.)....... adjudecate.În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii de subscriere plus nivelul ratei .........(Se va completa EURIBOR-ON pentru titlurile denominate în EUR sau LIBOR-ON pentru titlurile denominate în USD.)........ aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.Am depus/Nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.(Semnături autorizate şi ştampila)Numele: ............................ Numele: .....................(LS) (LS)Funcţia ............................ Funcţia .....................  +  Anexa 3.2 la norme    ┌───────────────────────────────┬─────────────────────┐    │Instituţia │ │    ├───────────────────────────────┼─────────────────────┤    │Adresa │ │    ├───────────────────────────────┼─────────────────────┤    │Cont evidenţă titluri de stat │ │    ├───────────────────────────────┼─────────────────────┤    │Telefon │ │    ├───────────────────────────────┼─────────────────────┤    │Fax │ │    └───────────────────────────────┴─────────────────────┘Către Data .............Banca Naţională a RomânieiOFERTĂde cumpărare pentru titluri de stat cu discontplasate prin subscripţie publicăA. Elementele emisiunii:┌───────────────┬───────────┬───────────────┬───────────┬───────────┬─────────┐│Tipul titlului │ Seria │ Data/Perioada │ Data │ Data │ Rata ││ de stat │ emisiunii │ subscripţiei │ emisiunii │ scadenţei │ discont ││ │ │ │ │ │ (%) │├───────────────┼───────────┼───────────────┼───────────┼───────────┼─────────┤│ │ │ │ │ │ │└───────────────┴───────────┴───────────────┴───────────┴───────────┴─────────┘B. Elementele ofertei de cumpărare:┌───────────────────────────┬───────────────┬───────────┬───────────┬─────────┐│ │ Simbol cont │ Numărul │ Valoarea │ ││ DEFALCARE │titluri de stat│ titlurilor│ nominală │ Cost ││ │ │ de stat │individuală│ total ││ │ │ (buc.) │ (moneda) │(moneda) │├───────────────────────────┼───────────────┼───────────┼───────────┼─────────┤│TOTAL, din care: │ │ ***** │ │ ***** │├───────────────────────────┼───────────────┼───────────┼───────────┼─────────┤│1. - în cont propriu │ │ │ │ │├───────────────────────────┼───────────────┼───────────┼───────────┼─────────┤│2. - în contul clienţilor │ │ │ │ ││ - TOTAL │ │ ***** │ │ ***** │├───────────────────────────┼───────────────┼───────────┼───────────┼─────────┤│ din care: │ │ │ │ ││ - nume client individual │ │ │ │ ││ sau denumire cont global │ │ │ │ ││ de clienţi, după caz │ │ │ │ │└───────────────────────────┴───────────────┴───────────┴───────────┴─────────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul randamentului de subscriere plus nivelul ratei ROBID-O/N aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.Am depus/Nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de ......(Se va completa contul corespunzător valutei conform prevederilor prospectului de emisiune.)..... al Băncii Naţionale a României, deschis la .........................., suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în ......(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.)........ adjudecate.-----------Primul alin. al pct. 2 de la lit. C din anexa 3.2 a fost modificat de RECTIFICAREA nr. 2 din 12 noiembrie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 50 din 23 ianuarie 2013.În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul randamentului de subscriere plus nivelul ratei ........(Se va completa EURIBOR-ON pentru titlurile denominate în EUR sau LIBOR-ON pentru titlurile denominate în USD.)......... aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.Am depus/Nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.(Semnături autorizate şi ştampila)Numele: ............................ Numele: .....................(LS) (LS)Funcţia ............................ Funcţia .....................  +  Anexa 4.1 la norme    ┌───────────────────────────────┬─────────────────────┐    │Instituţia │ │    ├───────────────────────────────┼─────────────────────┤    │Adresa │ │    ├───────────────────────────────┼─────────────────────┤    │Cont evidenţă titluri de stat │ │    ├───────────────────────────────┼─────────────────────┤    │Telefon │ │    ├───────────────────────────────┼─────────────────────┤    │Fax │ │    └───────────────────────────────┴─────────────────────┘Către Data ...............Banca Naţională a RomânieiOFERTĂde cumpărare pentru titluri de stat cu discontplasate prin licitaţie- ofertă necompetitivă -A. Elementele emisiunii:┌─────────────────┬─────────────┬───────────────┬─────────────┬─────────────┐│ Tipul titlului │ Seria │ Data │ Data │ Data ││ de stat │ emisiunii │ licitaţiei │ emisiunii │ scadenţei ││ │ │ │ │ │├─────────────────┼─────────────┼───────────────┼─────────────┼─────────────┤│ │ │ │ │ │└─────────────────┴─────────────┴───────────────┴─────────────┴─────────────┘B. Elementele ofertei:┌───────────────────────────────────────────┬──────────────────┬───────────────┐│ │ Simbol cont │ Valoarea ││ DEFALCARE │ titluri de stat │ investită ││ │ │ totală ││ │ │ (moneda) │├───────────────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤│În contul clienţilor - TOTAL │ │ ***** │├───────────────────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤│ din care: │ │ ││ - nume client individual sau denumire │ │ ││ cont global de clienţi, după caz │ │ │└───────────────────────────────────────────┴──────────────────┴───────────────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii/randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei ROBID-O/N aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .....(Se va completa contul corespunzător valutei conform prevederilor prospectului de emisiune.)...... al Băncii Naţionale a României, deschis la ........................, suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în ......(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.)...... adjudecate.-----------Primul alin. al pct. 2 de la lit. C din anexa 4.1 a fost modificat de RECTIFICAREA nr. 2 din 12 noiembrie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 50 din 23 ianuarie 2013.În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii/randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei .......(Se va completa EURIBOR-ON pentru titlurile denominate în EUR sau LIBOR-ON pentru titlurile denominate în USD.)........ aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.(Semnături autorizate şi ştampila)Numele: ............................ Numele: .....................(LS) (LS)Funcţia ............................ Funcţia .....................  +  Anexa 4.2 la norme    ┌─────────────────────────────────┬────────────┐    │ Instituţia │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Adresa │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Cont evidenţă titluri de stat │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Telefon │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Fax │ │    └─────────────────────────────────┴────────────┘Către Data ..............Banca Naţională a RomânieiOFERTĂde cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/dobândăplasate prin licitaţie- ofertă necompetitivă -A. Elementele emisiunii:*Font 9*┌──────────────┬─────────┬──────────┬───────────────┬─────────┬─────────────────┬─────────┐│Tipul titlului│ Seria │ Data │Data emisiunii/│ Data │Valoarea nominală│ Rata ││ de stat │emisiunii│licitaţiei│redeschiderii │scadenţei│ individuală │cuponului││ │ │ │ │ │ (moneda) │ (%) │├──────────────┼─────────┼──────────┼───────────────┼─────────┼─────────────────┼─────────┤│ │ │ │ │ │ │ │└──────────────┴─────────┴──────────┴───────────────┴─────────┴─────────────────┴─────────┘B. Elementele ofertei:┌──────────────────────────────────────────────┬───────────┬─────────┬─────────┐│ DEFALCARE │Simbol cont│Valoarea │Dobânda ││ │titluri de │nominală │acumulată││ │ stat │ totală │per titlu││ │ │(moneda) │ (moneda)│├──────────────────────────────────────────────┼───────────┼─────────┼─────────┤│În contul clienţilor - TOTAL │ │****** │ │├──────────────────────────────────────────────┼───────────┼─────────┼─────────┤│din care: │ │ │ ││- nume client individual sau denumire cont │ │ │ ││global de clienţi, după caz │ │ │ │└──────────────────────────────────────────────┴───────────┴─────────┴─────────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii/randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei ROBID-O/N aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de ..........(Se va completa contul corespunzător valutei conform prevederilor prospectului de emisiune.)........ al Băncii Naţionale a României, deschis la ........., suma reprezentând valoarea nominală/costul titlurilor de stat denominate în .........(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.) ....... adjudecate.----------Primul alin. al pct. 2 de la lit. C din anexa 4.2 a fost modificat de RECTIFICAREA nr. 2 din 12 noiembrie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 50 din 23 ianuarie 2013.În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii/randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei ...........(Se va completa EURIBOR-ON pentru titlurile denominate în EUR sau LIBOR-ON pentru titlurile denominate în USD.)...... aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.(Semnături autorizate şi ştampila)Numele: .......................... Numele: ........................(LS) (LS)Funcţia .......................... Funcţia ........................  +  Anexa 4.3 la norme    ┌─────────────────────────────────┬────────────┐    │ Instituţia │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Adresa │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Cont evidenţă titluri de stat │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Telefon │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Fax │ │    └─────────────────────────────────┴────────────┘Către Data .............Banca Naţională a RomânieiOFERTĂde cumpărare pentru titluri de stat la sesiunea suplimentarăde oferte necompetitive aferentă licitaţieidin data de ................- ofertă necompetitivă -A. Elementele emisiunii:*Font 9*┌────────┬─────────┬────────────┬───────────────┬─────────┬─────────────────┬─────────┐│Tipul │ Seria │ Data │Data emisiunii/│ Data │Valoarea nominală│ Rata ││titlului│emisiunii│ sesiunii │redeschiderii │scadenţei│ individuală │cuponului││de stat │ │suplimentare│ │ │ (RON) │ (%) │├────────┼─────────┼────────────┼───────────────┼─────────┼─────────────────┼─────────┤│ │ │ │ │ │ │ │└────────┴─────────┴────────────┴───────────────┴─────────┴─────────────────┴─────────┘B. Oferta de cumpărare:┌───────────┬──────────┬────────┬────────────┬─────────┬─────────┬───────────┐│Simbol cont│ Numărul │Valoarea│ Preţul │ Costul │ Dobânda │Costul brut││ titluri │titlurilor│nominală│ mediu │net total│acumulată│ total(RON)││ de stat │de stat │ totală │ licitaţia │ (RON) │ totală │ ││ Dealer │ (buc.) │ (RON) │de referinţă│ │ (RON) │ ││ primar │ │ │ (%) │ │ │ │├───────────┼──────────┼────────┼────────────┼─────────┼─────────┼───────────┤│ XXXX0 │ │ │ │ │ │ │└───────────┴──────────┴────────┴────────────┴─────────┴─────────┴───────────┘(unde XXXX reprezintă primele 4 caractere din codul BIC al dealerului primar)C. Instrucţiuni de plată şi decontare:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei randamentului mediu de adjudecare stabilit la licitaţia de referinţă aferentă, plus nivelul ratei ROBID-O/N aferente fiecărei zile de întârziere.-----------Paragraful al doilea de la lit. C din anexa 4.3 a fost modificat de pct. 7 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.(Semnături autorizate şi ştampila)Numele: ......................... Numele: .......................(LS) (LS)Funcţia ......................... Funcţia .......................  +  Anexa 5.1 la norme    ┌─────────────────────────────────┬────────────┐    │ Instituţia │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Adresa │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Cont evidenţă titluri de stat │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Telefon │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Fax │ │    └─────────────────────────────────┴────────────┘Către Data .............Banca Naţională a RomânieiOFERTĂ DE CUMPĂRAREpentru titluri de stat cu discont plasate prin licitaţie- ofertă competitivă -A. Elementele emisiunii:┌──────────────┬─────────┬─────────────────┬──────────┬─────────┬───────────┐│Tipul titlului│ Seria │Valoarea nominală│ Data │ Data │ Data ││ de stat │emisiunii│ individuală │licitaţiei│emisiunii│ scadenţei │├──────────────┼─────────┼─────────────────┼──────────┼─────────┼───────────┤│ │ │ │ │ │ │└──────────────┴─────────┴─────────────────┴──────────┴─────────┴───────────┘B. Oferta de cumpărare defalcată pe tranşe:*Font 9*┌───────┬────────────────────────┬───────────┬──────────┬───────┬────┬─────────┬────────┐│ Nr. │ Defalcare │Simbol cont│ Numărul │ Rată │Preţ│Randament│ Cost ││tranşei│ │ titluri │titlurilor│discont│(%) │ (%) │(moneda)││ │ │ de stat │ de stat │ (%) │ │ │ ││ │ │ │ (buc.) │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼───────┼────┼─────────┼────────┤│ 1. │TOTAL,din care: │ │ │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼───────┼────┼─────────┼────────┤│ │- în cont propriu │ │ │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼───────┼────┼─────────┼────────┤│ │- în contul clienţilor │ │ │ │ │ │ ││ │- TOTAL │ │ │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼───────┼────┼─────────┼────────┤│ │ din care: │ │ │ │ │ │ ││ │ - nume client │ │ │ │ │ │ ││ │individual sau denumire │ │ │ │ │ │ ││ │cont global de clienţi, │ │ │ │ │ │ ││ │după caz │ │ │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼───────┼────┼─────────┼────────┤│ 2. │ │ │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼───────┼────┼─────────┼────────┤│ │ TOTAL GENERAL │ │***** │ │ │ │********│└───────┴────────────────────────┴───────────┴──────────┴───────┴────┴─────────┴────────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa:În cazul acceptării oferteinoastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei randamentului de adjudecare plus nivelul ratei ROBID-O/N aferente fiecărei zile de întârziere.-----------Paragraful al doilea de la pct. 1 al lit. C din anexa 5.1 a fost modificat de pct. 8 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de ..............(Se va completa contul corespunzător valutei conform prevederilor prospectului de emisiune.)..... al Băncii Naţionale a României, deschis la .............., suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în......(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.)...... adjudecate.-----------Primul alin. al pct. 2 de la lit. C din anexa 5.1 a fost modificat de RECTIFICAREA nr. 2 din 12 noiembrie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 50 din 23 ianuarie 2013.În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul randamentului de adjudecare plus nivelul ratei.......... (se va completa EURIBOR-ON pentru titlurile denominate în EUR sau LIBOR-ON pentru titlurile denominate în USD) aferente fiecărei zile de întârziere.-----------Paragraful al doilea de la pct. 2 al lit. C din anexa 5.1 a fost modificat de pct. 9 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.(Semnături autorizate şi ştampila)Numele: ..................... Numele: ....................(LS) (LS)Funcţia ..................... Funcţia ....................  +  Anexa 5.2 la norme    ┌─────────────────────────────────┬────────────┐    │ Instituţia │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Adresa │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Cont evidenţă titluri de stat │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Telefon │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Fax │ │    └─────────────────────────────────┴────────────┘Către Data .............Banca Naţională a RomânieiOFERTĂde cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/dobândăplasate prin licitaţieElement licitat: rata dobânzii- ofertă competitivă -A. Elementele emisiunii:┌──────────────┬─────────┬──────────┬─────────┬───────────┬─────────────────┐│Tipul titlului│ Seria │ Data │ Data │ Data │Valoarea nominală││ de stat │emisiunii│licitaţiei│emisiunii│ scadenţei │ individuală ││ │ │ │ │ │ (moneda) │├──────────────┼─────────┼──────────┼─────────┼───────────┼─────────────────┤│ │ │ │ │ │ │└──────────────┴─────────┴──────────┴─────────┴───────────┴─────────────────┘B. Oferta de cumpărare defalcată pe tranşe:┌───────┬────────────────────────┬───────────┬──────────┬─────────┬─────────┐│ Nr. │ Defalcare │Simbol cont│ Numărul │Valoarea │ Rata ││tranşei│ │ titluri │titlurilor│nominală │dobânzii ││ │ │ de stat │ de stat │ totală │ (%) ││ │ │ │ (buc.) │ (moneda)│ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼─────────┼─────────┤│ 1. │TOTAL, din care: │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼─────────┼─────────┤│ │- în cont propriu │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼─────────┼─────────┤│ │- în contul clienţilor │ │ │ │ ││ │- TOTAL │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼─────────┼─────────┤│ │ din care: │ │ │ │ ││ │ - nume client │ │ │ │ ││ │individual sau denumire │ │ │ │ ││ │cont global de clienţi, │ │ │ │ ││ │după caz │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼─────────┼─────────┤│ 2. │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │├───────┴────────────────────────┴───────────┼──────────┼─────────┼─────────┤│ TOTAL GENERAL │ ***** │*********│ │└────────────────────────────────────────────┴──────────┴─────────┴─────────┘-----------Totalul general de la lit. B a anexei 5.2 a fost modificată de RECTIFICAREA nr. 2 din 12 noiembrie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 50 din 23 ianuarie 2013.C. Instrucţiuni de plată şi decontare:1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii de adjudecare plus nivelul ratei ROBID-O/N aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de ..........(Se va completa contul corespunzător valutei conform prevederilor prospectului de emisiune.)..... al Băncii Naţionale a României, deschis la ......., suma reprezentând valoarea nominală aferentă titlurilor de stat denominate în ......(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.)......... adjudecate.În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii de adjudecare plus nivelul ratei ........(Se va completa EURIBOR-ON pentru titlurile denominate în EUR sau LIBOR-ON pentru titlurile denominate în USD.)..... aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.(Semnături autorizate şi ştampila)Numele: .......................... Numele: ...................(LS) (LS)Funcţia .......................... Funcţia ...................  +  Anexa 5.3 la norme    ┌─────────────────────────────────┬────────────┐    │ Instituţia │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Adresa │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Cont evidenţă titluri de stat │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Telefon │ │    ├─────────────────────────────────┼────────────┤    │ Fax │ │    └─────────────────────────────────┴────────────┘Către Data .............Banca Naţională a RomânieiOFERTĂde cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/dobândăplasate prin licitaţieElement licitat: preţ- ofertă competitivă -A. Elementele emisiunii:*Font 8*┌──────────────┬─────────┬──────────┬───────────────┬─────────┬───────────┬─────────┬─────────┐│Tipul titlului│ Seria │ Data │Data emisiunii/│ Data │ Valoarea │Dobânda │ Rata ││ de stat │emisiunii│licitaţiei│redeschiderii │scadenţei│ nominală │acumulată│cuponului││ │ │ │ │ │individuală│per titlu│ (%) ││ │ │ │ │ │ (moneda) │(moneda) │ │├──────────────┼─────────┼──────────┼───────────────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │└──────────────┴─────────┴──────────┴───────────────┴─────────┴───────────┴─────────┴─────────┘B. Oferta de cumpărare defalcată pe tranşe:*Font 7*┌───────┬────────────────────────┬───────────┬──────────┬────────┬────────┼──────────┬─────────┬───────────┐│ Nr. │ Defalcare │Simbol cont│ Numărul │Valoarea│Cotaţia │Costul net│ Dobânda │Costul brut││tranşei│ │ titluri │titlurilor│nominală│preţului│ total │acumulată│ total ││ │ │ de stat │ de stat │totală │ (%) │ (moneda) │ totală │ (moneda) ││ │ │ │ (buc.) │(moneda)│ │ │(moneda) │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼────────┼────────┼──────────┼─────────┼───────────┤│ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼────────┼────────┼──────────┼─────────┼───────────┤│ 1. │TOTAL, din care: │ │ │ │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼────────┼────────┼──────────┼─────────┼───────────┤│ │- în cont propriu │ │ │ │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼────────┼────────┼──────────┼─────────┼───────────┤│ │- în contul clienţilor │ │ │ │ │ │ │ ││ │- TOTAL │ │ │ │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼────────┼────────┼──────────┼─────────┼───────────┤│ │din care: │ │ │ │ │ │ │ ││ │- nume clienţi │ │ │ │ │ │ │ │├───────┼────────────────────────┼───────────┼──────────┼────────┼────────┼──────────┼─────────┼───────────┤│ 2. │ │ │ │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │ │ │ │├───────┴────────────────────────┴───────────┼──────────┼────────┼────────┼──────────┼─────────┼───────────┤│ TOTAL GENERAL │*** │******* │ │******* │******* │ ******* │└────────────────────────────────────────────┴──────────┴────────┴────────┴──────────┴─────────┴───────────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii de adjudecare plus nivelul ratei ROBID-O/N aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de ......(Se va completa contul corespunzător valutei conform prevederilor prospectului de emisiune.)......... al Băncii Naţionale a României, deschis la ........... suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în ........(Se va completa moneda, conform prevederilor prospectului de emisiune.)...... adjudecate.-----------Primul alin. al pct. 2 de la lit. C din anexa 5.3 a fost modificat de RECTIFICAREA nr. 2 din 12 noiembrie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 50 din 23 ianuarie 2013.În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii de adjudecare plus nivelul ratei ....................(Se va completa EURIBOR-ON pentru titlurile denominate în EUR sau LIBOR-ON pentru titlurile denominate în USD.)........... aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.(Semnături autorizate şi ştampila)Numele: ........................ Numele: ...................(LS) (LS)Funcţia ........................ Funcţia ...................  +  Anexa 6 la normeMETODOLOGIEde lucru şi calcule aferente sesiunilor suplimentare deoferte necompetitive  +  Secţiunea 1 Metodologia aferentă trimestrului 1 2013Pentru exemplificare se definesc ca ipoteze de lucru următoarele:1. în anul 2012 au activat pe piaţa primară 7 dealeri primari (denumiţi în continuare DP A, DP B,..., DP G),2. la sfârşitul anului 2012, clasamentul întocmit conform prevederilor art. 19 alin. (2) din norme este:┌─────────────────────────────────────────┬───────────────────────────┐│Locul ocupat în clasamentul adjudecărilor│ Dealerul primar ││ în nume propriu pentru anul 2012 │ │├─────────────────────────────────────────┼───────────────────────────┤│ Locul 1 │ DP B │├─────────────────────────────────────────┼───────────────────────────┤│ Locul 2 │ DP E │├─────────────────────────────────────────┼───────────────────────────┤│ Locul 3 │ DP D │├─────────────────────────────────────────┼───────────────────────────┤│ Locul 4 │ DP A │├─────────────────────────────────────────┼───────────────────────────┤│ Locul 5 │ DP F │├─────────────────────────────────────────┼───────────────────────────┤│ Locul 6 │ DP G │├─────────────────────────────────────────┼───────────────────────────┤│ Locul 7 │ DP C │└─────────────────────────────────────────┴───────────────────────────┘Exemplul nr. 1:Prima licitaţie pentru care emitentul prevede sesiune suplimentară de oferte necompetitive în trimestrul 1 2013 are următoarele caracteristici (vezi anexa nr. 10.2 la norme - Bază de date pentru piaţa primară în trimestrul 1 2013, datele pentru Licitaţia 3):- ISIN: RO1318DBN200- Emisiune nouă- Tip: obligaţiuni de stat de tip benchmark- Maturitate iniţială: 5 ani- Denominare: RON- Suma anunţată prospect: 300 mil. RON- Se organizează sesiune suplimentară de oferte necompetitive, în valoare de 45 mil. RON (15% din suma anunţată).- Data plasamentului (licitaţia de referinţă): 31.01.2013- Data sesiunii suplimentare de oferte necompetitive: 1.02.2013- Data emisiunii: 4.02.2013- Data scadenţei: 23.04.2018La licitaţia de referinţă se înregistrează următoarele rezultate:┌────────────────────────────────────┬─────────────────┬──────────────────────┐│ RO1318DBN200 │ Suma subscrisă │ Suma adjudecată ││ (licitaţia de referinţă) │ - mil. RON - │ - mil. RON - │├─────────────┬──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 74,60│ 44,60││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 1,00│ 1,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 0,00│ 0,00││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 279,75│ 179,75││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 50,00│ 20,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 71,90│ 71,90││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 63,75│ 43,75││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 15,00│ 15,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 100,00│ 10,00││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 5,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 35,00│ 0,00││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 14,00│ 14,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ TOTAL: │ │ 730,00│ 405,00│└─────────────┴──────────────────────┴─────────────────┴──────────────────────┘Eligibilitatea participării la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive se stabileşte conform prevederilor art. 23 alin. (1) şi art. 24 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2012 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României, denumit în continuare Regulament, prin următoarele etape:● Pentru fiecare din primii 5 clasaţi dealeri în ultimul clasament disponibil se verifică dacă este îndeplinită condiţia de adjudecare de minimum 2% din valoarea anunţată a licitaţiei de referinţă, astfel:┌─────────────┬─────┬───────────────┬─────────────┬──────────┬─────────────────┐│Locul deţinut│ │Suma adjudecată│Suma anunţată│Procentaj │Respectă condiţia││în clasament │ DP │în nume propriu│ prospect │adjudecare│ de adjudecare │├─────────────┼─────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 1. │DP B │ 0,00│ 300,00│ 0,00%│ nu │├─────────────┼─────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 2. │DP E │ 43,75│ 300,00│ 14,58%│ da │├─────────────┼─────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 3. │DP D │ 71,90│ 300,00│ 23,97%│ da │├─────────────┼─────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 4. │DP A │ 44,60│ 300,00│ 14,87%│ da │├─────────────┼─────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 5. │DP F │ 10,00│ 300,00│ 3,33%│ da │└─────────────┴─────┴───────────────┴─────────────┴──────────┴─────────────────┘● Pentru fiecare din primii 5 clasaţi dealeri în ultimul clasament disponibil care au îndeplinit condiţia de adjudecare se calculează suma maximă pe care o pot subscrie la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive:┌─────────────┬─────┬──────────────────┬────────────────────┬─────────────────┐│Locul deţinut│ │Suma oferită de │ Suma maximă │ Suma maximă ││în clasament │ DP │ Ministerul │pentru subscriere │pentru subscriere││ │ │Finanţelor Publice│(% din suma oferită)│ (valoarea) │├─────────────┼─────┼──────────────────┼────────────────────┼─────────────────┤│ 2. │DP E │ 45,00 mil. RON │ 25% │ 11,25 mil. RON │├─────────────┼─────┼──────────────────┼────────────────────┼─────────────────┤│ 3. │DP D │ 45,00 mil. RON │ 18% │ 8,10 mil. RON │├─────────────┼─────┼──────────────────┼────────────────────┼─────────────────┤│ 4. │DP A │ 45,00 mil. RON │ 12% │ 5,40 mil. RON │├─────────────┼─────┼──────────────────┼────────────────────┼─────────────────┤│ 5. │DP F │ 45,00 mil. RON │ 10% │ 4,50 mil. RON │└─────────────┴─────┴──────────────────┴────────────────────┴─────────────────┘● Conform art. 24 alin. (3) şi (4) din Regulament, Banca Naţională a României notifică fiecăruia dintre cei 5 dealeri primari, imediat după încheierea licitaţiei de referinţă, dacă se califică pentru sesiunea de oferte necompetitive şi, în caz afirmativ, cantitatea care poate fi subscrisă de către fiecare în parte. În termen de o oră de la momentul notificării, dealerii primari vor transmite Băncii Naţionale a României intenţia de a participa sau nu, precum şi cantitatea pe care doresc să o subscrie, în limita prevăzută mai sus:┌───────────────┬──────┬───────────────────┬──────────────────────────┐│ Locul deţinut │ │ Suma maximă │ Suma intenţionată ││ în clasament │ DP │ pentru subscriere │ pentru subscriere ││ │ │ (valoarea) │ │├───────────────┼──────┼───────────────────┼──────────────────────────┤│ 2. │ DP E │ 11,25 mil. RON│ 11,25 mil. RON │├───────────────┼──────┼───────────────────┼──────────────────────────┤│ 3. │ DP D │ 8,10 mil. RON│ 8,10 mil. RON │├───────────────┼──────┼───────────────────┼──────────────────────────┤│ 4. │ DP A │ 5,40 mil. RON│ 5,40 mil. RON │├───────────────┼──────┼───────────────────┼──────────────────────────┤│ 5. │ DP F │ 4,50 mil. RON│ 0 mil. RON │├───────────────┴──────┴───────────────────┼──────────────────────────┤│ TOTAL: │ 24,75 mil. RON │└──────────────────────────────────────────┴──────────────────────────┘În cazul exemplificat, dealerii E, D şi A intenţionează să subscrie suma maximă alocată, iar dealerul F nu intenţionează să subscrie titluri de stat la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive.● Conform art. 24 alin. (5) din Regulament, în cazul în care suma oferită spre subscriere este mai mare decât suma rezervată pentru primii 5 dealeri primari, fie că aceştia nu au îndeplinit condiţia de adjudecare la licitaţia de referinţă (DP B), fie îşi manifestă intenţia de a nu subscrie (DP F) sau de a subscrie o sumă mai mică decât au dreptul, diferenţa va fi oferită celorlalţi dealeri clasaţi pe locurile 6 şi 7, cu condiţia ca aceştia să fi îndeplinit condiţia de adjudecare, astfel:┌──────────┬──────┬───────────────┬──────────┬───────────┬────────────────────┐│ Locul │ DP │Suma adjudecată│Procentaj │ Respectă │ Suma maximă ││obţinut în│ │în nume propriu│adjudecare│condiţia de│pentru subscriere ││clasament │ │ │ │adjudecare │ (valoarea) │├──────────┼──────┼───────────────┼──────────┼───────────┼────────────────────┤│ 6. │ DP G │ 0,00│ 0,00%│ nu │ - │├──────────┼──────┼───────────────┼──────────┼───────────┼────────────────────┤│ 7. │ DP C │ 179,75│ 59,92%│ da │ 20,25 mil. RON │└──────────┴──────┼───────────────┴──────────┴───────────┴────────────────────┘La sesiunea suplimentară de oferte necompetitive desfăşurată în data de 1.02.2013 se înregistrează următoarele rezultate:┌──────────────────────────────────┬─────────────────┬───────────────────┐│ RO1318DBN200 │ Suma subscrisă │ Suma adjudecată ││(sesiunea de oferte necompetitive)│ - mil. RON - │ - mil. RON - │├────────────┬─────────────────────┼─────────────────┼───────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 5,40│ 5,40│├────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼───────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│├────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼───────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 20,25│ 20,25│├────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼───────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 8,10│ 8,10│├────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼───────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 11,25│ 11,25│├────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼───────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│├────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼───────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│├────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼───────────────────┤│ TOTAL: │ │ 45,00│ 45,00│└────────────┴─────────────────────┴─────────────────┴───────────────────┘Astfel, cumulând rezultatele celor două sesiuni de licitaţie, pentru emisiunea RO1318DBN200 din 4.02.2013, s-au înregistrat următoarele rezultate totale:┌────────────────────────────────────┬─────────────────┬──────────────────────┐│ RO1318DBN200 │ Suma subscrisă │ Suma adjudecată ││ (TOTAL) │ - mil. RON - │ - mil. RON - ││ 4.02.2013 │ │ │├─────────────┬──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 80,00│ 50,00││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 1,00│ 1,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 0,00│ 0,00││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 300,00│ 200,00││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 50,00│ 20,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 80,00│ 80,00││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 75,00│ 55,00││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 15,00│ 15,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 100,00│ 10,00││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 5,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 35,00│ 0,00││ ├──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│ │Clienţi │ 14,00│ 14,00│├─────────────┼──────────────────────┼─────────────────┼──────────────────────┤│TOTAL: │ │ 775,00│ 450,00│└─────────────┴──────────────────────┴─────────────────┴──────────────────────┘Exemplul nr. 2:A doua licitaţie pentru care emitentul prevede sesiune suplimentară de oferte necompetitive în trimestrul 1 2013 are următoarele caracteristici (vezi anexa nr. 10.2 la norme, datele pentru Licitaţia 6):- ISIN: RO1318DBN200%0D- Redeschidere- Tip: obligaţiuni de stat de tip benchmark- Maturitate iniţială: 5 ani- Denominare: RON- Suma anunţată prospect: 400 mil. RON- Se organizează sesiune suplimentară de oferte necompetitive, în valoare de 60 mil. RON (15% din suma anunţată).- Data plasamentului (licitaţia de referinţă): 14.03.2013- Data sesiunii suplimentare de oferte necompetitive: 15.03.2013- Data emisiunii: 18.03.2013- Data scadenţei: 23.04.2018La licitaţia de referinţă organizată în data de 14.03.2013 se înregistrează următoarele rezultate:┌────────────────────────┬──────────────┬───────────────┐│ RO1318DBN200 │Suma subscrisă│Suma adjudecată││(licitaţia de referinţă)│ - mil. RON - │ - mil. RON - │├───────────┬────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP A │Nume propriu│ 292,80│ 117,80││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 10,00│ 10,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP B │Nume propriu│ 104,00│ 64,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP C │Nume propriu│ 79,20│ 54,20││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 15,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP D │Nume propriu│ 50,00│ 0,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 25,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP E │Nume propriu│ 20,00│ 10,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 30,00│ 30,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP F │Nume propriu│ 144,00│ 119,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 30,00│ 30,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP G │Nume propriu│ 50,00│ 0,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 15,00│ 15,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ TOTAL: │ │ 875,00│ 490,00│└───────────┴────────────┴──────────────┴───────────────┘Eligibilitatea participării la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive:● Verificarea condiţiei de adjudecare pentru primii 5 dealeri:┌─────────────┬────┬───────────────┬─────────────┬──────────┬─────────────────┐│Locul obţinut│ DP │Suma adjudecată│Suma anunţată│Procentaj │Respectă condiţia││în clasament │ │în nume propriu│prospect │adjudecare│ de adjudecare │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 1. │DP B│ 64,00│ 400,00│ 16,00%│ da │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 2. │DP E│ 10,00│ 400,00│ 2,50%│ da │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 3. │DP D│ 0,00│ 400,00│ 0,00%│ nu │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 4. │DP A│ 117,80│ 400,00│ 29,45%│ da │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 5. │DP F│ 119,00│ 400,00│ 29,75%│ da │└─────────────┴────┴───────────────┴─────────────┴──────────┴─────────────────┘● Suma maximă pentru subscriere pentru primii 5 dealeri:┌─────────────┬────┬───────────────┬─────────────┬──────────────┐│Locul deţinut│ DP │Suma oferită de│Suma maximă │Suma maximă ││în clasament │ │Ministerul │pentru │pentru ││ │ │Finanţelor │subscriere │subscriere ││ │ │Publice │(% din suma │(valoarea) ││ │ │ │oferită) │ │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────────┤│ 1. │DP B│ 60,00 mil. RON│ 35% │21,00 mil. RON│├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────────┤│ 2. │DP E│ 60,00 mil. RON│ 25% │15,00 mil. RON│├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────────┤│ 4. │DP A│ 60,00 mil. RON│ 12% │ 7,20 mil. RON│├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────────┤│ 5. │DP F│ 60,00 mil. RON│ 10% │ 6,00 mil. RON│└─────────────┴────┴───────────────┴─────────────┴──────────────┘● Comunicarea intenţiei de participare a primilor 5 dealeri:┌─────────────┬────┬─────────────────┬─────────────────┐│Locul deţinut│ DP │ Suma maximă │Suma intenţionată││în clasament │ │pentru subscriere│pentru subscriere││ │ │ (valoarea) │ │├─────────────┼────┼─────────────────┼─────────────────┤│ 1. │DP B│ 21,00 mil. RON│ 21,00 mil. RON│├─────────────┼────┼─────────────────┼─────────────────┤│ 2. │DP E│ 15,00 mil. RON│ 5,00 mil. RON│├─────────────┼────┼─────────────────┼─────────────────┤│ 4. │DP A│ 7,20 mil. RON│ 7,20 mil. RON│├─────────────┼────┼─────────────────┼─────────────────┤│ 5. │DP F│ 6,00 mil. RON│ 6,00 mil. RON│├─────────────┴────┴─────────────────┼─────────────────┤│ TOTAL: │ 39,20 mil. RON│└────────────────────────────────────┴─────────────────┘Dealerii B, A şi F doresc să subscrie suma maximă alocată, iar dealerul E doreşte să subscrie mai puţine titluri de stat la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive decât ar avea dreptul.● Redistribuirea sumei rămase disponibile celorlalţi dealeri:┌─────────────┬────┬───────────────┬─────────────┬───────────┬─────────────────┐│Locul deţinut│DP │Suma adjudecată│Procentaj │Respectă │ Suma maximă ││în clasament │ │în nume propriu│adjudecare │condiţia de│pentru subscriere││ │ │ │ │adjudecare │ (valoarea) │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼───────────┼─────────────────┤│ 6. │DP G│ 0,00│ 0,00%│ nu │ - │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼───────────┼─────────────────┤│ 7. │DP C│ 54,20│ 13,55%│ da │ 20,80 mil. RON │└─────────────┴────┴───────────────┴─────────────┴───────────┴─────────────────┘La sesiunea suplimentară de oferte necompetitive desfăşurată în data de 15.03.2013 se înregistrează următoarele rezultate:┌────────────────────────┬──────────────┬───────────────┐│ RO1318DBN200 │Suma subscrisă│Suma adjudecată││(sesiunea de oferte │ - mil. RON - │ - mil. RON - ││ necompetitive) │ │ │├───────────┬────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP A │Nume propriu│ 7,20│ 7,20│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP B │Nume propriu│ 21,00│ 21,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP C │Nume propriu│ 20,80│ 20,80│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP D │Nume propriu│ 0,00│ 0,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP E │Nume propriu│ 5,00│ 5,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP F │Nume propriu│ 6,00│ 6,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP G │Nume propriu│ 0,00│ 0,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ TOTAL: │ │ 60,00│ 60,00│└───────────┴────────────┴──────────────┴───────────────┘Astfel, rezultatele cumulate ale celor două sesiuni de licitaţie pentru emisiunea RO1318DBN200 din 18.03.2013 sunt:┌────────────────────────┬──────────────┬───────────────┐│ RO1318DBN200 │Suma subscrisă│Suma adjudecată││ (TOTAL) │ - mil. RON - │ - mil. RON - ││ 18.03.2013 │ │ │├───────────┬────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP A │Nume propriu│ 300,00│ 125,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 10,00│ 10,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP B │Nume propriu│ 125,00│ 85,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP C │Nume propriu│ 100,00│ 75,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 15,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP D │Nume propriu│ 50,00│ 0,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 25,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP E │Nume propriu│ 25,00│ 15,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 30,00│ 30,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP F │Nume propriu│ 150,00│ 125,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 30,00│ 30,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP G │Nume propriu│ 50,00│ 0,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 15,00│ 15,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ TOTAL: │ │ 935,00│ 550,00│└───────────┴────────────┴──────────────┴───────────────┘  +  Secţiunea a 2-a Metodologia utilizată începând cu trimestrul 2 2013La prima evaluare trimestrială efectuată la începutul lunii aprilie 2013 pentru activitatea desfăşurată în trimestrul 1 2013 (vezi anexa nr. 10.1 la norme - Metodologie calcul indicatori necesari pentru evaluare a activităţii dealerilor primari) se obţine următorul clasament:┌───────────────────────┬───────────────────┐│ Clasament T1 2013 │ Dealer primar │├───────────────────────┼───────────────────┤│ Locul 1 │ DP E │├───────────────────────┼───────────────────┤│ Locul 2 │ DP F │├───────────────────────┼───────────────────┤│ Locul 3 │ DP D │├───────────────────────┼───────────────────┤│ Locul 4 │ DP C │├───────────────────────┼───────────────────┤│ Locul 5 │ DP A │├───────────────────────┼───────────────────┤│ Locul 6 │ DP B │├───────────────────────┼───────────────────┤│ Locul 7 │ DP G │└───────────────────────┴───────────────────┘La stabilirea eligibilităţii participării la sesiunile suplimentare de oferte necompetitive desfăşurate în trimestrul 2 2013 se va lua în considerare acest clasament, aşa cum este detaliat în exemplul nr. 3.Exemplul nr. 3:Emitentul prevede sesiune suplimentară de oferte necompetitive în trimestrul 2 2013 pentru emisiunea cu următoarele caracteristici:- ISIN: RO1323DBN300- Emisiune nouă- Tip: obligaţiuni de stat de tip benchmark- Maturitate iniţială: 10 ani- Denominare: RON- Suma anunţată prospect: 700 mil. RON- Sesiune suplimentară de oferte necompetitive, în valoare de 70 mil. RON (10% din suma anunţată).- Data plasamentului (licitaţiei de referinţă): 18.04.2013- Data sesiunii suplimentare de oferte necompetitive: 19.04.2013- Data emisiunii: 22.04.2013- Data scadenţei: 17.06.2023La licitaţia de referinţă organizată în data de 14.03.2013 se înregistrează următoarele rezultate:┌────────────────────────┬──────────────┬───────────────┐│ RO1323DBN300 │Suma subscrisă│Suma adjudecată││(sesiunea de referinţă) │ - mil. RON - │ - mil. RON - │├───────────┬────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP A │Nume propriu│ 150,00│ 15,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 10,00│ 10,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP B │Nume propriu│ 125,00│ 80,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 30,00│ 25,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP C │Nume propriu│ 300,00│ 95,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 15,00│ 15,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP D │Nume propriu│ 475,00│ 215,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 5,00│ 5,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP E │Nume propriu│ 20,00│ 20,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP F │Nume propriu│ 315,00│ 145,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 60,00│ 50,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP G │Nume propriu│ 50,00│ 25,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ TOTAL: │ │ 1.555,00│ 700,00│└───────────┴────────────┴──────────────┴───────────────┘Eligibilitatea participării la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive:● Verificarea condiţiei de adjudecare pentru primii 5 dealeri:┌─────────────┬────┬───────────────┬─────────────┬──────────┬─────────────────┐│Locul deţinut│ DP │Suma adjudecată│Suma anunţată│Procentaj │Respectă condiţia││în clasament │ │în nume propriu│prospect │adjudecare│ de adjudecare │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 1. │DP E│ 20,00│ 700,00│ 2,86%│ da │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 2. │DP F│ 145,00│ 700,00│ 20,71%│ da │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 3. │DP D│ 215,00│ 700,00│ 30,71%│ da │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 4. │DP C│ 95,00│ 700,00│ 13,57%│ da │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────┼─────────────────┤│ 5. │DP A│ 15,00│ 700,00│ 2,14%│ da │└─────────────┴────┴───────────────┴─────────────┴──────────┴─────────────────┘● Suma maximă pentru subscriere pentru primii 5 dealeri:┌─────────────┬────┬───────────────┬─────────────┬──────────────┐│Locul deţinut│ DP │Suma oferită de│Suma maximă │Suma maximă ││în clasament │ │Ministerul │pentru │pentru ││ │ │Finanţelor │subscriere │subscriere ││ │ │Publice │(% din suma │(valoarea) ││ │ │ │oferită) │ │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────────┤│ 1. │DP E│ 70,00 mil. RON│ 35% │24,50 mil. RON│├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────────┤│ 2. │DP F│ 70,00 mil. RON│ 25% │17,50 mil. RON│├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────────┤│ 3. │DP D│ 70,00 mil. RON│ 18% │12,60 mil. RON│├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────────┤│ 4. │DP C│ 70,00 mil. RON│ 12% │ 8,40 mil. RON│├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼──────────────┤│ 5. │DP A│ 70,00 mil. RON│ 10% │ 7,00 mil. RON│└─────────────┴────┴───────────────┴─────────────┴──────────────┘● Comunicarea intenţiei de participare a primilor 5 dealeri:┌─────────────┬────┬─────────────────┬─────────────────┐│Locul deţinut│ DP │ Suma maximă │Suma intenţionată││în clasament │ │pentru subscriere│pentru subscriere││ │ │ (valoarea) │ │├─────────────┼────┼─────────────────┼─────────────────┤│ 1. │DP E│ 24,50 mil. RON│ 10,00 mil. RON│├─────────────┼────┼─────────────────┼─────────────────┤│ 2. │DP F│ 17,50 mil. RON│ 15,00 mil. RON│├─────────────┼────┼─────────────────┼─────────────────┤│ 3. │DP D│ 12,60 mil. RON│ 10,00 mil. RON│├─────────────┼────┼─────────────────┼─────────────────┤│ 4. │DP C│ 8,40 mil. RON│ 8,40 mil. RON│├─────────────┼────┼─────────────────┼─────────────────┤│ 5. │DP A│ 7,00 mil. RON│ 7,00 mil. RON│├─────────────┴────┴─────────────────┼─────────────────┤│ TOTAL:│ 50,40 mil. RON│└────────────────────────────────────┴─────────────────┘● Redistribuirea sumei rămase disponibile celorlalţi dealeri:┌─────────────┬────┬───────────────┬─────────────┬───────────┬─────────────────┐│Locul obţinut│DP │Suma adjudecată│Procentaj │Respectă │ Suma maximă ││în clasament │ │în nume propriu│adjudecare │condiţia de│pentru subscriere││ │ │ │ │adjudecare │ (valoarea) │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼───────────┼─────────────────┤│ 6. │DP B│ 80,00│ 11,43%│ da │ 19,60 mil. RON │├─────────────┼────┼───────────────┼─────────────┼───────────┼─────────────────┤│ 7. │DP G│ 25,00│ 3,57%│ da │ 19,60 mil. RON │└─────────────┴────┴───────────────┴─────────────┴───────────┴─────────────────┘La sesiunea suplimentară de oferte necompetitive desfăşurată în data de 19.04.2013 dealerii B şi G subscriu în total o sumă mai mare decât cea rămasă disponibilă, aşa încât alocarea între ei se face proporţional, înregistrându-se următoarele rezultate:┌────────────────────────┬──────────────┬───────────────┐│ RO1323DBN300 │Suma subscrisă│Suma adjudecată││(sesiunea de oferte │ - mil. RON - │ - mil. RON - ││ necompetitive) │ │ │├───────────┬────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP A │Nume propriu│ 7,00│ 7,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP B │Nume propriu│ 15,00│ 10,89│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP C │Nume propriu│ 8,40│ 8,40│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP D │Nume propriu│ 10,00│ 10,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP E │Nume propriu│ 10,00│ 10,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP F │Nume propriu│ 15,00│ 15,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP G │Nume propriu│ 12,00│ 8,71│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ TOTAL: │ │ 77,40│ 70,00│└───────────┴────────────┴──────────────┴───────────────┘Astfel, pentru emisiunea RO1323DBN300 din 22.04.2013 s-au înregistrat următoarele rezultate totale:┌────────────────────────┬──────────────┬───────────────┐│ RO1323DBN300 │Suma subscrisă│Suma adjudecată││ (TOTAL) │ - mil. RON - │ - mil. RON - ││ 22.04.2013 │ │ │├───────────┬────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP A │Nume propriu│ 157,00│ 22,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 10,00│ 10,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP B │Nume propriu│ 140,00│ 90,89││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 30,00│ 25,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP C │Nume propriu│ 308,40│ 103,40││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 15,00│ 15,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP D │Nume propriu│ 485,00│ 225,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 5,00│ 5,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP E │Nume propriu│ 30,00│ 30,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP F │Nume propriu│ 330,00│ 160,00││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 60,00│ 50,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ DP G │Nume propriu│ 62,00│ 33,71││ ├────────────┼──────────────┼───────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│├───────────┼────────────┼──────────────┼───────────────┤│ TOTAL: │ │ 1.632,40│ 770,00│└───────────┴────────────┴──────────────┴───────────────┘  +  Anexa 7 la norme    ANTET oficial ...............................                   (denumirea dealerului primar)    Nr. de înregistrare/Data    ..........................    Către    Banca Naţională a României                                    SITUAŢIA           deschiderilor de conturi de evidenţă a titlurilor de stat┌────┬────────────────────┬──────────────────────┬───────┬─────────────────┐│Nr. │ │ │ │ ││crt.│Denumirea clientului│Categoria clientului*)│ CUI**)│Simbolul contului│├────┼────────────────────┼──────────────────────┼───────┼─────────────────┤│ │ │ │ │ │├────┼────────────────────┼──────────────────────┼───────┼─────────────────┤│ │ │ │ │ │├────┼────────────────────┼──────────────────────┼───────┼─────────────────┤│ │ │ │ │ │├────┼────────────────────┼──────────────────────┼───────┼─────────────────┤│ │ │ │ │ │├────┼────────────────────┼──────────────────────┼───────┼─────────────────┤│ │ │ │ │ │├────┼────────────────────┼──────────────────────┼───────┼─────────────────┤│ │ │ │ │ │├────┼────────────────────┼──────────────────────┼───────┼─────────────────┤│ │ │ │ │ │└────┴────────────────────┴──────────────────────┴───────┴─────────────────┘    [Semnături autorizate şi ştampila]    Numele: ................... Numele: ....................                  (LS) (LS)    Funcţia: .................. Funcţia: ...................----------*) Se completează, după caz: instituţia de credit (rezidentă/nerezidentă), clientul individual nebancar (persoană juridică/fizică, rezidentă/nerezidentă), contul global de clienţi aferent intermediar persoană juridică rezidentă/nerezidentă.**) CNP pentru persoane fizice rezidente/echivalentul acestuia pentru persoane fizice nerezidente; cod unic de înregistrare pentru persoane juridice rezidente/echivalentul acestuia pentru persoane juridice nerezidente.  +  Anexa 8 la normeSTRUCTURA ŞI CODIFICAREAconturilor de evidenţă a titlurilor de statStructura şi codificarea conturilor de evidenţă a titlurilor de stat, în conformitate cu prevederile Regulilor sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare - SaFIR, denumit în continuare sistemul SaFIR, sunt următoarele:┌───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬────┬───┬────┬───┬────┬───┬────┬───┬────┬───┐│ A │ A │ A │ A │ B │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │└───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴────┴───┴────┴───┴────┴───┴────┴───┴────┴───┘AAAA - reprezintă cod deţinător cont şi este identificat prin primele 4 caractere ale codului BIC:B - reprezintă cod categorie cont:0 - pentru deţineri proprii;1 - pentru deţineri clienţi cu cont individual şi clienţi cu cont global, alţii decât cei menţionaţi la categoria "2";2 - pentru deţineri în contul intermediarilor secundari şi al instituţiilor de credit cu cont în sistemul SaFIR care tranzacţionează exclusiv în nume şi pe cont propriu;CCCCCCCCCCCCC - reprezintă codul clientului şi identifică clientul în Registrul secundar al dealerului primar, format din 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar.Pentru clienţii intermediari secundari şi instituţii de credit cu cont în sistemul SaFIR care tranzacţionează exclusiv în nume şi pe cont propriu, primele 4 caractere din codul de client reprezintă în mod obligatoriu primele 4 caractere ale codului BIC al deţinătorului respectiv.Exemple:- cont dealer primar nume propriu:┌───┬───┬───┬───┬───┐│ A │ A │ A │ A │ 0 │└─┬─┴───┴───┴─┬─┴───┘  │ │  └─────┬─────┘        │        └──────────→ primele 4 caractere din codul BIC al dealerului primar- cont client individual al unui dealer primar, alţii decât cei menţionaţi la categoria "2":*Font 9*┌───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬────┬───┬────┬───┬────┬───┬────┬───┬────┬───┐│ A │ A │ A │ A │ 1 │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │└─┬─┴───┴───┴─┬─┴───┴─┬─┴───┴───┴────┴───┴────┴───┴────┴───┴────┴───┴────┴─┬─┘  │ │ │ │  └─────┬─────┘ └───┬────────────────────────────────────────────────┘        │ |        └────────────────────────→ primele 4 caractere din codul BIC al dealerului primar                          |                          |                          └──────→ 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar- cont global de clienţi deschis la dealerul primar de un alt intermediar:*Font 9*┌───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬────┬───┬────┬───┬────┬───┬────┬───┬────┬───┐│ A │ A │ A │ A │ 1 │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │ C │└─┬─┴───┴───┴─┬─┴───┴─┬─┴───┴───┴────┴───┴────┴───┴────┴───┴────┴───┴────┴─┬─┘  │ │ │ │  └─────┬─────┘ └───┬────────────────────────────────────────────────┘        │ |        └────────────────────────→ primele 4 caractere din codul BIC al dealerului primar                          |                          |                          └──────→ 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar- cont client individual al unui dealer primar, intermediar secundar şi/sau instituţie de credit cu cont în sistemul SaFIR care tranzacţionează exclusiv în nume şi pe cont propriu:*Font 9*┌───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┐│ A │ A │ A │ A │ 2 │ C │ C │ C │ C │└─┬─┴───┴───┴─┬─┴───┴─┬─┴───┴───┴─┬─┘  │ │ │ │  └─────┬─────┘ └───┬───────┘        │ |        └────────────────────────→ primele 4 caractere din codul BIC al dealerului primar                          |                          |                          └──────→ primele 4 caractere din codul BIC al clientului                                   intermediar secundar şi/sau instituţie de credit                                   care tranzacţionează exclusiv în nume şi pe cont                                   propriu  +  Anexa 9 la normeRAPORTprivind tranzacţiile de sens contrarderulate pe aceeaşi emisiune de titluri de stat şicu acelaşi client, pentru care diferenţa de preţ este demaximum 10 puncte de bază în preţ efectuate pe piaţasecundară a titlurilor de statîn perioada .....................................................[Se va completa luna pentru care se face raportarea.]┌────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────┐│Nr. │ │ ││crt.│ Referinţa 1 │ Referinţa 2 │├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────┤│ 1 │Referinţa tranzacţie 1 (16!n)│Referinţa tranzacţie 2 (16!n)│└────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────┘NOTĂ:Referinţa tranzacţie 1 reprezintă referinţa din sistemul de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare, denumit în continuare sistemul SaFIR, a operaţiunii de vânzare sau cumpărare cu titluri de stat emise pe piaţa locală, efectuate în nume şi cont propriu de dealerul primar cu un client.Referinţa tranzacţie 2 reprezintă referinţa din Sistemul SaFIR a operaţiunii de sens contrar cu acelaşi client şi pe aceeaşi emisiune pentru care diferenţa de preţ este de maximum 10 puncte de bază faţă de preţul tranzacţiei 1.16!n reprezintă formatul în care se prezintă informaţia, respectiv câmp numeric de 16 caractere.  +  Anexa 10.1 la normeMETODOLOGIEde calcul al indicatorilor necesari pentruevaluarea activităţii dealerilor primari  +  Secţiunea 1 Evaluarea trimestrialăConform prevederilor art. 37 alin. (1) din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2012 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României, denumit în continuare Regulament, pentru evaluarea trimestrială a performanţei dealerilor primari se urmăresc următoarele criterii:1. activitatea pe piaţa primară - 40 de puncte;2. activitatea pe piaţa secundară - 50 de puncte;3. criterii calitative - 10 puncte.1. Evaluarea performanţei dealerilor primari pe piaţa primară:Pentru exemplificarea metodologiei de calcul al indicatorilor aferenţi pieţei primare se vor folosi informaţiile prezentate în anexa nr. 10.2 la norme - Bază de date pentru piaţa primară în trimestrul 1 2013.Pentru evaluarea activităţii dealerilor primari pe piaţa primară în trimestrul 1 2013 se vor calcula următorii indicatori:1.1. Ponderea în valoarea totală adjudecată a titlurilor de stat emise pe termen mediu şi lung:Pentru a calcula indicatorii aferenţi emisiunilor pe termen mediu şi lung se vor lua în calcul licitaţiile 1 (maturitate 2 ani), 3 (maturitate 5 ani) şi 6 (maturitate 5 ani), toate denominate în RON. Valorile ponderate adjudecate de fiecare dealer primar în trimestrul 1 (suma valorilor ponderate adjudecate în nume propriu la aceste 3 licitaţii) şi, respectiv, suma totală adjudecată de emitent (denumit în continuare MFP) la cele 3 licitaţii pe termen mediu şi lung în această perioadă sunt:┌────────────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 1.1 ││ Titluri pe termen mediu şi lung (DBN/DBE) │├──────────────────────────┬─────────────────────────────┤│ Dealerii │Valoarea adjudecată ponderată│├──────────────────────────┼─────────────────────────────┤│ DP A │ 900,00││ DP B │ 740,00││ DP C │ 1.100,00││ DP D │ 320,00││ DP E │ 670,00││ DP F │ 1.140,00││ DP G │ 60,00│├──────────────────────────┼─────────────────────────────┤│Valoarea totală ponderată,│ ││ adjudecată de MFP │ 5.940,00│└──────────────────────────┴─────────────────────────────┘DBN/DBE reprezintă titluri de stat cu maturitate iniţială mai mare de un an, denominate în RON, respectiv EUR.Procentajele adjudecărilor fiecărui dealer primar raportat la total adjudecări MFP sunt:┌─────────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 1.1 ││ Titluri pe termen mediu şi lung (DBN/DBE) │├──────────────────────────┬──────────────────────────┤│ Dealerii │Procentajul adjudecărilor │├──────────────────────────┼──────────────────────────┤│ DP A │ 15,15%││ DP B │ 12,46%││ DP C │ 18,52%││ DP D │ 5,39%││ DP E │ 11,28%││ DP F │ 19,19%││ DP G │ 1,01%│└──────────────────────────┴──────────────────────────┘În stabilirea punctajelor obţinute de fiecare dealer primar aferente acestui indicator se iau în considerare următoarele:● Dealerii primari care au obţinut procentaj mai mare sau egal cu 10% (DP A, DP B, DP C, DP E, DP F) primesc 20 de puncte.● Ceilalţi dealeri primari primesc între 0 şi 20 de puncte raportat la valoarea ce corespunde cu 10% din totalul valorii adjudecate (594 mil. RON).● Dealerii primari care au obţinut un procentaj mai mic decât valoarea minimă impusă, conform art. 7 alin. (1) lit. b) din Regulament, nu primesc niciun punct. Această condiţie se verifică raportând valoarea ponderată adjudecată în nume propriu de către fiecare dealer în perioada evaluată (suma valorilor ponderate adjudecate în nume propriu la toate cele 6 licitaţii) la valoarea ponderată totală adjudecată de către MFP, astfel:┌───────────────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Toate titlurile de stat │├─────────────────┬────────────────────┬────────────────────┤│ Dealerii │Valoarea adjudecată │Procentaj adjudecare││ │ ponderată │ │├─────────────────┼────────────────────┼────────────────────┤│ DP A │ 1.141,04│ 14,05%││ DP B │ 1.153,81│ 14,20%││ DP C │ 1.309,57│ 16,12%││ DP D │ 582,39│ 7,17%││ DP E │ 784,18│ 9,65%││ DP F │ 1.421,87│ 17,50%││ DP G │ 78,21│ 0,96%│├─────────────────┼────────────────────┼────────────────────┤│Valoarea totală │ │ ││ponderată, │ │ ││adjudecată de MFP│ 8.122,83│ │└─────────────────┴────────────────────┴────────────────────┘În cazul exemplificat, DP G are un procentaj al adjudecărilor mai mic de 2%, deci primeşte 0 puncte la acest indicator.În consecinţă, punctajele obţinute de către fiecare dealer primar la acest indicator sunt:┌────────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 1.1 ││ Titluri pe termen mediu şi lung (DBN/DBE) │├──────────────────────────┬─────────────────────────┤│ Dealerii │ Punctajul │├──────────────────────────┼─────────────────────────┤│ DP A │ 20,00││ DP B │ 20,00││ DP C │ 20,00││ DP D │ 10,77││ DP E │ 20,00││ DP F │ 20.00││ DP G │ 0,00│└──────────────────────────┴─────────────────────────┘1.2. Ponderea în valoarea totală adjudecată a titlurilor de stat emise pe termen scurt:Pentru a calcula indicatorii aferenţi emisiunilor pe termen scurt se vor lua în calcul licitaţiile 2 (maturitate 1 an), 5 (maturitate 6 luni), denominate în RON, şi 4 (maturitate 1 an), denominată în EUR. Pentru cea denominată în EUR, valorile adjudecate sunt convertite în RON, la cursul de schimb valabil din ziua decontării emisiunii (4,5522 RON/EUR). Valorile ponderate adjudecate de fiecare dealer primar în trimestrul 1 (suma valorilor ponderate adjudecate în nume propriu la aceste 3 licitaţii) şi, respectiv, suma totală adjudecată de MFP la cele 3 licitaţii pe termen scurt în această perioadă sunt:┌────────────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 1.2 ││ Titluri pe termen scurt (CTN/CTE) │├──────────────────────────┬─────────────────────────────┤│ Dealerii │Valoarea adjudecată ponderată│├──────────────────────────┼─────────────────────────────┤│ DP A │ 241,04 ││ DP B │ 413,81 ││ DP C │ 209,57 ││ DP D │ 262,39 ││ DP E │ 114,18 ││ DP F │ 281,87 ││ DP G │ 18,21 │├──────────────────────────┼─────────────────────────────┤│Valoarea totală ponderată,│ ││adjudecată de MFP │ 2.182,83 │└──────────────────────────┴─────────────────────────────┘CTN/CTE reprezintă titluri de stat cu maturitate iniţială de până la un an, denominate în RON, respectiv EUR.Procentajele adjudecărilor fiecărui dealer primar raportat la total adjudecări MFP sunt:┌─────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 1.2 ││ Titluri pe termen scurt (CTN/CTE) │├───────────────┬─────────────────────────┤│ Dealerii │Procentajul adjudecărilor│├───────────────┼─────────────────────────┤│ DP A │ 11,04%││ DP B │ 18,96%││ DP C │ 9,60%││ DP D │ 12.02%││ DP E │ 5,23%││ DP F │ 12,91%││ DP G │ 0,83%│└───────────────┴─────────────────────────┘În stabilirea punctajelor obţinute de fiecare dealer primar aferente acestui indicator se iau în considerare următoarele:■ Dealerii primari care au obţinut procentaj mai mare sau egal cu 10% (DP A, DP B, DP D, DP F) primesc 10 puncte.■ Ceilalţi dealeri primari primesc între 0 şi 10 puncte raportat la valoarea ce corespunde cu 10% din totalul valorii adjudecate (218,28 mil. RON).■ Dealerii primari care au obţinut un procentaj mai mic decât valoarea minimă impusă, conform art. 7 alin. (1) lit. b) din Regulament, nu primesc niciun punct (conform calculului de la indicatorul precedent, DP G are un procentaj al adjudecărilor mai mic de 2%, deci primeşte 0 puncte la acest indicator).În consecinţă, punctajele obţinute de către fiecare dealer primar la acest indicator sunt:┌──────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 1.2 ││ Titluri pe termen scurt (CTN/CTE)│├─────────────────┬────────────────┤│ Dealerii │ Punctajul │├─────────────────┼────────────────┤│ DP A │ 10,00││ DP B │ 10,00││ DP C │ 9,60││ DP D │ 10,00││ DP E │ 5,23││ DP F │ 10,00││ DP G │ 0,00│└─────────────────┴────────────────┘1.3. Rata de acceptare a ofertelor competitivePentru a calcula ratele de acceptare a ofertelor competitive la fiecare din cele 6 licitaţii organizate în perioada evaluată se vor utiliza valorile subscrise şi adjudecate de către dealeri în nume propriu în cadrul licitaţiilor de referinţă (la sesiunile suplimentare se plasează numai oferte necompetitive), astfel:┌────────────┬──────────────────┬───────────────────┬─────────────────┐│ DP A │Valoarea subscrisă│Valoarea adjudecată│Rata de acceptare│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 1 │ 180,00│ 100,00│ 55,56%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 2 │ 200,00│ 150,00│ 75,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 3 │ 74,60│ 44,60│ 59,79%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 4 │ 227,61│ 91,04│ 40,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 5 │ 0,00│ 0,00│ 0,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 6 │ 292,80│ 117,80│ 40,23%│├────────────┴──────────────────┴───────────────────┼─────────────────┤│ Rata de acceptare medie│ 45,10%│└───────────────────────────────────────────────────┴─────────────────┘┌────────────┬──────────────────┬───────────────────┬─────────────────┐│ DP B │Valoarea subscrisă│Valoarea adjudecată│Rata de acceptare│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 1 │ 200,00│ 200,00│ 100,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 2 │ 500,00│ 200,00│ 40,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 3 │ 0,00│ 0,00│ 0,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 4 │ 136,57│ 113,81│ 83,33%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 5 │ 100,00│ 100,00│ 100,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 6 │ 104,00│ 64,00│ 61,54%│├────────────┴──────────────────┴───────────────────┼─────────────────┤│ Rata de acceptare medie│ 64,15%│└───────────────────────────────────────────────────┴─────────────────┘┌────────────┬──────────────────┬───────────────────┬─────────────────┐│ DP C │Valoarea subscrisă│Valoarea adjudecată│Rata de acceptare│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 1 │ 0,00│ 0,00│ 0,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 2 │ 0,00│ 0,00│ 0,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 3 │ 279,75│ 179,75│ 64,25%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 4 │ 318,65│ 136,57│ 42,86%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 5 │ 100,00│ 73,00│ 73,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 6 │ 79,20│ 54,20│ 68,43%│├────────────┴──────────────────┴───────────────────┼─────────────────┤│ Rata de acceptare medie│ 41,42%│└───────────────────────────────────────────────────┴─────────────────┘┌────────────┬──────────────────┬───────────────────┬─────────────────┐│ DP D │Valoarea subscrisă│Valoarea adjudecată│Rata de acceptare│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 1 │ 0,00│ 0,00│ 0,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 2 │ 100,00│ 100,00│ 100,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 3 │ 71,90│ 71,90│ 100,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 4 │ 77,39│ 77,39│ 100,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 5 │ 100,00│ 85,00│ 85,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 6 │ 50,00│ 0.00│ 0,00%│├────────────┴──────────────────┴───────────────────┼─────────────────┤│ Rata de acceptare medie│ 64,17%│└───────────────────────────────────────────────────┴─────────────────┘┌────────────┬──────────────────┬───────────────────┬─────────────────┐│ DP E │Valoarea subscrisă│Valoarea adjudecată│Rata de acceptare│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 1 │ 250,00│ 195,00│ 78,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 2 │ 0,00│ 0,00│ 0,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 3 │ 63,75│ 43,75│ 68,63%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 4 │ 113,81│ 59,18│ 52,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 5 │ 75,00│ 55,00│ 73,33%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 6 │ 20,00│ 10,00│ 50,00%│├────────────┴──────────────────┴───────────────────┼─────────────────┤│ Rata de acceptare medie│ 53,66%│└───────────────────────────────────────────────────┴─────────────────┘┌────────────┬──────────────────┬───────────────────┬─────────────────┐│ DP F │Valoarea subscrisă│Valoarea adjudecată│Rata de acceptare│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 1 │ 900,00│ 300,00│ 33,33%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 2 │ 500,00│ 125,00│ 25,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 3 │ 100,00│ 10,00│ 10,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 4 │ 91,04│ 31,87│ 35,01%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 5 │ 200,00│ 125,00│ 62,50%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 6 │ 144,00│ 119,00│ 82,64%│├────────────┴──────────────────┴───────────────────┼─────────────────┤│ Rata de acceptare medie│ 41,41%│└───────────────────────────────────────────────────┴─────────────────┘┌────────────┬──────────────────┬───────────────────┬─────────────────┐│ DP G │Valoarea subscrisă│Valoarea adjudecată│Rata de acceptare│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 1 │ 300,00│ 30,00│ 10,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 2 │ 200,00│ 0,00│ 0,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 3 │ 35,00│ 0,00│ 0,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 4 │ 45,52│ 18,21│ 40,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 5 │ 50,00│ 0,00│ 0,00%│├────────────┼──────────────────┼───────────────────┼─────────────────┤│Licitaţia 6 │ 50,00│ 0,00│ 0,00%│├────────────┴──────────────────┴───────────────────┼─────────────────┤│ Rata de acceptare medie│ 8,33%│└───────────────────────────────────────────────────┴─────────────────┘Dealerul primar care înregistrează cea mai mare rată de acceptare a ofertelor competitive plasate (DP D) primeşte 5 puncte; ceilalţi dealeri primari primesc între 0 şi 5 puncte raportat la performanţa celui mai bine clasat dealer primar, conform art. 38 lit. c) pct. (iii) din Regulament, astfel:┌──────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 1.3 ││ Rata de acceptare │├────────┬───────────────────────┬─────────┤│Dealeri │Rata medie de acceptare│Punctajul│├────────┼───────────────────────┼─────────┤│ DP A │ 45,10%│ 3,51││ DP B │ 64,15%│ 5,00││ DP C │ 41,42%│ 3,23││ DP D │ 64,17%│ 5,00││ DP E │ 53,66%│ 4,18││ DP F │ 41,41%│ 3,23││ DP G │ 8,33%│ 0,65│└────────┴───────────────────────┴─────────┘1.4. Regularitatea adjudecării într-un procent de minimum 2% la emisiunile de titluri de statPentru calcularea acestui indicator sunt luate în calcul adjudecările în nume propriu atât la licitaţiile de referinţă, cât şi la sesiunile suplimentare de oferte necompetitive, astfel:┌───────────┬───────────────────┬───────────────────────┬────────────────────┐│ DP A │Valoarea adjudecată│Valoarea adjudecată MFP│Procentaj adjudecare│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 1│ 100,00│ 970,00│ 10,31%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 2│ 150,00│ 1.000,00│ 15,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 3│ 50,00│ 450,00│ 11,11%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 4│ 91,04│ 682,84│ 13,33%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 5│ 0,00│ 500,00│ 0,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 6│ 125,00│ 550,00│ 22,73%│├───────────┴───────────────────┴───────────────────────┼────────────────────┤│ Numărul de licitaţii cu adjudecări peste 2%│ 5│└───────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────┘┌───────────┬───────────────────┬───────────────────────┬────────────────────┐│ DP B │Valoarea adjudecată│Valoarea adjudecată MFP│Procentaj adjudecare│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 1│ 200,00│ 970,00│ 20,62%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 2│ 200,00│ 1.000,00│ 20,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 3│ 0,00│ 450,00│ 0,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 4│ 113,81│ 682,84│ 16,67%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 5│ 100,00│ 500,00│ 20,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 6│ 85,00│ 550,00│ 15,45%│├───────────┴───────────────────┴───────────────────────┼────────────────────┤│ Numărul de licitaţii cu adjudecări peste 2%│ 5│└───────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────┘┌───────────┬───────────────────┬───────────────────────┬────────────────────┐│ DP C │Valoarea adjudecată│Valoarea adjudecată MFP│Procentaj adjudecare│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 1│ 0,00│ 970,00│ 0,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 2│ 0,00│ 1.000,00│ 0,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 3│ 200,00│ 450,00│ 44,44%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 4│ 136,57│ 682,84│ 20,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 5│ 73,00│ 500,00│ 14,60%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 6│ 75,00│ 550,00│ 13,64%│├───────────┴───────────────────┴───────────────────────┼────────────────────┤│ Numărul de licitaţii cu adjudecări peste 2%│ 4│└───────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────┘┌───────────┬───────────────────┬───────────────────────┬────────────────────┐│ DP D │Valoarea adjudecată│Valoarea adjudecată MFP│Procentaj adjudecare│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 1│ 0,00│ 970,00│ 0,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 2│ 100,00│ 1.000,00│ 10,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 3│ 80,00│ 450,00│ 17,78%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 4│ 77,39│ 682,84│ 11,33%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 5│ 85,00│ 500,00│ 17,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 6│ 0,00│ 550,00│ 0,00%│├───────────┴───────────────────┴───────────────────────┼────────────────────┤│ Numărul de licitaţii cu adjudecări peste 2%│ 4│└───────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────┘┌───────────┬───────────────────┬───────────────────────┬────────────────────┐│ DP E │Valoarea adjudecată│Valoarea adjudecată MFP│Procentaj adjudecare│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 1│ 195,00│ 970,00│ 20,10%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 2│ 0,00│ 1.000,00│ 0,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 3│ 55,00│ 450,00│ 12,22%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 4│ 59,18│ 682,84│ 8,67%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 5│ 55,00│ 500,00│ 11,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 6│ 15,00│ 550,00│ 2,73%│├───────────┴───────────────────┴───────────────────────┼────────────────────┤│ Numărul de licitaţii cu adjudecări peste 2%│ 5│└───────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────┘┌───────────┬───────────────────┬───────────────────────┬────────────────────┐│ DP F │Valoarea adjudecată│Valoarea adjudecată MFP│Procentaj adjudecare│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 1│ 300,00│ 970,00│ 30,93%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 2│ 125,00│ 1.000,00│ 12,50%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 3│ 10,00│ 450,00│ 2,22%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 4│ 31,87│ 682,84│ 4,67%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 5│ 125,00│ 500,00│ 25,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 6│ 125,00│ 550,00│ 22,73%│├───────────┴───────────────────┴───────────────────────┼────────────────────┤│ Numărul de licitaţii cu adjudecări peste 2%│ 6│└───────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────┘┌───────────┬───────────────────┬───────────────────────┬────────────────────┐│ DP G │Valoarea adjudecată│Valoarea adjudecată MFP│Procentaj adjudecare│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 1│ 30,00│ 970,00│ 3,09%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 2│ 0,00│ 1.000,00│ 0,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 3│ 0,00│ 450,00│ 0,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 4│ 18,21│ 682,84│ 2,67%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 5│ 0,00│ 500,00│ 0,00%│├───────────┼───────────────────┼───────────────────────┼────────────────────┤│Licitaţia 6│ 0,00│ 550,00│ 0,00%│├───────────┴───────────────────┴───────────────────────┼────────────────────┤│ Numărul de licitaţii cu adjudecări peste 2%│ 2│└───────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────┘Dealerul primar care a adjudecat în nume propriu minimum 2% din valoarea totală adjudecată de către MFP la toate emisiunile de titluri de stat organizate în perioada analizată (DP F) obţine 5 puncte, ceilalţi dealeri primari sunt evaluaţi în mod relativ, raportând numărul de emisiuni în care au întrunit criteriul de mai sus la numărul total de emisiuni de titluri de stat organizate în perioada analizată, conform art. 38 lit. d) pct. (ii) din Regulament, astfel:┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 1.4 ││ Regularitatea adjudecării │├────────────┬────────────────────────────────────────────────┬─────────┤│ Dealerii │Numărul de licitaţii cu procentaj adjudecare >2%│Punctajul│├────────────┼────────────────────────────────────────────────┼─────────┤│ DP A │ 5 │ 4,17││ DP B │ 5 │ 4,17││ DP C │ 4 │ 3,33││ DP D │ 4 │ 3,33││ DP E │ 5 │ 4,17││ DP F │ 6 │ 5,00││ DP G │ 2 │ 1,67│└────────────┴────────────────────────────────────────────────┴─────────┘În total pentru activitatea desfăşurată pe piaţa primară în trimestrul 1 2013, dealerii primari au obţinut următorul punctaj:┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Piaţa primară │├──────────┬─────────────┬─────────────┬─────────────┬─────────────┬─────────┤│ Dealerii │Indicator 1.1│Indicator 1.2│Indicator 1.3│Indicator 1.4│Punctajul││ │ │ │ │ │ total │├──────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────┤│ DP A │ 20,00│ 10,00│ 3,51│ 4,17│ 37,68││ DP B │ 20,00│ 10,00│ 5,00│ 4,17│ 39,17││ DP C │ 20,00│ 9,60│ 3,23│ 3,33│ 36,16││ DP D │ 10,77│ 10,00│ 5,00│ 3,33│ 29,10││ DP E │ 20,00│ 5,23│ 4,18│ 4,17│ 33,58││ DP F │ 20,00│ 10,00│ 3,23│ 5,00│ 38,23││ DP G │ 0,00│ 0,00│ 0,65│ 1,67│ 2,32│└──────────┴─────────────┴─────────────┴─────────────┴─────────────┴─────────┘2. Evaluarea performanţei dealerilor primari pe piaţa secundarăPentru evaluarea activităţii dealerilor primari pe piaţa secundară în trimestrul 1 2013 se vor calcula următorii indicatori:2.1. Ponderea totală a tranzacţiilor cu titluri de stat derulate pe piaţa localăPentru calcularea acestui indicator se iau în calcul valoarea de decontare ponderată a tranzacţiilor de vânzare şi cumpărare cu titluri de stat emise pe piaţa locală, denominate în monedă naţională şi/sau străină, efectuate în nume propriu pe piaţa secundară a titlurilor de stat, şi totalul valorii de decontare ponderate a tranzacţiilor de vânzare şi cumpărare cu titluri de stat emise pe piaţa locală, denominate în monedă naţională şi/sau străină, derulate pe piaţa secundară în perioada analizată, cu următoarele precizări:■ Fiecărei tranzacţii luate în calcul i se aplică un coeficient de multiplicare, conform art. 7 alin. (2) din Regulament, în funcţie de maturitatea reziduală a seriei de titluri de stat la data decontării tranzacţiei, ca în exemplul de mai jos:┌───────────┬────────────┬───────────┬──────────┬───────────┬────────┬─────────┐│ Data │ ISIN │ Valoarea │ Scadenţa │Maturitatea│Coefici-│Valoarea ││decontării │ │ decontată │ │reziduală*)│ entul │ponderată││tranzacţiei│ │(echivalent│ │ │ │(echiva- ││ │ │ mil. RON) │ │ │ │lent mil.││ │ │ │ │ │ │ RON) │├───────────┼────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────────┤│ 9.01.2013 │RO1315DBN100│ 6,34│30.04.2015│ 2,30│ 2 │ 12,68│├───────────┼────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────────┤│ 4.03.2013 │RO1314CTE100│ 184,43│19.02.2014│ 0,96│ 1 │ 184,43│├───────────┼────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────────┤│ 8.03.2013 │RO1314CTE100│ 32,27│19.02.2014│ 0,95│ 1 │ 32,27│├───────────┼────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────────┤│29.03.2013 │RO1314CTN100│ 95,73│22.01.2014│ 0,82│ 1 │ 95,73│├───────────┼────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────────┤│29.03.2013 │RO1314CTN100│ 0,01│22.01.2014│ 0,82│ 1 │ 0,01│├───────────┼────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────────┤│29.03.2013 │RO1315DBN100│ 28,73│30.04.2015│ 2,09│ 2 │ 57,46│├───────────┼────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────────┤│29.03.2013 │RO1318DBN200│ 30,47│23.04.2018│ 5,07│ 4 │ 121,88│└───────────┴────────────┴───────────┴──────────┴───────────┴────────┴─────────┘---------*) Maturitatea reziduală se calculează după formula:Maturitate reziduală(ani) = [Data scadenţei - Data decontării](nr. zile)/365■ Tranzacţiile realizate cu contrapartide, altele decât dealerii primari, vor avea ataşat un coeficient de multiplicare de două ori mai mare decât cel aferent tranzacţiilor derulate cu dealerii primari. În calcularea totalului tranzacţionat pe piaţă, tranzacţiile la care nu participă niciun dealer primar vor primi un coeficient de multiplicare de 1, ca în exemplul următor:┌────────────┬──────────────┬─────────────────────┬─────────────┬──────────────┐│ Cont │ Cont │ Valoare ponderată │Multiplicator│ Valoarea ││vânzător*(1)│cumpărător*(2)│(echivalent mil. RON)│contrapartidă│ ponderată ││ │ │ │ │ inclusiv ││ │ │ │ │ multiplicator││ │ │ │ │ contrapartidă││ │ │ │ │ (echivalent ││ │ │ │ │ mil. RON) │├────────────┼──────────────┼─────────────────────┼─────────────┼──────────────┤│ Altul │ Altul │ 12,68│ 1 │ 12,68│├────────────┼──────────────┼─────────────────────┼─────────────┼──────────────┤│ DPF0 │ DPA1 │ 184,43│ 2 │ 368,86│├────────────┼──────────────┼─────────────────────┼─────────────┼──────────────┤│ DPA1 │ DPA0 │ 32,27│ 2 │ 64,54│├────────────┼──────────────┼─────────────────────┼─────────────┼──────────────┤│ Altul │ DPE0 │ 95,73│ 2 │ 191,46│├────────────┼──────────────┼─────────────────────┼─────────────┼──────────────┤│ DPD0 │ DPE0 │ 0,01│ 1 │ 0,01│├────────────┼──────────────┼─────────────────────┼─────────────┼──────────────┤│ Altul │ DPA1 │ 57,46│ 1 │ 57,46│├────────────┼──────────────┼─────────────────────┼─────────────┼──────────────┤│ Altul │ DPC1 │ 121,88│ 1 │ 121,88│└────────────┴──────────────┴─────────────────────┴─────────────┴──────────────┘------------*(1) Cont vânzător - se consideră conturile terminate în cifra 0 ca fiind conturi proprii ale dealerilor, iar cele terminate în cifra 1 ca fiind conturi ale clienţilor dealerilor primari; "altul" reprezintă orice alt participant la piaţa secundară: dealeri secundari, clienţi ai acestora etc.*(2) Cont cumpărător - se consideră conturile terminate în cifra 0 ca fiind conturi proprii ale dealerilor, iar cele terminate în cifra 1 ca fiind conturi ale clienţilor dealerilor primari; "altul" reprezintă orice alt participant la piaţa secundară: dealeri secundari, clienţi ai acestora etc.■ În totalul aferent fiecărui dealer se iau în calcul atât tranzacţiile de vânzare, cât şi cele de cumpărare. La calcularea volumului total al pieţei, fiecare tranzacţie se consideră o singură dată, ca în exemplul următor:┌────────────┬─────────────┬────────────────┬──────────────────────┐│ ISIN │Cont vânzător│Cont cumpărător │ Valoarea ponderată, ││ │ │ │inclusiv multiplicator││ │ │ │ contrapartidă ││ │ │ │(echivalent mil. RON) │├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1315DBN100│ Altul │ Altul │ 12,68│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1315DBN100│ DPD0 │ DPF0 │ 0,02│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1315DBN100│ DPA1 │ Altul │ 1,03│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1315DBN100│ DPF0 │ DPE1 │ 18,04│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1315DBN100│ DPD0 │ DPF0 │ 50,05│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1315DBN100│ DPD0 │ DPF0 │ 50,05│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1315DBN100│ Altul │ Altul │ 12,73│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1314CTE100│ DPF0 │ DPA1 │ 368,86│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1314CTE100│ DPA1 │ DPA0 │ 64,54│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1314CTN100│ Altul │ DPE0 │ 191,46│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1314CTN100│ DPD0 │ DPE0 │ 0,01│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1318DBN200│ DPE0 │ DPC1 │ 1,68│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1318DBN200│ Altul │ DPC1 │ 121,88│├────────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────────────┤│RO1314CTN100│ Altul │ DPE0 │ 191,46│├────────────┴─────────────┴────────────────┼──────────────────────┤│Total piaţă titluri pe termen mediu şi lung│ 268,16│├───────────────────────────────────────────┼──────────────────────┤│ Total piaţă titluri pe termen scurt│ 816,33│├───────────────────────────────────────────┼──────────────────────┤│ Total general piaţă│ 1.084,49│└───────────────────────────────────────────┴──────────────────────┘La categoria titluri pe termen mediu şi lung DP F are o valoare ponderată a tranzacţiilor de 18,04 pe vânzare şi 100,12 pe cumpărare, adică 118,16 în total. Raportând la totalul pieţei de titluri pe termen mediu şi lung de 268,16, DP F are o pondere a tranzacţiilor de 44,06%.La categoria titluri pe termen scurt DP F are o valoare ponderată a tranzacţiilor de 368,86 pe vânzare şi 0 pe cumpărare, adică 368,86 în total. Raportând la totalul pieţei de titluri pe termen scurt de 816,33, DP F are o pondere a tranzacţiilor de 45,19%.Ţinând cont de precizările anterioare se consideră următoarele rezultate privind activitatea dealerilor primari pe piaţa secundară a titlurilor de stat în trimestrul 1 2013:┌──────────────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 2.1.a ││ Titluri pe termen mediu şi lung (DBN/DBE) │├────────┬───────────┬───────────┬───────────┬─────────────┤│Dealerii│ Valoarea │ Valoarea │ Total │ Procentajul ││ │ ponderată │ ponderată │(echivalent│tranzacţiilor││ │ vânzare │ cumpărare │ mil. RON) │ ││ │(echivalent│(echivalent│ │ ││ │ mil. RON) │ mil. RON) │ │ │├────────┼───────────┼───────────┼───────────┼─────────────┤│ DP A │ 732,64│ 323,89│ 1.056,53│ 5,71%││ DP B │ 187,47│ 309,46│ 496,93│ 2,69%││ DP C │ 541,98│ 797,32│ 1.339,30│ 7,24%││ DP D │ 187,84│ 288,84│ 476,68│ 2,58%││ DP E │ 2.744,28│ 2.989,01│ 5.733,29│ 30,98%││ DP F │ 3.193,23│ 2.573,25│ 5.766,48│ 31,16%││ DP G │ 205,84│ 0,00│ 205,84│ 1,11%│├────────┼───────────┴───────────┴───────────┼─────────────┤│Total │ │ ││piaţă OS│ 18.503,71 │ │└────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┘┌──────────────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 2.1.b ││ Titluri pe termen scurt (CTN/CTE) │├────────┬───────────┬───────────┬───────────┬─────────────┤│Dealerii│ Valoarea │ Valoarea │ Total │ Procentajul ││ │ ponderată │ ponderată │(echivalent│tranzacţiilor││ │ vânzare │ cumpărare │ mil. RON) │ ││ │(echivalent│(echivalent│ │ ││ │ mil. RON) │ mil. RON) │ │ │├────────┼───────────┼───────────┼───────────┼─────────────┤│ DP A │ 220,34│ 190,78│ 411,12│ 1,25%││ DP B │ 90,54│ 295,73│ 386,27│ 1,17%││ DP C │ 6,18│ 5.594,59│ 5.600,77│ 17,00%││ DP D │ 5.951,00│ 14.984,59│ 20.935,59│ 63,56%││ DP E │ 13.548,87│ 1.455,47│ 15.004,34│ 45,55%││ DP F │ 1.864,54│ 2.573,25│ 4.437,79│ 13,47%││ DP G │ 18,95│ 0,00│ 18,95│ 0,06%│├────────┼───────────┴───────────┴───────────┼─────────────┤│Total │ │ ││piaţă CT│ 32.938,33 │ │└────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┘În stabilirea punctajelor obţinute de fiecare dealer primar aferente acestui indicator se iau în considerare următoarele:● Dealerul primar cu cel mai mare procentaj în cadrul unei categorii de titluri de stat primeşte punctajul maxim aferent categoriei respective (20 de puncte pentru categoria titluri pe termen mediu şi lung, 15 puncte pentru categoria titluri pe termen scurt) - în cazul exemplificat, DP F primeşte punctaj maxim pentru tranzacţii cu titluri pe termen mediu şi lung şi DP D primeşte punctaj maxim pentru tranzacţii cu titluri pe termen scurt.● Toţi ceilalţi dealeri primari sunt punctaţi raportat la procentajul celui mai performant dealer, pentru fiecare categorie în parte.● Dealerii primari care au un procentaj mai mic de 2% în cadrul unei categorii nu vor primi niciun punct la categoria respectivă; în cazul exemplificat, DP G nu primeşte niciun punct pentru categoria titluri pe termen mediu şi lung, iar DP A, DP B şi DP G nu vor primi niciun punct pentru categoria titluri pe termen scurt.În consecinţă, punctajele obţinute de către fiecare dealer primar la acest indicator sunt:┌───────────────────────┐ ┌───────────────────────┐│ T1 - Indicator 2.1.a │ │ T1 - Indicator 2.1.b ││Titluri pe termen mediu│ │Titluri pe termen scurt││ şi lung (DBN/DBE) │ │ (CTN/CTE) │├───────────┬───────────┤ ├───────────┬───────────┤│ Dealerii │ Punctajul │ │ Dealerii │ Punctajul │├───────────┼───────────┤ ├───────────┼───────────┤│ DP A │ 3,66│ │ DP A │ 0,00││ DP B │ 1,72│ │ DP B │ 0,00││ DP C │ 4,65│ │ DP C │ 4,01││ DP D │ 1,65│ │ DP D │ 15,00││ DP E │ 19,88│ │ DP E │ 10,75││ DP F │ 20,00│ │ DP F │ 3,18││ DP G │ 0,00│ │ DP G │ 0,00│└───────────┴───────────┘ └───────────┴───────────┘2.2. Numărul mediu zilnic al seriilor de titluri de stat tranzacţionateAcest indicator reprezintă numărul mediu zilnic al seriilor de titluri de stat emise pe termen mediu şi lung pe piaţa locală, denominate în monedă naţională şi/sau străină, tranzacţionate în nume propriu de fiecare dealer primar, a căror valoare tranzacţionată în nume propriu reprezintă minimum 2% din volumul total tranzacţionat pe seria respectivă în cadrul zilei, conform exemplului următor:┌───────────────┬────────────┬─────────────┬───────────────┬──────────────────┐│Data decontării│ ISIN │Cont vânzător│Cont cumpărător│Valoarea decontată││ tranzacţiei │ │ │ │ (mil.) │├───────────────┼────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────────┤│ 29.03.2013│RO1318DBN200│ DPB0 │ DPE0 │ 0,21│├───────────────┼────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────────┤│ 29.03.2013│RO1315DBN100│ DPA1 │ DPA0 │ 0,04│├───────────────┼────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────────┤│ 29.03.2013│RO1315DBN100│ DPA0 │ DPA1 │ 0,04│├───────────────┼────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────────┤│ 29.03.2013│RO1318DBN200│ DPE0 │ DPE1 │ 5,21│├───────────────┼────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────────┤│ 29.03.2013│RO1318DBN200│ DPC0 │ Altul │ 30,47│├───────────────┼────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────────┤│ 29.03.2013│RO1315DBN100│ DPC0 │ DPF0 │ 4,58│├───────────────┼────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────────┤│ 29.03.2013│RO1315DBN100│ DPC1 │ DPE0 │ 15,16│├───────────────┼────────────┼─────────────┼───────────────┼──────────────────┤│ 29.03.2013│RO1318DBN200│ Altul │ DPD0 │ 30,47│├───────────────┴────────────┴─────────────┴───────────────┼──────────────────┤│ Total tranzacţii decontate în 29.03.2013│ 86,18│├──────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤│ - cu ISIN RO1315DBN100│ 19,82│├──────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤│ - cu ISIN RO1318DBN200│ 66,36│└──────────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────┘┌──────────┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────┐│29.03.2012│ RO1315DBN100 │ RO1318DBN200 │├──────────┼──────────────────┬─────────────┼──────────────────┬─────────────┤│ │Valoarea decontată│ Procentajul │Valoarea decontată│ Procentajul │├──────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────────┤│ DPA0 │ 0,08│ 0,40%│ 0,00│ 0,00%│├──────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────────┤│ DPB0 │ 0,00│ 0,00%│ 0,21│ 0,32%│├──────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────────┤│ DPC0 │ 4,58│ 23,11%│ 30,47│ 45,92%│├──────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────────┤│ DPD0 │ 0,00│ 0,00%│ 30,47│ 45,92%│├──────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────────┤│ DPE0 │ 15,16│ 76,49%│ 5,42│ 8,17%│├──────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────────┤│ DPF0 │ 4,58│ 23,11%│ 0,00│ 0,00%│├──────────┼──────────────────┼─────────────┼──────────────────┼─────────────┤│ DPG0 │ 0,00│ 0,00%│ 0,00│ 0,00%│└──────────┴──────────────────┴─────────────┴──────────────────┴─────────────┘Eliminând pentru fiecare dealer primar seriile de titluri de stat pe care au tranzacţionat mai puţin de 2% din volumul total tranzacţionat pe seria respectivă în cadrul zilei, numărul de serii tranzacţionate în data de 29.03.2013 de către fiecare dealer primar se regăseşte în tabelul următor:┌────────────┬────────────────┐│ Dealerii │Numărul seriilor││ │ tranzacţionate │├────────────┼────────────────┤│ DP A │ 0 ││ DP B │ 0 ││ DP C │ 2 ││ DP D │ 1 ││ DP E │ 2 ││ DP F │ 1 ││ DP G │ 0 │└────────────┴────────────────┘Pentru a stabili punctajul aferent acestui indicator se calculează media aritmetică a numărului de serii tranzacţionate în fiecare zi în care sunt efectuate tranzacţii.Pentru exemplificare se consideră că în trimestrul 1 2013 se înregistrează tranzacţii în 62 de zile lucrătoare, iar numărul zilnic de serii tranzacţionate de DP A a fost 0 în 19 zile, 1 în 35 de zile şi 2 în 8 zile. Astfel, numărul mediu zilnic de serii tranzacţionate de către DP A este (0 * 19 + 1 * 35 + 2 * 8)/62 = 0,82.Ţinând cont de aceste precizări se iau în considerare următoarele rezultate:┌─────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 2.2 ││ Numărul mediu zilnic de serii tranzacţionate │├────────────────────────┬────────────────────────┤│ Dealerii │ Numărul mediu zilnic │├────────────────────────┼────────────────────────┤│ DP A │ 0,82 ││ DP B │ 0,37 ││ DP C │ 0,24 ││ DP D │ 1,08 ││ DP E │ 1,43 ││ DP F │ 0,78 ││ DP G │ 0,12 │└────────────────────────┴────────────────────────┘În stabilirea punctajelor obţinute de fiecare dealer primar aferente acestui indicator se iau în considerare următoarele:■ Dealerul primar cu cea mai bună performanţă primeşte 10 puncte - în cazul exemplificat, DP E primeşte punctajul maxim.■ Toţi ceilalţi dealeri primari primesc între 0 şi 10 puncte raportat la performanţa celui mai bine clasat dealer primar.În consecinţă, punctajele obţinute de către fiecare dealer primar la acest indicator sunt:┌─────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 2.2 ││ Numărul mediu zilnic de serii tranzacţionate │├────────────────────────┬────────────────────────┤│ Dealerii │ Punctajul │├────────────────────────┼────────────────────────┤│ DP A │ 5,73 ││ DP B │ 2,59 ││ DP C │ 1,68 ││ DP D │ 7,55 ││ DP E │ 10,00 ││ DP F │ 5,45 ││ DP G │ 0,84 │└────────────────────────┴────────────────────────┘2.3. Ponderea tranzacţiilor reversibile realizateAcest indicator se calculează ca raport între valoarea ponderată a tranzacţiilor de tip repo, reverse repo, sell-buy back, buy-sell back realizate de dealerul primar în nume propriu şi valoarea ponderată totală a tranzacţiilor de acest tip derulate în perioada de calcul, conform următorului exemplu:┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 2.3 ││ Ponderea tranzacţiilor reversibile │├───────────┬──────────────────┬──────────────────┬─────────────┬─────────────┤│ Dealerii │Valoarea ponderată│Valoarea ponderată│ Total │ Procentajul ││ │ vânzare │ cumpărare │ (echivalent │tranzacţiilor││ │ (echivalent │ (echivalent │ mil. RON) │ reversibile ││ │ mil. RON) │ mil. RON) │ │ │├───────────┼──────────────────┼──────────────────┼─────────────┼─────────────┤│ DP A │ 35,75 │ 223,18 │ 258,93 │ 6,69% ││ DP B │ 178,00 │ 153,25 │ 331,25 │ 8,55% ││ DP C │ 113,01 │ 707,57 │ 820,58 │ 21,19% ││ DP D │ 1.327,30 │ 469,00 │ 1.796,30 │ 46,38% ││ DP E │ 455,69 │ 1.176,17 │ 1.631,86 │ 42,13% ││ DP F │ 256,11 │ 31,57 │ 287,68 │ 7,43% ││ DP G │ 357,78 │ 186,00 │ 543,78 │ 14,04% │├───────────┼──────────────────┴──────────────────┴─────────────┼─────────────┤│Total piaţă│ │ ││tranzacţii │ 3.873,20 │ ││reversibile│ │ │└───────────┴───────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘În stabilirea punctajelor obţinute de fiecare dealer primar aferente acestui indicator se iau în considerare următoarele:■ Dealerul primar cu cea mai bună performanţă primeşte 5 puncte - în cazul exemplificat, DP D primeşte punctajul maxim.■ Toţi ceilalţi dealeri primari primesc între 0 şi 5 puncte raportat la performanţa celui mai bine clasat dealer primar.În consecinţă, punctajele obţinute de către fiecare dealer primar la acest indicator sunt:┌─────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Indicator 2.3 ││ Ponderea tranzacţiilor reversibile │├────────────────────────┬────────────────────────┤│ Dealerii │ Punctajul │├────────────────────────┼────────────────────────┤│ DP A │ 0,72 ││ DP B │ 0,92 ││ DP C │ 2,28 ││ DP D │ 5,00 ││ DP E │ 4,54 ││ DP F │ 0,80 ││ DP G │ 1,51 │└────────────────────────┴────────────────────────┘În total pentru activitatea desfăşurată pe piaţa secundară în trimestrul 1 2013, dealerii primari au obţinut următorul punctaj:┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Piaţa secundară │├───────────┬─────────────┬─────────────┬─────────────┬────────────┬───────────┤│ Dealerii │ Indicator │ Indicator │ Indicator │ Indicator │ Punctajul ││ │ 2.1.a │ 2.1.b │ 2.2 │ 2.3 │ total │├───────────┼─────────────┼─────────────┼─────────────┼────────────┼───────────┤│ DP A │ 3,66 │ 0,00 │ 5,73 │ 0,72 │ 10,11 ││ DP B │ 1,72 │ 0,00 │ 2,59 │ 0,92 │ 5,23 ││ DP C │ 4,65 │ 4,01 │ 1,68 │ 2,28 │ 12,62 ││ DP D │ 1,65 │ 15,00 │ 7,55 │ 5,00 │ 29,20 ││ DP E │ 19,88 │ 10,75 │ 10,00 │ 4,54 │ 45,17 ││ DP F │ 20,00 │ 3,18 │ 5,45 │ 0,80 │ 29,43 ││ DP G │ 0,00 │ 0,00 │ 0,84 │ 1,51 │ 2,35 │└───────────┴─────────────┴─────────────┴─────────────┴────────────┴───────────┘3. Criterii calitativeSe consideră că în trimestrul 1 2013 aspectele calitative activităţii derulate de dealerii primari au fost evaluate astfel:┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ T1 - Criterii calitative │├───────────┬────────────────────┬────────────────────────┬───────────────┤│ Dealerii │ Indicator 3.1 │ Indicator 3.2 │Punctajul total││ │Activitatea derulată│ Activitatea de │ ││ │ pe piaţa primară │marketing şi distribuţie│ ││ │ şi secundară │ a titlurilor de stat │ │├───────────┼────────────────────┼────────────────────────┼───────────────┤│ DP A │ 5,00 │ 3,75 │ 8,75 ││ DP B │ 5,00 │ 4,50 │ 9,50 ││ DP C │ 4,50 │ 5,00 │ 9,50 ││ DP D │ 4,75 │ 5,00 │ 9,75 ││ DP E │ 5,00 │ 5,00 │ 10,00 ││ DP F │ 5,00 │ 4,75 │ 9,75 ││ DP G │ 5,00 │ 5,00 │ 10,00 │└───────────┴────────────────────┴────────────────────────┴───────────────┘4. Clasamentul trimestrialRezultatul finalobţinut de fiecare dealer primar se determină prin însumarea punctajelor obţinute la fiecare dintre cele 3 criterii, iar clasamentul se stabileşte prin ierarhizare în ordine descrescătoare după punctajul obţinut. Numărul maxim de puncte ce poate fi realizat de un dealer primar este 100.┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ Clasament general T1 │├──────────┬─────────────┬───────────────┬────────────┬───────────┬─────────┤│ Dealerii │Piaţa primară│Piaţa secundară│ Criteriile │ Punctajul │ Locul ││ │ │ │ calitative │ total │ obţinut │├──────────┼─────────────┼───────────────┼────────────┼───────────┼─────────┤│ DP A │ 37,68 │ 10,11 │ 8,75 │ 56,54 │ 5 ││ DP B │ 39,17 │ 5,23 │ 9,50 │ 53,90 │ 6 ││ DP C │ 36,16 │ 12,62 │ 9,50 │ 58,28 │ 4 ││ DP D │ 29,10 │ 29,20 │ 9,75 │ 68,05 │ 3 ││ DP E │ 33,58 │ 45,17 │ 10,00 │ 88,75 │ 1 ││ DP F │ 38,23 │ 29,43 │ 9,75 │ 77,41 │ 2 ││ DP G │ 2,32 │ 2,35 │ 10,00 │ 14,67 │ 7 │└──────────┴─────────────┴───────────────┴────────────┴───────────┴─────────┘Astfel, ierarhia obţinută în urma evaluării pe trimestrul 1 2013 este:┌─────────────────────┬────────────────────┐│ Clasament T1 2013 │ Dealerul primar │├─────────────────────┼────────────────────┤│ Locul 1 │ DP E │├─────────────────────┼────────────────────┤│ Locul 2 │ DP F │├─────────────────────┼────────────────────┤│ Locul 3 │ DP D │├─────────────────────┼────────────────────┤│ Locul 4 │ DP C │├─────────────────────┼────────────────────┤│ Locul 5 │ DP A │├─────────────────────┼────────────────────┤│ Locul 6 │ DP B │├─────────────────────┼────────────────────┤│ Locul 7 │ DP G │└─────────────────────┴────────────────────┘  +  Secţiunea a 2-a Evaluarea anualăCu ocazia efectuării evaluării anuale se verifică şi îndeplinirea obligaţiilor prevăzute la art. 7 din Regulament, calculele efectuându-se în mod similar cu cele de la indicatorii utilizaţi pentru evaluările periodice.1. Verificarea îndeplinirii obligaţiilor1.1. Adjudecarea în cont propriu şi/sau în contul clienţilor a minimum 3% din totalul valorii adjudecate de către MFP, aferentă emisiunilor de titluri de stat plasate în perioada evaluată pe piaţa internă, denominate în monedă naţională şi/sau în valutăPentru piaţa primară în anul 2013 se consideră următoarele rezultate:┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ Obligaţia 1.1 │├────────────────────────┬─────────────────────┬──────────────────────┤│ Dealerii │ Valoarea adjudecată │ Procentaj adjudecare ││(nume propriu + clienţi)│ │ │├────────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────┤│ DP A │ 16.817,17 │ 30,73% ││ DP B │ 19.215,58 │ 35,11% ││ DP C │ 7.185,12 │ 13,13% ││ DP D │ 1.808,58 │ 3,30% ││ DP E │ 4.587,48 │ 8,38% ││ DP F │ 3.617,17 │ 6,61% ││ DP G │ 1.501,47 │ 2,74% │├────────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────┤│Valoarea totală │ │ ││adjudecată de MFP │ 54.732,57 │ │└────────────────────────┴─────────────────────┴──────────────────────┘Astfel, la sfârşitul anului 2013, toţi dealerii primari şi-au îndeplinit această obligaţie, cu excepţia DP G.1.2. Valoarea ponderată a titlurilor de stat adjudecate în nume propriu trebuie să fie minimum 2% din totalul valorii ponderate adjudecate de către MFP, aferentă emisiunilor de titluri de stat plasate în perioada evaluată pe piaţa internă, denominate în monedă naţională şi/sau în valutăPentru piaţa primară în anul 2013 se consideră următoarele rezultate:┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ Obligaţia 2.1 │├────────────────────────┬─────────────────────┬──────────────────────┤│ Dealerii │ Valoarea ponderată │ Procentaj adjudecare ││ (nume propriu) │ adjudecată │ ponderată │├────────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────┤│ DP A │ 24.871,75 │ 19,86% ││ DP B │ 27.415,85 │ 21,89% ││ DP C │ 10.818,21 │ 8,64% ││ DP D │ 3.805,23 │ 3,04% ││ DP E │ 4.752,98 │ 3,80% ││ DP F │ 2.999,11 │ 2,39% ││ DP G │ 1.115,45 │ 0,89% │├────────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────┤│Valoarea ponderată │ │ ││totală adjudecată de MFP│ 125.237,58 │ │└────────────────────────┴─────────────────────┴──────────────────────┘Astfel, la sfârşitul anului 2013, toţi dealerii primari şi-au îndeplinit această obligaţie, cu excepţia DP G.1.3. Valoarea de decontare ponderată a tranzacţiilor de vânzare şi cumpărare cu titluri de stat româneşti emise pe piaţa locală, derulate în nume propriu pe piaţa secundară a titlurilor de stat, în ultimele 12 luni, trebuie să reprezinte minimum 3% din totalul ponderat al tranzacţiilor cu titluri de stat derulate pe piaţa secundară.Pentru tranzacţiile din piaţa secundară în anul 2013 se consideră următoarele rezultate:┌───────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ Obligaţia 1.3 │├──────────────────────┬─────────────────────────┬──────────────────┤│ Dealerii │ Valoarea de decontare │ Procentaj ││ (nume propriu) │ponderată a tranzacţiilor│ tranzacţionare │├──────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────┤│ DP A │ 23.125,28 │ 6,25% ││ DP B │ 5.124,81 │ 1,38% ││ DP C │ 27.856,88 │ 7,52% ││ DP D │ 45.589,02 │ 12,31% ││ DP E │ 75.777,18 │ 20,47% ││ DP F │ 25.004,69 │ 6,75% ││ DP G │ 7.510,74 │ 2,03% │├──────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────┤│Valoarea ponderată │ │ ││totală a tranzacţiilor│ 370.259,67 │ │└──────────────────────┴─────────────────────────┴──────────────────┘Astfel, la sfârşitul anului 2013, toţi dealerii primari şi-au îndeplinit această obligaţie, cu excepţia DP B.2. Efectuarea evaluării anualeEvaluarea anuală se realizează respectând aceeaşi metodologie ca şi la cea trimestrială, însă utilizând adjudecările pe piaţa primară şi tranzacţiile pe piaţa secundară efectuate pe parcursul întregului an, nu cumulând punctajele obţinute de dealerii primari în fiecare trimestru.  +  Anexa 10.2 la normeBază de date pentru piaţa primară în trimestrul 1 2013  +  Secţiunea 1 Informaţii generale emisiuni┌────────────────────────┬─────────────────┬─────────────────┬─────────────────┐│ T1 2013 │ Licitaţia 1 │ Licitaţia 2 │ Licitaţia 3 │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│ISIN │ RO1315DBN100 │ RO1314CTN100 │ RO1318DBN200 │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Tip emisiune │ Emisiune nouă │ Emisiune nouă │ Emisiune nouă │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Categorie instrument*(1)│ OS │ CT │ OS │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Denominare │ RON │ RON │ RON │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Data emisiunii │ 7.01.2013 │ 23.01.2013 │ 4.02.2013 │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Data scadenţei │ 30.04.2015 │ 22.01.2014 │ 23.04.2018 │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Sumă prospect │ 500 mil. RON │ 1.000 mil. RON │ 300 mil. RON │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│SSON*(2) │ Nu │ - │ Da │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Sumă SSON*(3) │ - │ - │ 45 mil. RON │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Maturitate iniţială │ 2 ani │ 1 an │ 5 ani │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Maturitate reziduală*(4)│ 2,31 ani │ 1 an │ 5,22 ani │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Coeficient*(5) │ 2 │ 1 │ 4 │└────────────────────────┴─────────────────┴─────────────────┴─────────────────┘    - continuarea tabelului precedent -┌────────────────────────┬─────────────────┬─────────────────┬─────────────────┐│ T1 2013 │ Licitaţia 4 │ Licitaţia 5 │ Licitaţia 6 │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│ISIN │ RO1314CTE100 │ RO1313CTN200 │ RO1318DBN200 │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Tip emisiune │ Emisiune nouă │ Emisiune nouă │ Redeschidere │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Categorie instrument*(1)│ CT │ CT │ OS │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Denominare │ EUR │ RON │ RON │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Data emisiunii │ 20.02.2013 │ 6.03.2013 │ 18.03.2013 │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Data scadenţei │ 19.02.2014 │ 4.09.2013 │ 23.04.2018 │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Sumă prospect │ 150 mil. EUR*(6)│ 500 mil. RON │ 400 mil. RON │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│SSON*(2) │ - │ - │ Da │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Sumă SSON*(3) │ - │ - │ 60 mil. RON │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Maturitate iniţială │ 1 an │ 6 luni │ 5 ani │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Maturitate reziduală*(4)│ 1 an │ 0,5 ani │ 5,10 ani │├────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤│Coeficient*(5) │ 1 │ 1 │ 4 │└────────────────────────┴─────────────────┴─────────────────┴─────────────────┘----------*(1) Categorii instrumente:- obligaţiuni de stat de tip benchmark - OS;- certificate de trezorerie - CT.*(2) SSON = sesiune suplimentară de oferte necompetitive; această sesiune se poate ţine numai pentru emisiunile de obligaţiuni de stat de tip benchmark, în cazul în care emitentul decide să suplimenteze emisiunea respectivă şi îşi publică decizia în prospectul lunar de emisiuni. În exemplul construit, emitentul decide să nu suplimenteze prima emisiune, însă suplimentează emisiunile 3 şi 6.*(3) În prospectul de emisiuni lunare, pentru emisiunile pentru care este prevăzută sesiune de oferte necompetitive, emitentul anunţă şi suma pe care intenţionează să o suplimenteze, în valoare de maximum 15% din suma anunţată pentru licitaţia de referinţă.*(4) Maturitatea reziduală se calculează după formula:Maturitate reziduală(ani) =[Data scadenţei - Data emisiunii sau redeschiderii](nr. zile)/365*(5) Coeficientul de multiplicare aferent fiecărei emisiuni va fi calculat folosind tabelul de mai jos, conform art. 7 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2012 privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României, denumit în continuare Regulament:┌──────────────┬─────┬──────┬──────┬──────┬───────┬────────┬──────┐│ Maturitate*) │ 0-1 │ >1-3 │ >3-5 │ >5-7 │ >7-10 │ >10-15 │ >15 ││ (ani) │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────┼────────┼──────┤│ Coeficient │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │└──────────────┴─────┴──────┴──────┴──────┴───────┴────────┴──────┘---------*) Pentru piaţa primară, maturitatea aferentă titlurilor nou-emise o reprezintă maturitatea iniţială a seriei de titluri de stat, iar pentru emisiunile redeschise se ia in calcul maturitatea reziduală a acestora.*(6) Cursul valabil în ziua decontării acestei emisiuni este 4,5522 RON/EUR (publicat în ziua precedentă).  +  Secţiunea a 2-a Rezultate adjudecareLicitaţia 1┌──────────────────────┬──────────────┬───────────────┬─────────────────┐│ RO1315DBN100 │Suma subscrisă│Suma adjudecată│ Suma adjudecată ││ 7.01.2013 │ - mil. RON - │ - mil. RON - │ ponderată ││ │ │ │ - mil. RON - │├────────┬─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 180,00│ 100,00│ 200,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 20,00│ 20,00│ 40,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 200,00│ 200,00│ 400,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│ 0,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│ 0,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 50,00│ 25,00│ 50,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 250,00│ 195,00│ 390,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 900,00│ 300,00│ 600,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 100,00│ 100,00│ 200,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 300,00│ 30,00│ 60,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ TOTAL: │ │ 2.000,00│ 970,00│ 1.940,00│┴────────┴─────────────┴──────────────┴───────────────┴─────────────────┘Licitaţia 2┌──────────────────────┬──────────────┬───────────────┬─────────────────┐│ RO1314CTN100 │Suma subscrisă│Suma adjudecată│ Suma adjudecată ││ 23.01.2013 │ - mil. RON - │ - mil. RON - │ ponderată ││ │ │ │ - mil. RON - │├────────┬─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 200,00│ 150,00│ 150,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 50,00│ 50,00│ 50,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 500,00│ 200,00│ 200,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 300,00│ 225,00│ 225,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│ 0,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 100,00│ 100,00│ 100,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│ 0,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 60,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 500,00│ 125,00│ 125,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 100,00│ 100,00│ 100,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 200,00│ 0,00│ 0,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 50,00│ 50,00│ 50,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ TOTAL: │ │ 2.060,00│ 1.000,00│ 1.000,00│└────────┴─────────────┴──────────────┴───────────────┴─────────────────┘Licitaţia 3┌────────────────────────┬──────────────┬───────────────┬─────────────────┐│ RO1318DBN200 │Suma subscrisă│Suma adjudecată│ Suma adjudecată ││(licitaţia de referinţă)│ - mil. RON - │ - mil. RON - │ ponderată ││ 4.02.2013 │ │ │ - mil. RON - │├────────┬───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 74,60│ 44,60│ 178,40││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 1,00│ 1,00│ 4,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│ 0,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 279,75│ 179,75│ 719,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 50,00│ 20,00│ 80,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 71,90│ 71,90│ 287,60││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 63,75│ 43,75│ 175,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 15,00│ 15,00│ 60,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 100,00│ 10,00│ 40,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 5,00│ 20,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 35,00│ 0,00│ 0,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 14,00│ 14,00│ 56,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ TOTAL: │ │ 730,00│ 405,00│ 1.620,00│└────────┴───────────────┴──────────────┴───────────────┴─────────────────┘┌────────────────────────┬──────────────┬───────────────┬─────────────────┐│ RO1318DBN200 │Suma subscrisă│Suma adjudecată│ Suma adjudecată ││ (SSON) │ - mil. RON - │ - mil. RON - │ ponderată ││ 4.02.2013 │ │ │ - mil. RON - │├────────┬───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 5,40│ 5,40│ 21.60│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 20,25│ 20,25│ 81,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 8,10│ 8,10│ 32,40│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 11,25│ 11,25│ 45,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ TOTAL: │ │ 45,00│ 45,00│ 180,00│└────────┴───────────────┴──────────────┴───────────────┴─────────────────┘┌────────────────────────┬──────────────┬───────────────┬─────────────────┐│ RO1318DBN200 │Suma subscrisă│Suma adjudecată│ Suma adjudecată ││ (TOTAL) │ - mil. RON - │ - mil. RON - │ ponderată ││ 4.02.2013 │ │ │ - mil. RON - │├────────┬───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 80,00│ 50,00│ 200,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 1,00│ 1,00│ 4,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│ 0,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 300,00│ 200,00│ 800,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 50,00│ 20,00│ 80,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 80,00│ 80,00│ 320,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 75,00│ 55,00│ 220,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 15,00│ 15,00│ 60,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 100,00│ 10,00│ 40,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 5,00│ 20,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 35,00│ 0,00│ 0,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 14,00│ 14,00│ 56,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ TOTAL: │ │ 775,00│ 450,00│ 1.800,00│└────────┴───────────────┴──────────────┴───────────────┴─────────────────┘Licitaţia 4┌──────────────────────┬──────────────┬───────────────┬─────────────────┐│ RO1314CTE100 │Suma subscrisă│Suma adjudecată│ Suma adjudecată ││ 20.02.2013 │ - echivalent │ - echivalent │ ponderată ││ │ mil. RON - │ mil. RON - │ - echivalent ││ │ │ │ mil. RON - │├────────┬─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 227,61│ 91,04│ 91,04││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 22,76│ 22,76│ 22,76│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 136,57│ 113,81│ 113,81││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 45,52│ 45,52│ 45,52│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 318,65│ 136,57│ 136,57││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 22,76│ 22,76│ 22,76│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 77,39│ 77,39│ 77,39││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 113,81│ 59,18│ 59,18││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 4,55│ 4,55│ 4,55│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 91,04│ 31,87│ 31,87││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 13,66│ 13,66│ 13,66│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 45,52│ 18,21│ 18,21││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 45,52│ 45,52│ 45,52│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ TOTAL: │ │ 1.165,36│ 682,84│ 682,84│└────────┴─────────────┴──────────────┴───────────────┴─────────────────┘Licitaţia 5┌──────────────────────┬──────────────┬───────────────┬─────────────────┐│ RO1313CTN200 │Suma subscrisă│Suma adjudecată│ Suma adjudecată ││ 6.03.2013 │ - mil. RON - │ - mil. RON - │ ponderată ││ │ │ │ - mil. RON - │├────────┬─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│ 0,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 100,00│ 100,00│ 100,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 25,00│ 25,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 100,00│ 73,00│ 73,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 12,00│ 12,00│ 12,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 100,00│ 85,00│ 85,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 75,00│ 55,00│ 55,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 20,00│ 15,00│ 15,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 200,00│ 125,00│ 125,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 10,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 50,00│ 0,00│ 0,00││ ├─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 10,00│ 10,00│ 10,00│├────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ TOTAL: │ │ 702,00│ 500,00│ 500,00│└────────┴─────────────┴──────────────┴───────────────┴─────────────────┘Licitaţia 6┌────────────────────────┬──────────────┬───────────────┬─────────────────┐│ RO1318DBN200 │Suma subscrisă│Suma adjudecată│ Suma adjudecată ││(sesiunea de referinţă) │ - mil. RON - │ - mil. RON - │ ponderată ││ 18.03.2013 │ │ │ - mil. RON - │├────────┬───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 292,80│ 117,80│ 471,20││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 10,00│ 10,00│ 40,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 104,00│ 64,00│ 256,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 79,20│ 54,20│ 216,80││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 15,00│ 60,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 50,00│ 0,00│ 0,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 25,00│ 100,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 20,00│ 10,00│ 40,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 30,00│ 30,00│ 120,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 144,00│ 119,00│ 476,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 30,00│ 30,00│ 120,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 50,00│ 0,00│ 0,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 15,00│ 15,00│ 60,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ TOTAL: │ │ 875,00│ 490,00│ 1.960,00│└────────┴───────────────┴──────────────┴───────────────┴─────────────────┘┌────────────────────────┬──────────────┬───────────────┬─────────────────┐│ RO1318DBN200 │Suma subscrisă│Suma adjudecată│ Suma adjudecată ││ (SSON) │ - mil. RON - │ - mil. RON - │ ponderată ││ 18.03.2013 │ │ │ - mil. RON - │├────────┬───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 7,20│ 7,20│ 28,80│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 21,00│ 21,00│ 84,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 20,80│ 20,80│ 83,20│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 5,00│ 5,00│ 20,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 6,00│ 6,00│ 24,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ TOTAL: │ │ 60,00│ 60,00│ 240,00│└────────┴───────────────┴──────────────┴───────────────┴─────────────────┘┌────────────────────────┬──────────────┬───────────────┬─────────────────┐│ RO1318DBN200 │Suma subscrisă│Suma adjudecată│ Suma adjudecată ││ (TOTAL) │ - mil. RON - │ - mil. RON - │ ponderată ││ 18.03.2013 │ │ │ - mil. RON - │├────────┬───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP A │Nume propriu │ 300,00│ 125,00│ 500,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 10,00│ 10,00│ 40,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP B │Nume propriu │ 125,00│ 85,00│ 340,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 0,00│ 0,00│ 0,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP C │Nume propriu │ 100,00│ 75,00│ 300,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 15,00│ 60,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP D │Nume propriu │ 50,00│ 0,00│ 0,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 25,00│ 25,00│ 100,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP E │Nume propriu │ 25,00│ 15,00│ 60,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 30,00│ 30,00│ 120,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP F │Nume propriu │ 150,00│ 125,00│ 500,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 30,00│ 30,00│ 120,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ DP G │Nume propriu │ 50,00│ 0,00│ 0,00││ ├───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ │Clienţi │ 15,00│ 15,00│ 60,00│├────────┼───────────────┼──────────────┼───────────────┼─────────────────┤│ TOTAL: │ │ 935,00│ 550,00│ 2.200,00│└────────┴───────────────┴──────────────┴───────────────┴─────────────────┘  +  Anexa 11 la normeCONTRACT DE PARTICIPAREla Sistemul de transmitere electronică a ofertelor de cumpărare detitluri de stat şi a rezultatelor adjudecărilor licitaţiilor de statÎn baza prevederilor Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2012privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României, denumit în continuare Regulament, şi ale art. 22^1 alin. (1) din Normele Băncii Naţionale a României nr. 2/2012în aplicarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2012privind piaţa primară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Norme,între:Banca Naţională a României, cu sediul central în str. Lipscani nr. 25, cod poştal 030031, sectorul 3, Bucureşti, în calitate de administrator al sistemului de transmitere electronică a ofertelor de cumpărare de titluri de stat şi a rezultatelor adjudecărilor licitaţiilor de stat, denumită în continuare Administrator de sistem, reprezentată de către ....../(numele reprezentantului)....................., având funcţia de ....................., şi de către ....................................., având funcţia de .....................................,şi........../(denumirea instituţiei solicitante)..............................................................................., cu sediul social/real în ........../(adresa sediului social/sediului real din România)........................, înmatriculată în Oficiul Naţional al Registrului Comerţului cu nr. .../(numărul)............, având cod fiscal/codul unic de înregistrare ...../(cod)........., în calitate de participant la sistemul de transmitere electronică a ofertelor de cumpărare de titluri de stat şi a rezultatelor adjudecărilor licitaţiilor de stat, denumită în continuare Participant, reprezentată de către ..../(numele reprezentantului)........., având funcţia de ....../(funcţia reprezentantului)........., şi de către ...../(numele reprezentantului).........., având funcţia de ....../(funcţia reprezentantului).............., persoană de contact ...../(nume şi prenume)..........., telefon ....../(telefon)........, fax ..../(fax)......., adresă e-mail ..../(e-mail)........,a intervenit prezentul contract de participare la Sistemul de transmitere electronică a ofertelor de cumpărare de titluri de stat şi a rezultatelor adjudecărilor licitaţiilor de stat, denumit în continuare Sistemul GSPM.  +  Capitolul I Obiectul contractului  +  Articolul 1 (1) Obiectul prezentului contract îl constituie transmiterea prin intermediul Sistemului GSPM a ofertelor de cumpărare de titluri de stat pe piaţa primară administrată de către Banca Naţională a României, precum şi a notificărilor de acceptare/refuz a/al acestora, conform prevederilor reglementărilor în vigoare şi ale prezentului contract. (2) În vederea ducerii la îndeplinire a alin. (1), participantul mandatează Administratorul de sistem cu privire la administrarea conturilor proprii de utilizatori deschise în Sistemul GSPM în scopul funcţionării corespunzătoare a acestuia, în conformitate cu prevederile prezentului contract.  +  Capitolul II Obligaţiile părţilor  +  Articolul 2Participantul se obligă: a) să respecte prevederile documentaţiei Sistemului GSPM, denumită în continuare Documentaţia, şi să aplice corespunzător prevederile acesteia, conform dispoziţiilor comunicate de către Administratorul de sistem; b) să respecte instrucţiunile Administratorului de sistem sau ale altor persoane care acţionează în numele acestuia; c) să întocmească şi să transmită oferta de cumpărare de titluri de stat în conformitate cu prevederile prezentului contract şi ale reglementărilor în vigoare; d) să respecte cerinţele de securitate ale Sistemului GSPM şi să adopte măsurile necesare pentru restricţionarea accesului la sistem al persoanelor care nu au fost autorizate în conformitate cu prevederile Documentaţiei; e) să menţină într-o stare adecvată operării dispozitivele tehnice necesare accesului la Sistemul GSPM (hardware, software, reţele de comunicaţii, infrastructura aferentă), astfel încât să nu afecteze eficienţa generală a acestuia şi să asigure funcţionarea la parametri optimi prin operarea corectă a sistemului; f) să notifice Administratorul de sistem sau persoanele care acţionează în numele acestuia, în cel mai scurt timp, cu privire la orice disfuncţionalitate operaţională care afectează sau este de natură să afecteze participarea la Sistemul GSPM; g) să asigure cunoaşterea, însuşirea şi respectarea Documentaţiei de către personalul propriu care utilizează Sistemul GSPM.  +  Articolul 3Administratorul de sistem se obligă: a) să întocmească, să menţină, să actualizeze şi să permită accesul participanţilor la Documentaţie, inclusiv la cerinţele de securitate ale sistemului; b) să respecte Documentaţia şi procedurile emise în aplicarea acesteia, în vederea asigurării funcţionării normale a Sistemului GSPM; c) să menţină într-o stare adecvată operării dispozitivele tehnice necesare accesului la Sistemul GSPM (hardware, software, reţele de comunicaţii, infrastructura aferentă), astfel încât să nu afecteze eficienţa generală a acestuia şi să asigure funcţionarea la parametri optimi prin operarea corectă a sistemului; d) să administreze în baza art. 1 alin. (2) conturile de utilizatori deschise în Sistemul GSPM în scopul funcţionării corespunzătoare a acestuia; e) să arhiveze mesajele, instrucţiunile şi documentele transmise la participanţi şi recepţionate de la aceştia sau generate în Sistemul GSPM, conform legislaţiei în vigoare.  +  Capitolul III Întocmirea şi transmiterea ofertelor de cumpărare de titluri de stat, precum şi a notificărilor de acceptare/refuz a/al acestora  +  Articolul 4Oferta de cumpărare se va întocmi de către Participant în conformitate cu prevederile Regulamentului şi ale Normelor şi se va transpune de către Participant în format electronic, respectând cumulativ: a) prevederile Documentaţiei, în vederea transmiterii prin Sistemul GSPM; b) prevederile Normei Băncii Naţionale a României nr. 2/2010privind transmiterea prin mijloace electronice a unor documente aferente licitaţiilor şi subscripţiilor de titluri de stat, în vederea transmiterii prin intermediul reţelei IP securizate VPN TFDnet, administrată de Societatea de Transfer de Fonduri şi Decontări - Transfond - S.A.  +  Articolul 5În cazul constatării de diferenţe în ceea ce priveşte conţinutul versiunii ofertei transmise prin metodele prevăzute la art. 4, versiunea ofertei transmisă prin Sistemul GSPM va fi considerată varianta corectă şi va fi acceptată ca ofertă valabilă în cadrul procesului licitaţiei sau subscripţiei de titluri de stat, Participantul fiind obligat să corecteze versiunea ofertei transmisă prin reţeaua IP securizată VPN TFDnet, administrată de Societatea de Transfer de Fonduri şi Decontări - Transfond - S.A., pentru eliminarea inadvertenţelor semnalate de către Administratorul de sistem.  +  Articolul 6Oferta de cumpărare întocmită conform prevederilor art. 4. lit. b) va conţine semnăturile persoanelor desemnate să angajeze Participantul în operaţiunile cu titluri de stat şi va fi însoţită de copii ale ofertelor/ordinelor de cumpărare ale clienţilor acestuia.  +  Articolul 7În urma finalizării procesului de plasare a titlurilor de stat pe piaţa primară, Administratorul de sistem va întocmi, pentru fiecare Participant care a transmis ofertă de cumpărare la licitaţia/subscripţia respectivă, o notificare cu privire la rezultatele obţinute la operaţiunea de plasare, conform prevederilor Regulamentului şi ale Normelor.  +  Articolul 8Notificările rezultatelor plasării se vor transpune de către Administratorul de sistem în format electronic, respectând cumulativ: a) prevederile Documentaţiei, în vederea transmiterii prin Sistemul GSPM; b) prevederile Normei Băncii Naţionale a României nr. 2/2010privind transmiterea prin mijloace electronice a unor documente aferente licitaţiilor şi subscripţiilor de titluri de stat, în vederea transmiterii prin intermediul reţelei IP securizate VPN TFDnet, administrată de Societatea de Transfer de Fonduri şi Decontări - Transfond - S.A.  +  Articolul 9În cazul constatării de diferenţe în ceea ce priveşte conţinutul versiunii notificărilor transmise prin metodele prevăzute la art. 8, versiunea notificării transmisă prin Sistemul GSPM va fi considerată varianta corectă, Administratorul de sistem fiind obligat să corecteze versiunea notificării transmisă prin reţeaua IP securizată VPN TFDnet, administrată de Societatea de Transfer de Fonduri şi Decontări - Transfond - S.A., pentru eliminarea inadvertenţelor semnalate de către Participant.  +  Articolul 10Notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor de cumpărare întocmite conform prevederilor art. 8. lit. b) vor conţine semnăturile preşedintelui şi secretarului comisiei de licitaţie/subscripţie de titluri de stat.  +  Articolul 11În cazul înregistrării de disfuncţionalităţi în procesul de întocmire şi transmitere a ofertelor de cumpărare de titluri de stat, precum şi a notificărilor de acceptare/refuz aferente se vor aplica, în funcţie de incidentul înregistrat, procedurile alternative aplicabile, prevăzute de reglementările în vigoare.  +  Articolul 12Accesul Participantului la Sistemul GSPM se va efectua exclusiv prin intermediul persoanelor desemnate de către acesta, împuternicite pentru a transmite mesajele electronice conţinând ofertele de cumpărare de titluri de stat şi/sau pentru a primi mesajele electronice conţinând notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor dealerilor primari. Accesul Participantului este permis în baza cererii transmise către Administratorul de sistem pentru crearea/modificarea contului de utilizator în Sistemul GSPM, întocmită conform Documentaţiei, nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară desfăşurării licitaţiei/subscripţiei pentru care respectivul utilizator intenţionează să transmită şi/sau să primească mesaje în/din sistem.  +  Capitolul IV Confidenţialitate  +  Articolul 13Părţile se angajează să păstreze confidenţialitatea informaţiilor furnizate reciproc, în scopul ducerii la îndeplinire a prezentului contract, şi să restrângă la minimul necesar numărul persoanelor care deţin aceste informaţii.  +  Capitolul V Răspundere  +  Articolul 14Nerespectarea de către Participant a obligaţiilor menţionate la cap. II art. 2 din prezentul contract conduce la aplicarea de către Administratorul de sistem de sancţiuni conform prevederilor Regulamentului.  +  Capitolul VI Încetarea contractului  +  Articolul 15Prezentul contract încetează de drept, fără notificare prealabilă, la data la care Participantul nu mai deţine calitatea de dealer primar pe piaţa titlurilor de stat.  +  Capitolul VII Litigii  +  Articolul 16Părţile vor depune toate diligenţele pentru soluţionarea pe cale amiabilă a neînţelegerilor cu privire la aplicarea sau interpretarea prezentului contract.  +  Articolul 17Orice litigiu decurgând din sau în legătură cu prezentul contract, inclusiv referitor la încheierea, executarea ori desfiinţarea acestuia, care nu s-a soluţionat pe cale amiabilă, se va supune arbitrajului Curţii de Arbitraj Comercial Internaţional de pe lângă Camera de Comerţ şi Industrie a României, în vederea soluţionării în conformitate cu regulile de procedură arbitrală ale acesteia. Hotărârea arbitrală este definitivă şi obligatorie.  +  Capitolul VIII Legislaţia aplicabilă  +  Articolul 18Prevederile prezentului contract sunt guvernate de legea română.  +  Capitolul IX Dispoziţii finale  +  Articolul 19Prezentul contract intră în vigoare la data de .................... şi produce efecte prin semnarea acestuia de către 2 reprezentanţi desemnaţi de către fiecare parte contractantă.  +  Articolul 20La data semnării Participantul va prezenta lista cu persoanele autorizate/împuternicite să semneze prezentul contract şi specimenele de semnături ale acestora.  +  Articolul 21Participantul va putea să se conecteze tehnic la infrastructură şi va putea să transmită oferte de cumpărare de titluri de stat şi/sau să primească notificările de adjudecare aferente începând cu data intrării în vigoare a prezentului contract.  +  Articolul 22Prezentul contract este încheiat astăzi,......................, în două exemplare, câte unul pentru fiecare parte semnatară.*Font 8*       Banca Naţională a României       .......................... .....................................    (nume şi prenume persoană autorizată) (nume şi prenume persoană autorizată)    .................................... ....................................                (funcţia) (funcţia)       ........................... ...........................               (semnătură) (semnătură)    Denumirea instituţiei solicitante    .................................           .......................... ..........................      (nume şi prenume persoană autorizată) (nume şi prenume persoană autorizată)           .......................... ..........................                    (funcţia) (funcţia)           .......................... ..........................                   (semnătură) (semnătură)             Ştampila instituţiei             ....................-------------Anexa 11 la norme a fost introdusă de pct. 10 al art. I din NORMA nr. 1 din 14 februarie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 139 din 25 februarie 2014, având conţinutul anexei din acelaşi act normativ.--------